Navalnyy și Ofitserov împotriva Rusiei

Reclamanții s-au născut în 1976 și 1975 respectiv și trăiesc la Moscova. Primul reclamant este un activist politic, lider al opoziției, campaniator anticorupție și blogger popular. El este avocat și a fost, înainte de condamnarea sa penală, un membru al asociației barului Moscova. Cea de-a doua reclamantă, un om de afaceri, a fost în timpul material un regizor al societății de răspundere limitată OOO Vyatskaya Lesnaya Kompaniya (denumită în continuare „VLK”). În 2007 Departamentul de Gestionare a Proprietăților din regiunea Kirov a înființat întreprinderea unitară de stat Kirovles ( Potrivit documentelor sale de încorporare, activitățile comerciale ale Kirovles au fost tăierea lemnului și prelucrarea lemnului.

Deținea treizeci și șase de moline de lemn înregistrate ca ramuri operaționale. Se pare că, până în 2009, societatea a avut datorii substanțiale și a continuat să producă pierderi. În ianuarie 2009, guvernatorul regiunii Kirov, dl Belykh, a invitat primul reclamant să fie consultant voluntar cu privire la îmbunătățirea transparenței gestionării proprietăților din regiune. La început, dl Navalnyy a îndeplinit acest rol de facto, înainte de a fi numit oficial la 21 mai 2009. Unul dintre proiectele sale a fost de a ajuta să conducă industria lemnului care face pierderi din criză. La începutul anului 2009, primul reclamant a discutat cu directorul său X problemele financiare și logistice ale Kirovles.

El a sugerat ca societatea să se alăture forțelor unei companii de tranzacționare de lemn pentru a aduce clienți și, în special, să reducă practicile de vânzări directe pentru conturile Kirovles de numerar. X a fost de acord, iar primul reclamant a invitat al doilea reclamant, care ar fi știut că va fi interesat să lucreze în industrie, să creeze compania de tranzacționare de lemn. Al doilea reclamant a creat VLK și l-a înregistrat în martie 2009. 10. La 15 aprilie 2009, Kirovles, reprezentat de X, a încheiat un contract-cadru cu VLK, reprezentat de al doilea reclamant. Contractul prevedea vânzări neexclusive de către Kirovles către VLK, care apoi ar vinde bunurile către clienții la 7% comisioane.

Specificațiile și prețurile lemnului au fost stabilite în treizeci și șase anexe la contract, care au fost semnate în perioada 15 aprilie-13 iulie 2009. În conformitate cu contractul, de la 12 mai la 31 august 2009 Kirovles a furnizat VLK cu lemn în valoare de 16 165 826 ruble ruse ((RUB), echivalentul de aproximativ 330.000 euro (EUR) la momentul materialului. 11. La o dată neidentificată fiica vitregă a lui X, dna B., atunci directorul departamentului comercial al Kirovles, a fost angajat de VLK la ora parțială ca director general adjunct. 12. Între iulie și august 2009, primul reclamant a comis auditul Kirovles. Având în vedere rezultatele sale, biroul guvernatorului a înființat un grup de lucru pentru restructurarea Kirovles, la care a fost desemnat primul reclamant.

13. La 17 august 2009, departamentul de gestionare a proprietății a suspendat X ca regizor Kirovles, iar la 17 octombrie 2009 a fost respins pentru administrare greșită. 14. La 1 septembrie 2009 Kirovles a încheiat contractul cu VLK. 15. În cursul anului 2010, primul reclamant a urmărit o campanie de combatere a corupției și a publicat o serie de articole și documente care expun implicarea oficialilor de rang înalt în fraude la scară largă. În special, la 16 noiembrie 2010, el a publicat un articol susținând că cel puțin patru miliarde de dolari americani de fonduri de stat au fost apropiate greșit în timpul construcției conductei petroliere din Siberia de Est-Pacific. În articolul, el a făcut referire la un raport de audit din 2007 și a sugerat ca președintele Vladimir Putin și vicepreședintele, dl Igor Sechin, să fi fost implicat în mod personal.

16. La 9 decembrie 2010, departamentul regional Kirov al Oficiului Procurorului (în continuare înlocuit de Comitetul investigativ al Federației Ruse – „Comitetul investigativ”) a deschis o anchetă cu privire la suspiciunile că reclamanții au fraudat Kirovles prin inducerea directorului său să intre într-o tranzacție de pierdere. Când s-a interogat, X a declarat că l-a întâlnit pe dl Ofitserov și pe dl Navalnyy la biroul guvernatorului și s-a plâns la ei că Kirovles face pierderi din cauza scăderii prețurilor lemnului și a lipsei de clienți, printre altele. Dl Navalnyy s-a întors mai târziu la el cu ideea de a înființa un intermediar de tranzacționare, VLK, pentru a aduce clienții la Kirovles, și au încheiat contractul.

El a indicat că, deși VLK a plătit prețuri medii de piață pentru lemn, el a realizat mai târziu că comisia lor și condițiile de aprovizionare au costat în plus Kirovles, ceea ce l-a făcut neprofitabil. Prin urmare, el a încheiat contractul. X a afirmat, de asemenea, că, la încheierea contractului, el a avut impresia că dl Navalnyy a acționat în calitate oficială în biroul guvernatorului și că, în calitate de director al întreprinderilor de stat, trebuie să respecte deciziile guvernului regional. Alți doi foști angajați din Kirovles au fost interogați, dna B. și directorul adjunct al său, Z. Acestea au confirmat că, deși VLK a plătit prețuri medii de piață, Kirovles ar fi putut crește marjele sale prin vânzarea directă a lemnului și, prin urmare, a avut un profit limitat asupra acestor vânzări.

De asemenea, au susținut că contractul a fost încheiat sub presiune de către ambii solicitanți, pe care directorul lor l-a considerat ca acționând pentru guvernator. 17. De asemenea, Comitetul investigativ a interogat al doilea reclamant. A declarat că s-a apropiat direct de X pentru că știa că Kirovles are nevoie de clienți și s-a oferit să acționeze ca intermediar. Cealaltă parte nu a fost supusă presiunii sau înșelării, prețurile erau corecte, iar primul reclamant nu a fost implicat în negocieri. Primul reclamant nu a fost interogat deoarece „doar nu s-a putut stabili locul său”. 18. La 11 ianuarie 2011, Comitetul investigativ a hotărât să nu deschidă o anchetă penală împotriva fiecărui reclamant pentru lipsa de corpus delicti.

