ÎCCJ, Secția penală, Decizia nr. 45/2022

Ședința publică din data de 01 februarie 2022

Asupra contestației de față, constată următoarele:

Prin sentința penală nr. 7 din data de 17 ianuarie 2022, pronunțată de Curtea de Apel Craiova, secția penală și pentru cauze cu minori, în dosarul nr. x/2022, în baza art. 52 alin. (1) lit. c) și alin. (3) din Legea nr. 302/2004, s-au constatat îndeplinite condițiile extrădării privind pe persoana extrădabilă A. și, pe cale de consecință, a fost admisă cererea de extrădare formulată de autoritățile americane la data de 14.07.2021.

S-a dispus extrădarea și predarea persoanei extrădabile în vederea judecării de Tribunalul Districtual al Statelor Unite pentru Districtul de Nord al Statului Texas-Biroul Dallas în dosarul nr. x pentru săvârșirea infracțiunilor de conspirație la comiterea de fraudă și activități înrudite în legătură cu dispozitive de acces, cu încălcarea prevederilor din Titlul 18 din Codul Statelor Unite, secțiunile 1029(a)(3) și 371, cu respectarea regulii specialității.

A fost revocată măsura arestului la domiciliu dispusă prin încheierea nr. 1 din 08.01.2022 pronunțată în dosarul nr. x/2022 și a fost dispusă arestarea persoanei extrădabile A., în vederea predării, pe o perioadă de 30 de zile, începând cu data de 17.01.2022 până la data de 15.02.2022, inclusiv.

De asemenea, a fost emis mandatul de arestare și s-a constatat că în prezenta procedură persoana extrădabilă a fost reținută pentru 24 ore la data de 07.01.2022 și plasată sub măsura arestului la domiciliu de la 08.01.2022 la 17.01.2022.

Cheltuielile judiciare au rămas în sarcina statului, inclusiv onorariul apărătorului desemnat din oficiu.

Pentru a hotărî astfel, Curtea Apel Craiova, secția penală și pentru cauze cu minori a reținut următoarele:

La data de 07.01.2022 s-a înregistrat adresa din 27.08.2021 a Parchetului de pe lângă Curtea de Apel Craiova, prin care a fost înaintată cererea de extrădare formulată de autoritățile americane, cu propunerea de luare a măsurii arestării persoanei extrădabile A. în vederea extrădării în Statele Unite ale Americii pentru săvârșirea infracțiunilor de conspirație la comiterea de fraudă și activități înrudite în legătură cu dispozitive de acces, cu încălcarea prevederilor din Titlul 18 din Codul Statelor Unite, secțiunile 1029(a)(3) și 371.

S-a menționat în propunerea formulată de Parchetul de pe lângă Curtea de Apel Craiova că prin ordonanța nr. 3/2022 din 07.01.2022, în conformitate cu prevederile art. 45 din Legea nr. 302/2004, s-a dispus reținerea pentru 24 de ore a numitului A., cu începere de la data de 07.01.2022, ora 17:10 până la 08.01.2022, ora 17:10.

La cererea de extrădare au fost anexate:

- nota verbală nr. 314 din data de 14.07.2021 emisă de Ambasada Statelor Unite ale Americii la București înregistrată la Ministerul Justiției la data de 15.07.2021, prin care se solicită extrădarea cetățeanului român;

- certificat emis de către Departamentul de Justiție al Statelor Unite ale Americii la data de 19.05.2021;

- certificat emis la data de 17.05. 2021 de către domnul B., director asociat în cadrul Oficiului pentru Afaceri Internaționale al Departamentului de Justiție al Statelor Unite ale Americii;

- declarația sub jurământ, în susținerea cererii de extrădare a domnului C. procuror în cadrul Biroului de Procuratură al Statelor Unite pentru Districtul de Nord al Statului Texas la data de 06.04.2021;

- rechizitoriu emis de Tribunalul Districtual al Statelor Unite, Districtul de Nord al Statului Texas în cauza cu nr. x din data de 2.03.2021;

- mandat de arestare emis de către Tribunalul Districtual al Statelor Unite pentru Districtul de Nord al Statului Texas la data de 3.03.2021 în dosarul cu nr. x;

- dispozițiile legale aplicabile din C. pen. al Statelor Unite ale Americii;

- declarația în sprijinul cererii de extrădare formulată la data de 6.04.2021 de către domnul D., agent special FBI;

- fotografiile cetățeanului român.