19. La 12 ianuarie 2011 au fost inaunțate proceduri penale împotriva X pentru presupusul abuz al poziției sale oficiale, neafiliate la VLK; el a fost suspectat de tratament preferențial al unei societăți private diferite cu care a fost afiliat prin intermediul familiei sale. 20. Într-o dată neidentificată, ancheta a reluat în ceea ce privește reclamanții. Investigatorul a interogat X, dna B, directorul adjunct al Kirovles, Z., șeful adjunct al Guvernului Regional Kirov, S., și ambele solicitante. Primul reclamant a declarat, în special, că, după ce X a raportat guvernatorului pierderile și lipsa de clienți ale Kirovles, guvernatorul a făcut apel către întreprinderile interesate de un parteneriat comercial cu Kirovles.

VLK a răspuns, împreună cu alții; biroul guvernatorului nu a cerut Kirovles să prezinte orice preferință pentru VLK sau să participe la negocierile contractuale. Vânzările către VLK s-au ridicat la doar 2% din volumul total al vânzărilor Kirovles. 21. La 28 ianuarie 2011, Comitetul investigativ a hotărât să nu deschidă o anchetă penală împotriva primului reclamant pentru lipsa de corpus delicti. În ceea ce privește cel de-al doilea reclamant, ei au hotărât să transfere dosarul de anchetă către Departamentul Regional al Internului Kirov, care avea competența de a decide dacă există motive de deschidere a unei anchete penale. 22. La 2 februarie 2011, primul reclamant a dat un interviu radio cu un mesaj puternic anti-corupție, descriind partidul de guvernare al Rusiei Unite ca „un partid de hoți și hoți”.

23. La 7 februarie 2011, ancheta a reluat. Investigatorii au interogat atât reclamanții, X, alți doi foști angajați Kirovles, doamna B., alți doi foști angajați VLK și apoi directorul său (fratele celui de-al doilea reclamant), precum și cinci oficiali de rang înalt din regiunea Kirov, inclusiv guvernatorul său. El a declarat că în 2008 Kirovles a fost într-o situație financiară dificilă și a avut datorie substanțială. Prin urmare, el a atribuit primul reclamant să studieze modalitățile de restructurare a Kirovles, iar acesta a participat la grupuri de lucru și la reuniuni de lucru privind această chestiune. El a explicat că primul reclamant nu a fost în măsură să pună presiune asupra X sau să influențeze activitățile comerciale ale industriei din lemn, inclusiv Kirovles.

El însuși a luat în cele din urmă decizia de a încheia contractul dintre Kirovles și VLK ca urmare a unei serii de întâlniri de lucru între el, X și ambele solicitante. 24. La 9 februarie 2011, Curtea comercială a regiunii Kirov a pus Kirovles în administrație. 25. La 3 martie 2011, Comitetul Federal de Investigație a Circuitului Privolzhskiy a hotărât să nu deschidă o anchetă penală în ceea ce privește reclamanții pentru lipsa de corpus delicti. 26. La 10 mai 2011, șeful interimar al diviziei de anchetă a Comitetului investigativ a hotărât să deschidă o anchetă penală cu privire la ambele reclamante. Acestea au fost suspectate de înșelătorie și abuz de încredere a directorului Kirovles, o infracțiune în temeiul articolului 165 alineatul (3) litera (b) din Codul Penal.

27. În cursul anchetei, care a durat 11 luni, ambele solicitante au fost interogate, precum și X, doamna B., doi foști angajați Kirovles și nouăzeci de regizori de moară de lemn. Conturile Kirovles și VLK au fost examinate, iar trei rapoarte au fost comandate de experți în domeniul contabilității, al finanțelor și al economiei. De asemenea, din argumentele părților, următorii martori au fost interogați. Martorul domnului A., șef al Departamentului de Forestare Regională Kirov, a făcut o declarație despre modul în care contractul dintre VLK și Kirovles a fost încheiat și cum primul reclamant și X au fost în dezavantaj.

Martor, dl K., șef adjunct al Departamentului de Forestare Regională Kirov, a declarat că primul reclamant a insistat pe un audit independent al Kirovles și a propus restructurarea acesteia pentru a preveni manipularea financiară de către X. Alte șapte martori, toți managerii VLK, au dat detalii despre munca lui VLK pentru a găsi clienți pentru Kirovles în conformitate cu contractul. Pe baza acestor dovezi, investigatorii au constatat că nu exista niciun caz împotriva reclamanților. 28. La 10 aprilie 2012, Comitetul investigativ a încheiat ancheta penală cu privire la ambele reclamante pentru lipsa de corpus delicti. 29. La 25 aprilie 2012, Comitetul investigativ a inversat această decizie. 30. La 5 iulie 2012, șeful Comitetului investigativ, dl Bastrykin, a vorbit la ședința generală și a condamnat, în special, decizia de a închide ancheta penală în ceea ce privește primul reclamant.

În extrasul transmis pe principalele canale de televiziune ale Rusiei, el a declarat: „Aveți un om care se numește dl Navalnyy. Cazul penal, de ce l-ai terminat fără să întrebi superiorii Comitetului de Investigație? Astăzi întreaga țară discută [această fraudă], discuțiile [între dl Navalnyy și dl Belykh] au fost publicate, și nu putem auzi nimic cu excepția grohăi. Ai avut un dosar criminal împotriva acestui om, și l-ai închis în liniște. Te avertizez, nu va fi nici milă, nici iertare dacă astfel de lucruri se întâmplă din nou. Dacă ai motive să-l închizi, raportează-l. Se simte slabă, teamă, sub presiune – raportează! Vă vom ajuta, vă vom sprijini, prelua dosarul, dar în liniște, ca asta – nr...” 31. La 26 iulie 2012, primul reclamant a publicat un articol acuzând dl Bastrykin de încălcarea legilor care impun restricții asupra funcționarilor publici de rang înalt.

Articolul includea exemplarele documentelor care dețin un permis de reședință ceh și deținea o afacere privată în timpul mandatului său în cadrul Comitetului investigativ. 32. La 30 iulie 2012, investigatorul Comitetului investigativ pentru cazuri de înaltă calitate a decis să deschidă o anchetă penală împotriva lui X cu suspiciuni că a conspirat cu persoane necunoscute pentru a dissipa activele lui Kirovles prin intermediul VLK, comitend astfel o infracțiune în temeiul articolului 160 § 4 din Codul penal. 33. În aceeași zi, cazul împotriva X a fost alăturat cu cazul penal împotriva reclamanților. 34. La 31 iulie 2012 au fost formulate acuzații împotriva primului reclamant în temeiul articolului 160 § 4 din Codul penal.

La 3 august 2012, aceleași taxe au fost formulate în ceea ce privește X și la 6 august 2012 în ceea ce privește al doilea reclamant. Toate acestea au fost suspectate de conspirație pentru a dissipa activele Kirovles. 35. La 26 septembrie 2012, procurorul general adjunct a acordat cererea X de a încheia un acord de judecată și de a-și examina cazul penal în cadrul procedurilor accelerate. 36. La 1 octombrie 2012, acordul de judecată a fost semnat de X și procurorul general adjunct.

Printre alte condiții, X s-a angajat să „proporționeze în mod activ ancheta cu informații” cu privire la „domnul Oficialov și implicarea dlui Navalnyy în aprovizionarea greșită [de active], rolurile lor în comisia infracțiunii, măsurile specifice luate pentru punerea în aplicare a planului penal, inclusiv în etapele de pregătire și încheiere a contractului de vânzări și demonstrarea fezabilității și utilității sale.” La 17 octombrie 2012, dosarul penal împotriva lui X a fost desființat din cazul reclamanților. 37. La 19 octombrie 2012, primul reclamant a aflat de la presă acordul de judecată și a depus o plângere la comitetul investigativ și la procurorul general, susținând că aceasta a încălcat drepturile sale procedurale în cazul penal împotriva acestuia.

El a cerut ca cazul lui X, dacă ar fi fost tăiat, să fie alăturat din nou cu cazul lor. 38. La 21 noiembrie 2012, biroul procurorului a răspuns că a fost încheiat în mod legal acordul de judecată. 39. La 5 decembrie 2012, primul reclamant a slujit Curtea de District Leninskiy din Kirov („Curtea de District”) cu o plângere care a contestat decizia de a separa cazul penal al lui X și a examinat-o în proceduri accelerate. În aceeași zi el a depus o altă plângere la Procurorul General, provocând decizia de a dispune dosarul penal al X din propriul său. 40. La 10 decembrie 2012, Comitetul investigativ a respins cererea de a se alătura cazului penal al lui X cu cazul reclamanților. 41. La 18 decembrie 2012, biroul procurorului a răspuns că cazurile au fost dezunite în mod legal.

42. La 24 decembrie 2012, Curtea de District a pronunțat hotărârea în cazul lui X, după examinarea acesteia în cadrul procedurilor accelerate, fără examinarea probelor. Curtea a constatat că X este vinovat de dissiparea activelor Kirovles (art. 160 § 4 din Codul Penal) și i-a dat o condamnare de patru ani suspendată cu eliberare condiționată de trei ani.

Hotărârea a arătat că X a conspirat cu alți doi, „N” și „O” și a conținut, în special, următoarele concluzii: „... la sfârșitul lunii decembrie 2008 [la] începutul lunii ianuarie 2009... guvernatorul regiunii Kirov ... s-au întâlnit cu directorii marilor întreprinderi de stat, inclusiv [X] ... și a prezentat consultanții săi voluntari, inclusiv N., care a fost numit oficial la acest rol ... la 21 mai 2009… În aproximativ ianuarie până în februarie 2009 N… a dezvoltat un plan penal pentru a se apropia greșit de activele Kirovles în favoarea unei entități noi create sub controlul său, care să fie fondate și condusă de O… În aproximativ februarie până în martie 2009 N. a continuat să pună în aplicare intenția sa criminală de a dissipa activele Kirovles, a ordonat comisionarea infracțiunii ... informat [X] cu privire la viitoarea creare a unei întreprinderi intermediare ... în vederea dissipării activelor în sarcina [X]. [X] ... nu a luat nici o măsură pentru a preveni actele ilegale ale lui N. [și] a fost de acord cu el, intrând astfel într-o conspirație penală cu N. și O. îndreptat spre dissiparea la scară largă a activelor ... Îi încredințat.

Pentru a pune în aplicare planul penal N., O., acționând în conformitate cu el, creat în martie 2009 ... societatea de răspundere limitată „OOO VLK” ... Astfel, facilitarea comisionului infracțiunii … Mai târziu, [X] ... acționând în mod deliberat și în conformitate cu N. și O., a semnat un contract de vânzare cu VLK ... în deplină realizare a consecințelor dăunătoare ... din cauza lipsei de garanții adecvate [VLK] … În acest sens, [X], N. și O. cunoștea bine că OOO VLK ar fi plătit pentru bunurile în conformitate cu termenii contractului și anexele sale la un preț cunoscut mai mic decât Kirovles ar fi putut primi fără un intermediar … În perioada 15 aprilie 2009-13 iulie 2009 ... [X] și O., în conspirație cu N., care a organizat crima și a ordonat punerea în aplicare, a semnat [treizeci și șase] anexe la contract ... care prevedea ... un preț care a fost deliberat redus de [al] partenerilor în infracțiune fără nicio necesitate economică în comparație cu prețul Kirovles ar fi putut să-și vândă produsele pentru dacă a furnizat clienții VLK direct…

În timp ce faci asta, N. și O. a realizat că [X] a fost în mod ilegal privarea Kirovles de posibilitatea de vânzări independente a produselor sale din lemn la prețurile pieței și, prin urmare, a pus produsele sale din lemn la dispoziția VLK fără o rambursare suficientă și echivalentă a valorii sale de piață. În perioada 15 aprilie 2009-30 septembrie 2009 la Kirov, [X], acționând în abuz de poziția sa oficială, și O., în conspirație cu și pe instrucțiunile N., a pus în aplicare în mod deliberat condițiile contractului de vânzări ... și anexele sale … [X], acționând în conspirație premeditată cu N. și O., din motivele acquisitive, a abuzat de poziția sa oficială, ... a dissipat ilegal activele pe care le conducea ... în beneficiul terților – parteneri în infracțiuni și OOO VLK sub controlul lor, provocând astfel daune semnificative asupra activelor proprietarului lor, Kirovles.

Procurorul General Adjunct... a propus [utilizarea] procedurii accelerate pentru ședința judiciară și emiterea hotărârii ... în ceea ce privește [X] ... Acuzatul [X] s-a declarat vinovat pentru întreaga acuzație, a acceptat inculparea și propunerea ... de procedură accelerată pe baza acordului încheiat de judecată… Informațiile declarate de [X] în conformitate cu termenii acordului încheiat de judecată, sunt complete și adevărate și sunt confirmate de dovezile colectate în acest caz.

Prin urmare, instanța concluzionează că [X] a respectat obligațiile prevăzute în acordul de judecată și că, prin urmare, hotărârea poate fi pronunțată în ceea ce privește acuzatul fără o examinare a probelor, în conformitate cu procedura prevăzută la art. 316 din Codul de Procedură Penală, astfel cum este prevăzut la art. 317.7 ...” 43. La 3 ianuarie 2013, primul reclamant a depus un recurs împotriva hotărârii din cauza X. El a contestat, în special, utilizarea procedurilor accelerate în acest caz, faptul că s-a exclus din cauza lui și a celui de-al doilea reclamant și a susținut că hotărârea a fost prejudicială pentru rezultatul cazului lor. 44. La 9 ianuarie 2013, hotărârea împotriva forței juridice achiziționate de X. 45. La 17 ianuarie 2013, Curtea de District a informat primul reclamant că nu a putut face apel împotriva hotărârii din cauza lui X deoarece nu a fost parte la această procedură.