Prin încheierea nr. 1 din 08.01.2022 pronunțată de Curtea de Apel Craiova în dosarul nr. x/2022 s-a dispus măsura arestului la domiciliu pe o perioadă de 30 zile, începând cu data de 08.01.2022 până la 06.02.2022, inclusiv și s-a acordat termen la data de 17.01.2022 pentru ca persoana extrădabilă să formuleze în scris motivele opoziției la extrădare.

La data de 13.01.2022 persoana extrădabilă a depus în scris motivele opoziției la extrădare.

În urma examinării solicitării, s-a reținut de către prima instanță că a fost învestită cu cererea de extrădare a unui cetățean român, procedură supusă condițiilor prevăzute de Tratatul de extrădare dintre România și Statele Unite ale Americii, ratificat prin Legea nr. 111 din 15 mai 2008 și art. 18-55 din Legea nr. 302/2004 rep.

În cuprinsul cererii de extrădare s-a aratat că autoritățile americane solicită extrădarea cetățeanului român A. pentru a fi judecat de Tribunalul Districtual al Statelor Unite pentru Districtul de Nord al Statului Texas-Biroul Dallas în dosarul nr. x, pentru săvârșirea infracțiunilor de conspirație la comiterea de fraudă și activități înrudite în legătură cu dispozitive de acces, cu încălcarea prevederilor din Titlul 18 din Codul Statelor Unite, secțiunile 1029(a)(3) și 371.

În cauză a fost emis rechizitoriul, înregistrat la data de 02.03.2021 la Tribunalul Districtual al Statelor Unite-Districtul de Nord din Texas, în care A. este inculpat pentru săvârșirea următoarelor infracțiuni: conspirație la comiterea de fraudă și activități înrudite în legătură cu dispozitive de acces (capul de acuzare nr. 1), faptă prevăzută de Titlul 18 din Codul Statelor Unite, Secțiunea 1029(a)(3), pedeapsa maximă fiind 10 ani închisoare și Secțiunea 371, pedeapsa maximă fiind 5 ani închisoare.

În baza acuzațiilor din rechizitoriu la data de 3 martie 2021 Tribunalul Districtual al Statelor Unite-Districtul de Nord din Texas a emis un mandat de arestare pe numele lui A..

Din descrierea faptelor a rezultat că, începând din luna martie 2016 și continuând cel puțin până în luna mai 2018, în Districtul de Nord din Texas și în alte părți, inculpatul A., cu bună știintă s-a combinat, a conspirat, s-a unit și s-a înțeles cu alte persoane cunoscute sau necunoscute marelui juriu să comită anumite infracțiuni împotriva Statelor Unite, respectiv: fraudă și activități înrudite în legătură cu dispozitive de acces, cu prevederilor din Titlul 18, Codul Statelor Unite, Secțiunea 1029(a)(3) și 371.

Ca parte a conspirației, inculpatul și alte persoane s-au îmbogățit nelegal prin obținerea de acces fraudulos, fără autorizare, la sisteme informatice din întreaga lume. Inculpatul și alții au exfiltrat și au extras informații ale cardurilor de credit din sisteme informatice protejate și au vândut informațiile prin forumuri online de carduri. Cumpărătorii co-conspiratori cumpărau informații ale cardurilor de credit de la inculpat, după care le foloseau în mod fraudulos ca să cumpere bunuri și servicii în Districtul de Nord din Texas și în alte părți.