I s-a refuzat accesul la transcriptionul audierii tribunalului din același motiv. 46. În aceeași zi, acuzațiile prevăzute la art. 165 alineatul (3) litera (b) din Codul penal au fost respinse în ceea ce privește ambele reclamante. Acuzațiile prevăzute la art. 160 § 4 din Codul Penal au fost menținute, deși au fost reformulate în ceea ce privește al doilea reclamant. 47. La 20 februarie 2013, primul reclamant a depus o plângere la Curtea Regională Kirov („Curtea Regională”) cu privire la refuzul de a lua în considerare recursul său. 48. La 13 martie 2013, președintele adjunct al Curții regionale Kirov a răspuns, declarând că recursul său nu poate fi examinat deoarece nu a fost parte la procedura.

În plus, el a indicat că hotărârea împotriva X nu poate fi prejudicială pentru reclamant; vinovăția sa nu a fost stabilită, el nu a participat la aceste proceduri și numele său nu a fost menționat în ea. 49. La 20 martie 2013 a fost eliberată acuzația pentru ambele solicitante. 50. La 3 aprilie 2013, Curtea de District a stabilit audierea în cazul reclamanților pentru 13 aprilie 2013. 51. La 10 iunie 2013, reclamanții au depus o cerere la Tribunalul de District de a exclude hotărârea din cauza X din probe. Ei au susținut, în special, că admiterea acestuia ar aduce atingere rezultatului cazului lor. 52. La 11 iunie 2013, instanța a respins cererea din cauza faptului că hotărârea împotriva X nu a predeterminat vina reclamanților și, în plus, numele lor nu au fost menționați în ea.

53. În timpul audierii, X a fost chemat și examinat ca martor. El a fost primul interogat de procurorii publici, care apoi a cerut să-și citească declarațiile date în cursul anchetei, având în vedere că nu putea aminti niște detalii și a dat răspunsuri contradictorii la unele întrebări. Reclamanții au contestat că, în cursul anchetei X, au făcut declarațiile în calitate de acuzat, iar un acuzat a avut dreptul de a face declarații false, nu fiind sub jurământ. În plus, citirea declarațiilor sale anterioare, mai ales în totalitate, ar împiedica interpelarea sa de către apărare, deoarece aceasta ar reaminti martorul versiunii „corecte” a evenimentelor pe care le-a acceptat în timpul procesului său, dar nu ar putea aminti la audierea reclamanților.

Curtea a respins aceste obiecții și a permis să fie citite declarațiile formulate de X în cursul anchetei. Reclamanții și echipa de apărare au interogat-o pe X după aceea. 54. Curtea a permis, de asemenea, în ciuda obiecțiilor reclamanților, declarațiile dnei B. și alți șase martori care trebuie citit. Fiecare dintre ei a fost prima dată interogat de procuror, apoi mărturia și declarațiile lor anterioare au fost citite în prezența lor. Numai atunci, apărarea le-ar putea pune la îndoială. 55. La 10 iunie și 2 iulie 2013 a fost respinsă o provocare a reclamanților către judecătorul judecător. 56. La 11 iunie 2013, instanța a respins cererea reclamanților de a obține materiale obținute prin interceptarea apelurilor telefonice ale reclamanților excluse.

La 3 iulie 2013, aceasta a admis acest material ca dovezi. 57. La 18 iunie și 2 iulie 2013, instanța a respins cererile reclamanților de a avea mai multe persoane chemate și examinate ca martori, inclusiv dl A., șef al Departamentului de Forestare Regională Kirov, dl K., șef adjunct al Departamentului de Forestare Regională Kirov, precum și șapte manageri VLK care au fost interogați în timpul anchetei, precum și trei martori experți. 58. La 2 și 3 iulie 2013, instanța a respins cererea reclamanților pentru următoarele dovezi: documentele referitoare la procedura de insolvență a Kirovles, rapoartele financiare ale Kirovles, o listă aprobată a prețurilor minime standard pentru lemn, înregistrările complete ale apelurilor telefonice interceptate între reclamanții, materiale referitoare la procedura penală împotriva X instituită la 12 ianuarie 2011 și dosarul penal privind condamnarea lui X în cazul Kirovles.

59. La 3 iulie 2013, la cererea reclamanților, instanța a admis ca dovadă un raport emis de un specialist comercial care indică faptul că prețurile plătite de VLK către Kirovles au fost peste medie. În aceeași zi, aceasta a respins cererea de către instanță de a ordona rapoarte de experți de către finanțare, economie și experți merchandizanți. 60. La 17 iulie 2013, primul reclamant a fost înregistrat ca candidat pentru alegerile de la Moscova. 61. La 18 iulie 2013, Curtea de District a pronunțat hotărâre, hotărând că primul reclamant vinovat de organizare și al doilea reclamant de facilitare a epuizării la scară largă. Curtea s-a bazat pe mărturia X și declarațiile sale făcute în cursul anchetei.

De asemenea, s-a bazat pe mărturia a patruzeci de martori și declarații făcute de opt dintre ei în cursul anchetei, materiale obținute prin intermediul activităților de cercetare operațională, în special prin interceptarea corespondenței de e-mail și apeluri telefonice între solicitanți, documente contabile și rapoarte de experți.

În ceea ce privește hotărârea cu privire la X, Curtea a declarat: „Se rezultă din hotărârea Curții de District Leninskiy din Kirov, dată la 24 decembrie 2012, că [X] a fost considerat vinovat de dissipare [și] dezlănțuire, care fură activele Kirovles încredințate [X], pe o scară deosebită, comise de abuzul poziției sale oficiale în conspirație cu N. și O… o infracțiune penală în temeiul art. 160 § 4 din Codul Penal.” 62. Curtea a remarcat, de asemenea, că a găsit mărturia lui X, precum și declarațiile sale făcute în cursul anchetei, sinceră și concordantă cu alte dovezi; a constatat, de asemenea, că acestea sunt admisibile și au fost obținute în mod legal. 63. Curtea a respins acuzațiile de persecuție politică sau răzbunare ale persoanelor care și-au pierdut locurile de muncă la Kirovles sau au fost, de altfel, dezamăgite de rolul său în reformarea industriei lemnului din regiunea Kirov.