În scopul perpetuării conspirației și a atingerii scopului acesteia, au fost comise printre altele următoarele fapte concrete în Districtul de Nord din Texas și în alte părți, de către inculpat și conspiratorii săi:

a. În jurul datei de 29 octombrie 2017, A. folosind numele de utilizator "E." a trimis un mesaj numelui de utilizator "xff0dc0a" și a dat adresa IP și acreditările de logare pentru serverul victimei F.. aflată în Statele Unite cu scopul de a extrage informațiile de card de credit.

b. Începând de la 17 octombrie 2017 și până la 23 aprilie 2018, A. folosind numele de utilizator "buchetta@jabb3r.de" a avut conversații cu "G." și "barcelona1986@default.rs" privind analiza și actualizarea vânzărilor de carduri de credit din forumul "H.".

c. Aproximativ la data de 19 martie 2018 și la 29 martie 2018, A., folosind numele de utilizator "turan1@jabbim.com" a trimis un mesaj unui agent federal aflat în Districtul de Nord din Texas și a dat adresa IP și acreditările de logare pentru serverul victimă F.. aflat în Statele Unite, cu scopul extragerii de informatii de carduri de credit.

d. Aproximativ la data de 27 martie 2018, A., folosind numele de utilizator "turan1@abbim.com" a trimis un mesaj unui agent federal aflat în Districtul de Nord din Texas și adat IP și acreditările de logare pentru serverul victimei L.P. aflat în Emiratele Arabe Unite, cu scopul de a extrage informații ale cardurilor de credit.

e. Aproximativ la data de 19 aprilie 2018, A. a accesat https://card-ok.com/go.php ca să verifice dacă 14 numere diferite de carduri de credit pot fi folosite.

f. Începând aproximativ de la 19 aprilie 2018, A. folosind numele de utilizator "buchetta@jabb3r.de" a trimis un mesaj lui "x@x.ro și a discutat despre folosirea unui malware de extragere de informații din memoria POS a serverelor victimă.

g. În jurul datei de 30 aprilie 2018, A. a accesat online forumurile cunoscute "H." și "I." cu scopul de a vinde informații de carduri de credit furate.

h. În jurul lunii ianuarie 2018, A. a vândut un număr de card de credit cu ultimele cifre 1988, care a fost folosit fraudulos de un cumpărător ca să achite o factură la J. în valoare de 1.149,00 USD, în Districtul de Nord din Texas și în alte părți.

i. În jurul lunii martie 2018, A. a vândut un număr de card de credit cu ultimele cifre 3103, care a fost folosit fraudulos de un cumpărător ca să plătească la K., L. și M. în valoare totală de 239,64 USD în Districtul de Nord din Texas și în alte părți.

j. În jurul lunii mai 2018, A. a vândut un număr de card de credit cu ultimele cifre 5952, care a fost folosit fraudulos de un cumpărător ca să achite o factură la J. în valoare de 574,56 USD, în Districtul de Nord din Texas și în alte părți.

k. În jurul datei de 24 mai 2018, A. a deținut și a vândut peste 240.000 de carduri de credit aparținând victimelor aflate în Districtul de Nord din Texas și din alte părți. Cumpărătorii cardurilor de credit au folosit cardurile de credit respective ca să efectueze cumpărări de bunuri și servicii în Districtul de Nord din Texas și în alte părți.

La termenul din data de 8 ianuarie 2022 a fost audiată persoana extrădabilă A., care a precizat că se prevalează de efectele regulii specialității și nu este de acord să fie extrădată către autoritățile judiciare din Statele Unite ale Americii.

Astfel, raportat la opoziția la extrădare se apreciază că motivele invocate de cetățeanul român nu se încadrează în cazurile obligatorii sau opționale de refuz al extrădării prev. de art. 21 alin. (1) lit. a) și art. 22 din Legea nr. 302/2004 rep.

În cadrul procedurii de executare a cererii de extrădare, conform art. 52 alin. (2) din Legea nr. 302/2004 instanța de judecată, în calitate de autoritate judiciară nu este competentă să verifice apărările persoanei solicitate pe fondul cauzei (prezența acesteia pe teritoriul statelor unde se reclama savârșirea faptelor, existența sau inexistența probelor cu privire la implicarea sa în comiterea infracțiunilor de a căror comitere este acuzat, aspecte invocate de apărare la cele două termene de judecată), sau să se pronunțe cu privire la temeinicia urmăririi penale efectuate de autoritatea judiciară emitentă nici asupra oportunității extrădării.