De asemenea, aceasta a respins obiecția de a admite mărturia X și declarațiile dnei B. din cauza faptului că X a avut un interes împuternicit în cadrul procedurii, constatând obiecția nefondată și illogică. Acesta a explicat discrepanțele dintre mărturia și declarațiile martorilor pre-judecători în termenul care a trecut de la evenimentele în cauză și a susținut că, în orice caz, martorii din proces au confirmat validitatea declarațiilor lor anterioare. 64. Curtea a remarcat că X a tratat primul reclamant ca oficial din biroul guvernatorului și că reclamantul a știut acest lucru. Cu toate acestea, a subliniat faptul că primul reclamant nu a fost acuzat sau condamnat pentru abuzul asupra poziției sale oficiale la biroul guvernatorului: „Dl.

Navalnyy [nu este suspectat de] a comis o crimă prin abuz de poziția sa oficială; în consecință, argumentele apărării că consultantul voluntar al guvernatorului nu are competența de a da instrucțiuni obligatorii administrației societăților nu refută acuzația [sau] dovedește că este imposibil pentru dl. Navalnyy să comiteze infracția și să ordone executarea sa.” 65. În ceea ce privește clasificarea juridică a infracțiunilor reclamanților, instanța a hotărât: „Curtea constată că argumentele prezentate de apărarea cu privire la absența ilegalității, un element necesar de furt, deoarece o tranzacție regulată de drept civil a fost încheiată de persoane cu capacitate juridică, sunt nefondate.

Departamentul de gestionare a proprietăților din regiunea Kirov, acționând în numele proprietarului Kirovles, a furnizat în certificatul de încorporare și contractul [X] de ocupare a forței de muncă care [X era] obligația de a-și îndeplini sarcinile de bună credință, în mod rezonabil și în conformitate cu legislația aplicabilă. În conformitate cu art. 10 § 1 din Codul civil, nu este permisă exercitarea drepturilor civile în scopul exclusiv de a provoca leziuni unei alte persoane, de a acționa în eludarea legii cu intenție ilegală, [sau orice alt] exercitare intenționată a drepturilor civile în credință proastă (abuzul drepturilor).

Curtea a stabilit că, contrar dispozițiilor menționate ale certificatului de încorporare, al contractului de ocupare a forței de muncă și al legii, [X], acționând în numele societății adresate de el, a încheiat un contract de vânzări ... cu OOO VLK reprezentat de dl Ofitserov pentru a facilita în exclusivitate furtul de proprietăți Kirovles și transferul [i] în beneficiul OOO VLK ... Încheierea acestui contract de vânzări a avut ca rezultat o deteriorare materială [să fie cauzată] Kirovles… Curtea remarcă că nici dl Navalnyy, nici dl Ofitserov nu este acuzat de organizarea și facilitarea încheierii unui contract de vânzări legal invalid.

Dimpotrivă, ceea ce [aplicanții sunt suspectați de] este organizarea și facilitarea dissipării activelor Kirovles prin încheierea unui contract de vânzări cu OOO VLK destinat exclusiv să creeze impresia că Kirovles avea obligații de drept civil în favoarea OOO VLK de a transfera bunurile din lemn către beneficiarii de transport, ca și în cazul garanțiilor, în timp ce, în realitate, bunurile ar fi transferate fără OOO VLK [având] o garanție echivalentă și suficientă… Potrivit hotărârii Plenarului Curții Supreme a Federației Ruse nr. 51 din 27 decembrie 2007 „Pentru practica Curții în cazurile de fraudă, de apropiere sau de îmbrăcăminte”, autorul unei aprobări sau dezbrăcăminte nu poate fi decât persoana încredințată cu activele altor persoane juridice sau individuale, pe baza unor motive juridice pentru un scop specific sau pentru o activitate definită.

Pe baza dispozițiilor art. 34 § 4 din Codul Penal, cei care nu dețin aceste caracteristici subiective speciale care le sunt calificați pentru aprovizionare greșită sau abuzivă, dar care au participat direct la furtul de bunuri în acordul prealabil cu persoana încredințată cu activele, trebuie să fie responsabili în mod penal în conformitate cu art. 33, coroborat cu art. 160 din Codul Penal în calitate de organizatori, incitanți sau facilitatori. Rezultă din hotărârea Curții de District Leninskiy din Kirov din 24 decembrie 2012, care a dobândit forță juridică, că autorul infracțiunii dl Navalnyy și dl Ofitserov [se suspectează de] a fost [X], care a fost încredințat cu activele Kirovles ca director general al acestuia.

Actele [X] au fost clasificate de instanță ca în conformitate cu art. 160 § 4 din Codul Penal.” 66. Curtea a estimat că daunele cauzate Kirovles se ridică la RUB 16.165.826. Acesta a concluzionat că primul reclamant a fost vinovat de furt de activele Kirovles de către X (art. 33 § 3 coroborat cu art. 160 § 4 din Codul Penal) și al doilea reclamant de a facilita furtul (art. 33 § 4 coroborat cu art. 160 § 4 din Codul Penal). Ei au fost condamnați la cinci și patru ani de închisoare, respectiv, care au fost serviți într-o colonie corecțională. În plus, au fost amândoi amendați RUB 500 000. 67. Reclamanții au fost arestați imediat după audiere. 68. În aceeași zi, biroul procurorului din regiunea Kirov a solicitat instanței să elibereze reclamanții care au susținut apelul, în special din moment ce primul reclamant a fost un candidat înregistrat la alegerile de la Moscova.

69. La 19 iulie 2013, Curtea Regională a acordat cererea și a eliberat reclamanții la eliberare condiționată. 70. La 26 iulie 2012, ambele reclamante au depus un recurs împotriva hotărârii din 18 iulie 2013. Ei au contestat condamnarea lor, insistând că este ilegală și nefondată și că instanța de primă instanță se bazase pe hotărârea din 24 decembrie 2012 împotriva X în încălcarea normelor de procedură penală. De asemenea, ei s-au plâns în legătură cu evaluarea probei în instanța de judecată și cu modul în care a examinat martorii. 71. La 8 septembrie 2013, primul reclamant a fost candidat la alegerile de la Moscova. A venit al doilea, asigurand aproximativ 27% din voturile. 72. La 13 septembrie 2013, reclamanții au pus la îndoială exactitatea transcrierii audierii de primă instanță.