Cât privește motivele de opoziție formulate în scris de persoana supusă procedurii de extrădare, acestea au fost circumscrise cazului de refuz prevăzut de 21 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 302/2004 - nu a fost respectat dreptul la un proces echitabil în sensul CEDO sau al oricărui alt instrument internațional pertinent în domeniu, ratificat de Romania, făcându-se trimitere în acest sens la faptul că A. nu a fost informat de derularea procedurilor în ceea ce îl privește, nu a putut să își formuleze apărări în cauză și nici nu a fost reprezentat de un avocat sau de un alt reprezentant convențional în fața autorităților statului Texas.

Curtea a constatat că în cauză cererea de extrădare a fost formulată în vederea judecării persoanei, punerea sa sub acuzare realizându-se la 02.03.2021 de Tribunalul Districtual al Statelor Unite-Districtul de Nord din Texas, prin urmare procedurile judiciare sunt în curs. Or, echitatea procedurilor penale în sensul art. 6 din CEDO se examinează întotdeauna în ansamblu - pentru a se putea stabili în ce măsura acestea au fost apte să asigure persoanei acuzate un cadru eficient pentru a-și organiza și exercita apărarea - fiind cel puțin prematur la acest moment să se evalueze întrunirea acestei condiții, în contextul unui proces ce încă nu a început.

În același timp Curtea a reținut că persoana extrădabilă a fost informată despre faptul că face obiectul unor investigații referitoare la săvărșirea unor infracțiuni informatice -dosar (la domiciliul său s-a realizat o percheziție ca urmare a solicitării autorităților americane, s-a procedat la indisponibilizarea unor sume de bani, măsură contestată ulterior, a fost audiat cu ocazia efectuării perchezitiei), însă nu a efectuat demersuri în vederea stabilirii stadiului anchetei ce îl privea (susținerile apărării referitoare la imposibilitatea stabilirii statului care efectuează ancheta fiind nedovedite, în condițiile în care s-au rezumat la simple afirmații referitoare la refuzul autorităților naționale de a le comunica aceste aspecte, sau la pretinsa contactare a consulului României din SUA, care la rândul său ar fi susținut că nu poate obține astfel de informații).

La dosar s-a depus doar o cerere formulată aparent la 27.10.2021 (data menționată olograf de avocatul persoanei supuse procedurii de extrădare), adresată DIICOT - Structura Centrală, fără nicio dovadă că aceasta a fost și înaintată la instituția destinatară și în cuprinsul căreia nu sunt formulate cereri referitoare la identitatea autorităților americane care au solicitat efectuarea percheziției, ci exclusiv cu privire la calitatea clienților și situația bunurilor sechestrate - sumele de bani.

Pe de altă parte, s-a constatat că nu este incident nici un alt motiv obligatoriu sau opțional de refuz al extrădării prevăzute de art. 21 și 22 din Legea nr. 302/2004 sau de Tratatul de extrădare dintre România și Statele Unite ale Americii.

Instanța a reținut că cererea de extrădare formulată de autoritățile judiciare americane cuprinde informațiile prevăzute de art. 8 din Tratatul de extrădare dintre România și Statele Unite ale Americii, ratificat prin Legea nr. 111/2008, este admisibilă, fiind îndeplinite și condițiile prev. de art. 2 din același tratat privind pedepsirea infracțiunilor reținute în sarcina persoanei extrădabile, faptele sunt prevăzute de legea ambelor părți, fiind sancționate cu o pedeapsă privativă de libertate mai mare de un an.

În privința măsurilor privative de libertate dispuse în cauză se reține că persoana extrădabilă a fost reținută pentru 24 de ore la data de 07.01.2022, prin încheierea nr. 1 din 08.01.2022 pronunțată de Curtea de Apel Craiova în dosarul nr. x/2022 s-a dispus măsura arestului la domiciliu pe o perioadă de 30 zile, de la 08.01.2022 la 06.02.2022, ce va fi revocată ca urmare a incidenței dispozițiilor art. 52 alin. (3) din Legea nr. 302/2004.