Amendamentele solicitate au fost prezentate într-un document de optzeci și nouă de pagini. 73. La 27 septembrie 2013, Curtea de District a acceptat un număr mic de amendamente, dar a respins restul. 74. La 2 și 3 octombrie 2013, reclamanții au depus motive suplimentare de recurs elaborate în legătură cu cele depuse anterior. 75. La 16 octombrie 2013, Curtea Regională a respins recursul reclamanților și a susținut în esență hotărârea de primă instanță. Acesta a modificat condamnarea lor și le-a conferit amândoi condiții suspendate de închisoare pentru o întreprindere de a nu-și schimba locul de ședere. 76. La 7 februarie 2013, reclamanții au depus apeluri la puncte de drept. La 1 și 2 aprilie 2014, Curtea Regională, ședința într-un singur judecător, a refuzat să le dea permisiunea de recurs.

77. La 28 februarie 2014, Curtea de District Basmanny a ordonat ca primul reclamant să fie arestat la domiciliu în așteptarea unui alt caz penal, neafiliat, împotriva acestuia. Pentru a justifica aplicarea acestei măsuri preventive, instanța a menționat, printre altele, condamnarea penală anterioară a primului reclamant în cazul Kirovles. Condițiile de arestare la domiciliu au inclus o serie de restricții, în special interzicerea comunicării cu oricine altcineva decât familia și avocatul său imediat, interzicerea utilizării Internetului și interzicerii de a face declarații publice sau comentarii către mass-media. Primul reclamant a rămas arestat la domiciliu timp de zece luni.

5. The applicants were born in 1976 and 1975 respectively and live in Moscow. 6. The first applicant is a political activist, opposition leader, anticorruption campaigner and popular blogger. He is a lawyer and was, before his criminal conviction, a member of the Moscow bar association. The second applicant, a businessman, was at the material time a director of the limited liability company OOO Vyatskaya Lesnaya Kompaniya (ООО «ВЛК» – hereinafter “VLK”). 7. In 2007 the Kirov region’s Property Management Department founded the State unitary enterprise Kirovles (КОГУП «Кировлес»). According to its incorporation documents, Kirovles’ commercial activities were woodcutting and timber processing. It owned thirty-six timber mills registered as its operational branches.

It appears that by 2009 the company was in substantial debt and continued to make losses. 8. In January 2009 the Governor of the Kirov region, Mr Belykh, invited the first applicant to be a volunteer consultant on enhancing transparency of the region’s property management. At first, Mr Navalnyy carried out this role de facto, before being officially appointed on 21 May 2009. One of his projects was to help steer the region’s loss-making timber industry out of crisis. 9. In early 2009 the first applicant discussed Kirovles’ financial and logistical problems with its director, X. He suggested that the company join forces with a timber trading company to bring in customers and, in particular, curtail the Kirovles timber mills’ practice of direct sales for cash bypassing Kirovles’ accounts.

X agreed, and the first applicant invited the second applicant, who he knew would be interested in working in the industry, to set up the timber trading company. The second applicant created VLK and registered it in March 2009. 10. On 15 April 2009 Kirovles, represented by X, concluded a framework contract with VLK, represented by the second applicant. The contract provided for non-exclusive sales by Kirovles to VLK, who would then sell the goods on to the customers at 7% commission. The timber specifications and prices were set out in thirty-six annexes to the contract, which were signed in the period 15 April to 13 July 2009. In accordance with the contract, from 12 May to 31 August 2009 Kirovles supplied VLK with timber worth 16,165,826 Russian roubles ((RUB), the equivalent of approximately 330,000 euros (EUR) at the material time).

11. On an unidentified date X’s stepdaughter, Ms B., the then director of Kirovles’ commercial department, was employed by VLK part-time as its deputy director general. 12. Between July and August 2009 the first applicant commissioned Kirovles’ audit. In view of its results, the Governor’s office set up a working group for restructuring Kirovles, to which the first applicant was appointed. 13. On 17 August 2009 the property management department suspended X as Kirovles’ director, and on 17 October 2009 he was dismissed for mismanagement. 14. On 1 September 2009 Kirovles terminated the contract with VLK. 15. In the course of 2010 the first applicant pursued an anticorruption campaign and published a number of articles and documents exposing high ranking officials’ involvement in large-scale fraud.

In particular, on 16 November 2010 he published an article claiming that at least four billion US dollars of State funds had been misappropriated during the construction of the East Siberia-Pacific Ocean oil pipeline. In the article, he referred to a 2007 audit report and suggested that the President, Vladimir Putin, and the Deputy Prime Minister, Mr Igor Sechin, had both been personally implicated. 16. On 9 December 2010 the Kirov Regional department of the Prosecutor’s Office (later replaced by the Investigative Committee of the Russian Federation – “the Investigative Committee”) opened an inquiry on suspicion that the applicants had defrauded Kirovles by inducing its director to enter into a loss-making transaction.

When questioned, X stated that he had met Mr Ofitserov and Mr Navalnyy at the Governor’s office and had complained to them that Kirovles was making losses because of falling timber prices and a lack of customers, among other reasons. Mr Navalnyy had later returned to him with the idea of setting up a trading intermediary, VLK, to bring customers to Kirovles, and they had concluded the contract. He indicated that although VLK had paid average market prices for the timber, he had later realised that their commission and the terms of supply had cost Kirovles extra, making it unprofitable. He had therefore terminated the contract. X further stated that when concluding the contract he had been under the impression that Mr Navalnyy had been acting in his official capacity at the Governor’s office, and that as a State enterprise director he had to comply with the decisions of regional government.

Two other former Kirovles employees were questioned, Ms B. and its deputy director Z. They confirmed that although VLK had paid average market prices, Kirovles could have increased its margins by selling the timber directly and it had therefore made a limited profit on these sales. They also claimed that the contract had been entered into under pressure from both applicants, whom their director had perceived as acting for the Governor. 17. The Investigative Committee also questioned the second applicant. He stated that he had approached X directly because he knew that Kirovles needed customers and he had offered to act as an intermediary. The other party had not been subjected to pressure or deception, the prices had been fair, and the first applicant had not been involved in the negotiations.

The first applicant was not questioned because “his whereabouts could not be established”. 18. On 11 January 2011 the Investigative Committee decided not to open a criminal investigation against either applicant for lack of corpus delicti. 19. On 12 January 2011 criminal proceedings were instituted against X for alleged abuse of his official position, unrelated to VLK; he was suspected of preferential treatment of a different private company he was affiliated with through his family. 20. On an unidentified date the inquiry resumed in respect of the applicants. The investigator questioned X, Ms B., Kirovles’ deputy director Z., the Deputy Head of the Kirov Regional Government, S., and both applicants.

The first applicant stated, in particular, that after X had reported to the Governor on Kirovles’ losses and lack of customers, the Governor had made an appeal to businesses interested in a commercial partnership with Kirovles. VLK had responded, along with others; the Governor’s office had not asked Kirovles to show any preference for VLK or taken part in the contract negotiations. The sales to VLK amounted to only 2% of the total volume of Kirovles’ sales. 21. On 28 January 2011 the Investigative Committee decided not to open a criminal investigation against the first applicant for lack of corpus delicti. As regards the second applicant, they decided to transfer the inquiry file to the Kirov Regional Department of the Interior, which had competence to decide whether there were grounds to open a criminal investigation.