În cadrul procedurii de extrădare în cazul unei soluții de admitere, prin sentința prin care instanța se pronunță asupra executării cererii de extrădare, se dispune întotdeauna arestarea persoanei extrădabile în vederea predării, o atare dispoziție fiind în concordanță cu natura acestui mijloc specific de cooperare internațională.

S-a avut în vedere și faptul că scopul bunei desfășurări a procedurii de executare a cererii de extrădare poate fi atins doar prin dispunerea arestării în vederea extrădării, apărările formulate în sensul că nu este necesară arestarea preventivă fiind suficientă dispoziția de a se prezenta în fața autorităților americane sunt neîntemeiate, în condițiile în care predarea autorităților străine a persoanei extrădate se poate face doar în stare de arest preventiv.

Împotriva sentinței penale nr. 7 din data de 17 ianuarie 2022, pronunțată de Curtea de Apel Craiova, secția penală și pentru cauze cu minori, în dosarul nr. x/2022, a formulat contestație, în termen legal, persoana extrădabilă A..

Cauza a fost înregistrată la Înalta Curte de Casație și Justiție, secția penală la data de 25 ianuarie 2022, fiind repartizată aleatoriu Completului nr. 2, cu termen de judecată la 1 februarie 2022.

Contestația nu a fost motivată, însă, cu ocazia dezbaterilor, apărătorul ales al contestatorului-persoană solicitată a reiterat aspectele invocate în fața primei instanțe, respectiv: faptul că este incident cazul prevăzut de art. 21 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 302/2004, apreciind că nu sunt întrunite elementele necesare pentru a garanta un proces echitabil; faptul că nu i s-a adus la cunoștință numele statului american care îl judecă, deși a efectuat demersuri în acest sens.

Examinând legalitatea și temeinicia încheierii contestate, atât prin prisma motivelor invocate de persoana solicitată A., cât și din oficiu, sub toate aspectele, Înalta Curte apreciază contestația ca fiind nefondată, pentru considerentele ce se vor arăta în continuare:

Înalta Curte constată că judecătorul fondului a analizat în mod pertinent și detaliat condițiile ce trebuie îndeplinite pentru a se dispune extrădarea.

Astfel, potrivit art. 20 din Legea nr. 302/2004, cetățenii români pot fi extrădați în baza dispozițiilor tratatelor bilaterale și pe bază de reciprocitate.

În cauză, persoana extrădabilă A. este cetățean român, iar între România și Statele Unite ale Americii a fost încheiat Tratatul de extrădare dintre România și Statele Unite ale Americii, ratificat prin Legea nr. 111/2008. Potrivit art. 1, părțile convin să-și extrădeze reciproc, în conformitate cu dispozițiile prezentului tratat, persoanele urmărite penal, găsite vinovate sau condamnate de către autoritățile statului solicitant pentru o infracțiune care dă loc la extrădare.

Referitor la dubla incriminare, condiție impusă atât de art. 24 din Legea nr. 302/2004, cât și de art. 2 din Tratat, Înalta Curte reține că toate infracțiunile enunțate dau loc la extrădare, având corespondent în legislația română, fiind îndeplinită, așadar, cerința dublei incriminări, întrucât faptele respective, indiferent de forma de participație și independent de încadrarea juridică și terminologia folosită, sunt incriminate și de legea penală română.

De asemenea, ambele fapte pot atrage potrivit legislației ambelor state aplicarea unor pedepse privative de libertate de cel puțin 1 an, fiind respectată condiția prev. de art. 26 din Legea nr. 302/2004, iar în raport cu data comiterii faptelor nu s-a împlinit termenul de prescripție al răspunderii penale nici potrivit legislației statului solicitant, nici potrivit C. pen. român (art. 33 din Legea nr. 302/2004).