22. On 2 February 2011 the first applicant gave a radio interview with a strong anti-corruption message, describing the ruling party of United Russia as “a party of crooks and thieves”. 23. On 7 February 2011 the inquiry resumed. The investigators questioned both applicants, X, two other former Kirovles employees, Ms B., two other former VLK employees and its then director (the second applicant’s brother), as well as five high-ranking officials of the Kirov region, including its Governor. He stated that in 2008 Kirovles had been in a difficult financial situation and had substantial debt. He had therefore assigned the first applicant to study ways of restructuring Kirovles, and the latter had participated in working groups and working meetings concerning this matter.

He explained that the first applicant had not been able to put pressure on X or influence the commercial activities of the timber industry, including Kirovles. It was he himself who had ultimately taken the decision to terminate the contract between Kirovles and VLK as a result of a series of working meetings between him, X and both applicants. 24. On 9 February 2011 the Commercial Court of the Kirov region placed Kirovles in administration. 25. On 3 March 2011 the Privolzhskiy Federal Circuit Investigative Committee decided not to open a criminal investigation in respect of the applicants for lack of corpus delicti. 26. On 10 May 2011 the acting Chief of the investigation division of the Investigative Committee decided to open a criminal investigation in respect of both applicants.

They were suspected of deception and abuse of trust of Kirovles director, an offence under Article 165 § 3 (b) of the Criminal Code. 27. During the investigation, which lasted for eleven months, both applicants were questioned, as well as X, Ms B., two former Kirovles employees and nineteen timber mill directors. Kirovles and VLK’s accounts were examined, and three reports were ordered from experts in accounting, finance and economics. It follows from the parties’ submissions that the following witnesses were also questioned. Witness Mr A., Chief of the Kirov Regional Forestry Department, made a statement about how the contract between VLK and Kirovles had been concluded and how the first applicant and X had been at odds.

Witness Mr K., Deputy Chief of the Kirov Regional Forestry Department, stated that the first applicant had insisted on an independent audit of Kirovles and proposed restructuring it to prevent financial manipulation by X. Seven other witnesses, all managers of VLK, gave details about VLK’s work to find customers for Kirovles in accordance with the contract. Based on this evidence, the investigators found that there was no case against the applicants. 28. On 10 April 2012 the Investigative Committee closed the criminal investigation in respect of both applicants for lack of corpus delicti. 29. On 25 April 2012 the Investigative Committee reversed that decision. 30. On 5 July 2012 the Chief of the Investigative Committee, Mr Bastrykin, spoke at its general meeting and condemned, in particular, the decision to close the criminal investigation in respect of the first applicant.

In the extract broadcasted on Russia’s main TV channels he stated: “You have got a man there called Mr Navalnyy. The criminal case, why have you terminated it without asking the Investigative Committee superiors? Today the whole country is discussing [this fraud], the talks [between Mr Navalnyy and Mr Belykh] have been published, and we cannot hear anything except grunting. You had a criminal file against this man, and you have quietly closed it. I am warning you, there will be no mercy, no forgiveness if such things happen again. If you have grounds to close it, report it. Feeling weak, afraid, under pressure – report! We will help, support you, take over the file, but quietly, like that – no ...” 31. On 26 July 2012 the first applicant published an article accusing Mr Bastrykin of breaking laws imposing restrictions on high-ranking public servants.

The article included copies of documents stating that he held a Czech residence permit and owned a private business during his tenure at the Investigative Committee. 32. On 30 July 2012 the Investigative Committee’s investigator for high profile cases decided to open a criminal investigation against X on suspicion that he had conspired with unknown individuals to dissipate Kirovles’ assets through VLK, thus committing an offence under Article 160 § 4 of the Criminal Code. 33. On the same day the case against X was joined with the criminal case against the applicants. 34. On 31 July 2012 charges were formulated against the first applicant under Article 160 § 4 of the Criminal Code. On 3 August 2012 the same charges were formulated in respect of X, and on 6 August 2012 in respect of the second applicant.

They were all suspected of conspiring to dissipate Kirovles’ assets. 35. On 26 September 2012 the Deputy Prosecutor General granted X’s request to conclude a plea-bargaining agreement and to have his criminal case examined in accelerated proceedings. 36. On 1 October 2012 the plea-bargaining agreement was signed by X and the Deputy Prosecutor General. Among other conditions, X undertook to “actively provide the investigation with information” about “Mr Ofitserov and Mr Navalnyy’s involvement in the misappropriation [of assets], their roles in the commission of the crime, the specific steps taken to implement the criminal plan, including at the stages of preparation and conclusion of the sales contract and demonstration of its feasibility and utility.” On 17 October 2012 the criminal case-file against X was disjoined from the applicants’ case.

37. On 19 October 2012 the first applicant learned of the pleabargaining agreement from the press and filed a complaint with the Investigative Committee and the Prosecutor General, alleging that it had breached his procedural rights in the criminal case against him. He requested that X’s case, if it had been severed, be joined with their case again. 38. On 21 November 2012 the prosecutor’s office replied that the pleabargaining agreement had been concluded lawfully. 39. On 5 December 2012 the first applicant served the Leninskiy District Court of Kirov (“the District Court”) with a complaint challenging the decision to sever X’s criminal case and examine it in accelerated proceedings. On the same day he filed another complaint with the Prosecutor General, challenging the decision to disjoin X’s criminal file from his own.

40. On 10 December 2012 the Investigative Committee dismissed the request to join X’s criminal case with the applicants’ case. 41. On 18 December 2012 the prosecutor’s office replied that the cases had been disjoined lawfully. 42. On 24 December 2012 the District Court gave judgment in X’s case, after examining it in accelerated proceedings, without an examination of evidence. The court found X guilty of dissipating Kirovles’ assets (Article 160 § 4 of the Criminal Code) and handed him a four-year suspended sentence with three years’ parole.

The judgment indicated that X had conspired with two others, “N.” and “O.” and contained, in particular, the following findings: “... at the end of December 2008 [to the] beginning of January 2009...the Governor of the Kirov region ... met the directors of the big State enterprises, including [X] ... and introduced his volunteer consultants including N., who was officially appointed to this role ... on 21 May 2009… In approximately January to February 2009 N… developed a criminal plan to misappropriate Kirovles’ assets in favour of a newly created entity under his control, to be founded and led by O… In approximately February to March 2009 N. continued to implement his criminal intent to dissipate Kirovles’ assets, ordered the commission of the crime ... informed [X] about the forthcoming creation of an intermediary enterprise ... aimed at dissipating the assets in [X’s] charge.