În continuare, instanța supremă constată că persoana extrădabilă nu este exceptată de la extrădare, conform art. 19 alin. (1) lit. a) rap. la art. 20 alin. (3) din Legea nr. 302/2004, în raport cu care cetățenii români pot fi extrădați în baza dispozițiilor din tratatele bilaterale și pe bază de reciprocitate și, respectiv, potrivit art. 3 din Tratat, care prevede că extrădarea între cele două state semnatare (România și Statele Unite ale Americii) nu poate fi refuzată pe baza cetățeniei persoanei căutate.

Referitor la motivul obligatoriu de refuz, invocat de apărare, prevăzut de art. 21 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 302/2004, potrivit căruia "nu a fost respectat dreptul la un proces echitabil în sensul Convenției Europene pentru apărarea drepturilor omului și a libertăților fundamentale, încheiată la Roma la 4 noiembrie 1950, sau al oricărui alt instrument internațional pertinent în domeniu, ratificat de România", Înalta Curte reține că nu are incidență în cauză întrucât, pe de o parte, acesta nu poate fi analizat în procedura finalizată cu emiterea mandatul de arestare emis de către Tribunalul Districtual al Statelor Unite pentru Districtul de Nord al Statului Texas la data de 03.03.2021, în dosarul cu nr. x, iar, pe de altă parte, extrădarea persoanei extrădabile se solicită tocmai pentru participarea la procedura derulată în fața autorităților judiciare americane, cu respectarea tuturor garanțiilor dreptului la un proces echitabil, care implică și participarea persoanei acuzate in personam la proces.

Referitor la susținerile apărării, în sensul că persoana solicitată nu a fost informată despre statul care derulează procedurile în ceea ce îl privește, Înalta Curte constată că aceasta este nefondată, având în vedere că punerea sa sub acuzare s-a realizat la 02.03.2021 de Tribunalul Districtual al Statelor Unite-Districtul de Nord din Texas, care, la data de 03.03..2021, a și emis mandatul de arestare în dosarul cu nr. x.

Înalta Curte reține, totodată, că nu este incident niciunul dintre motivele obligatorii sau opționale de refuz al extrădării (art. 21 și 22 din Legea nr. 302/2004).

Așadar, pentru considerentele arătate, constatând legalitatea și temeinicia sentinței atacate, în conformitate cu dispozițiile art. 425

1

alin. (7) pct. 1 lit. b) din C. proc. pen., Înalta Curte va respinge, ca nefondată, contestația formulată de persoana extrădabilă A. împotriva sentinței penale nr. 7 din data de 17 ianuarie 2022, pronunțată de Curtea de Apel Craiova, secția penală și pentru cauze cu minori, în dosarul nr. x/2022.

În baza art. 275 alin. (2) din C. proc. pen., având în vedere culpa sa procesuală, îl va obliga pe acesta la plata sumei de 300 RON cu titlu de cheltuieli judiciare către stat.

Potrivit art. 275 alin. (6) din C. proc. pen., onorariul parțial cuvenit apărătorului desemnat din oficiu pentru contestatorul persoană extrădabilă, până la prezentarea apărătorului ales, în sumă de 253 RON, va rămâne în sarcina statului și se va plăti din fondul Ministerului Justiției.

PENTRU ACESTE MOTIVE,

ÎN NUMELE LEGII

D E C I D E

Respinge, ca nefondată, contestația declarată de persoana extrădabilă A. împotriva sentinței penale nr. 7 din data de 17 ianuarie 2022, pronunțată de Curtea de Apel Craiova, secția penală și pentru cauze cu minori, în dosarul nr. x/2022.

Obligă contestatorul-persoană extrădabilă la plata sumei de 300 RON, cu titlu de cheltuieli judiciare către stat.

Onorariul parțial cuvenit apărătorului desemnat din oficiu pentru contestatorul-persoană extrădabilă A. în sumă de 253 RON, rămâne în sarcina statului și se plătește din fondurile Ministerului Justiției.

Definitivă.

Pronunțată în ședință publică, astăzi, 01 februarie 2022.