[X] ... did not take any steps to prevent N.’s unlawful acts [and] agreed with him, thus entering into a criminal conspiracy with N. and O. aimed at large-scale dissipation of the assets ... entrusted to him.

To implement N.’s criminal plan, O., acting in agreement with him, created in March 2009 ... the limited liability company “OOO VLK” ... thus facilitating the commission of the crime … Later, [X] ... acting deliberately and in agreement with N. and O., signed a sales contract with VLK ... in full realisation of the damaging consequences ... because of [VLK’s ]lack of adequate collateral … In doing so, [X], N. and O. had sound knowledge that OOO VLK would pay for the goods under the terms of the contract and its annexes at a price known to be lower than that Kirovles could have received without an intermediary … In the period 15 April 2009 to 13 July 2009 ... [X] and O., in conspiracy with N., who had organised the crime and ordered its implementation, signed [thirty-six] annexes to the contract ... which stipulated ... a price which was deliberately reduced by all [of the] partners in crime without any economic need compared to the price Kirovles could have sold its products for if it supplied the VLK customers of directly…

While doing so, N. and O. realised that [X] was unlawfully depriving Kirovles of the possibility of independent sales of its timber products at market prices and was thus placing its timber products at VLK’s disposal without a sufficient and equivalent reimbursement of its market value. In the period 15 April 2009 to 30 September 2009 in Kirov, [X], acting in abuse of his official position, and O., in conspiracy with and on the instructions of N., deliberately implemented the terms of the sales contract ... and its annexes … [X], acting in premeditated conspiracy with N. and O., out of acquisitive motives therefore abused his official position, ... unlawfully dissipated the assets he was in charge of ... for the benefit of third parties – partners in crime and OOO VLK under their control, thus causing significant damage to the assets of their owner, Kirovles.

The Deputy Prosecutor General ... proposed [using] accelerated proceedings for the judicial hearing and issuing the judgment ... in respect of [X] ... The accused [X] has pleaded guilty to the entirety of charges, accepted the indictment and the proposal ... of accelerated proceedings on the basis of the concluded plea-bargaining agreement… Information stated by [X] in compliance with the terms of the concluded pleabargaining agreement, is full and true and corroborated by the evidence gathered in the case. The court therefore concludes that [X] has complied with the obligations set out in the plea-bargaining agreement, and that judgment may therefore be given in respect of the accused without an examination of evidence, in accordance with the procedure set out in Article 316 of the Code of Criminal Procedure as required by Article 317.7 ...” 43. On 3 January 2013 the first applicant lodged an appeal against the judgment given in X’s case.

He challenged, in particular, the use of accelerated proceedings in that case, the fact that it had been disjoined from the case against him and the second applicant and alleged that the judgment had been prejudicial to the outcome of their case. 44. On 9 January 2013 the judgment against X acquired legal force. 45. On 17 January 2013 the District Court informed the first applicant that he could not appeal against the judgment in X’s case because he had not been a party to those proceedings. He was denied access to the transcript of the court hearing for the same reason. 46. On the same day the charges under Article 165 § 3 (b) of the Criminal Code were lifted in respect of both applicants. The charges under Article 160 § 4 of the Criminal Code were maintained, although they were reformulated in respect of the second applicant.

47. On 20 February 2013 the first applicant filed a complaint with the Kirov Regional Court (“the Regional Court”) about the refusal to consider his appeal. 48. On 13 March 2013 the Deputy President of the Kirov Regional Court replied, stating that his appeal could not be examined because he had not been a party to the proceedings. Moreover, he indicated that the judgment against X could not be prejudicial to the applicant; his guilt had not been established, he had not participated in those proceedings and his name had not been mentioned in it. 49. On 20 March 2013 the indictment was issued in respect of both applicants. 50. On 3 April 2013 the District Court fixed the hearing in the applicants’ case for 13 April 2013. 51. On 10 June 2013 the applicants filed a request with the District Court to have the judgment given in X’s case excluded from evidence.

They argued, in particular, that admitting it would prejudice the outcome of their case. 52. On 11 June 2013 the court dismissed the request on the grounds that the judgment against X did not predetermine the applicants’ guilt and, moreover, their names had not been mentioned in it. 53. During the hearing, X was called and examined as a witness. He was first questioned by the public prosecutors, who then asked to read out his statements given during the investigation on the grounds that he could not remember some details and had given contradictory answers to some questions. The applicants objected on the grounds that during the investigation X had made the statements in his capacity as an accused, and an accused had the right to make false statements, not being under oath.

Moreover, reading out his previous statements, especially in full, would hinder his cross-examination by the defence as it would remind the witness of the “correct” version of events he had accepted during his trial but could not remember at the applicants’ hearing. The court dismissed these objections and allowed the statements made by X during the investigation to be read out. The applicants and their defence team questioned X afterwards. 54. The court also allowed, despite the applicants’ objections, the statements of Ms B. and six other witnesses to be read out. They were each first questioned by the prosecutor, then their previous testimony and statements were read out in their presence.

Only then could the defence question them. 55. On 10 June and 2 July 2013 a challenge by the applicants to the trial judge was rejected. 56. On 11 June 2013 the court dismissed the applicants’ request to have material obtained by interception of the applicants’ telephone calls excluded. On 3 July 2013 it admitted this material as evidence. 57. On 18 June and 2 July 2013 the court rejected the applicants’ requests to have several people called and examined as witnesses, including Mr A., Chief of the Kirov Regional Forestry Department, Mr K., Deputy Chief of the Kirov Regional Forestry Department, and the seven VLK managers who had been questioned during the investigation, as well as three expert witnesses.

58. On 2 and 3 July 2013 the court rejected the applicants’ request for the following evidence: documents relating to Kirovles’ insolvency proceedings, Kirovles’ financial reports, an approved list of standard minimum prices for timber, complete records of intercepted telephone calls between the applicants, material relating to the criminal proceedings against X instituted on 12 January 2011 and the criminal case file relating to X’s conviction in the Kirovles case. 59. On 3 July 2013, at the applicants’ request, the court admitted as evidence a report issued by a trade specialist indicating that the prices paid by VLK to Kirovles were above average. On the same day it rejected their request for the court to order expert reports by finance, economics and merchandising experts.

60. On 17 July 2013 the first applicant was registered as a candidate for the Moscow mayoral elections. 61. On 18 July 2013 the District Court gave judgment, finding the first applicant guilty of organising, and the second applicant of facilitating, large-scale embezzlement. The court relied on the testimony of X and his statements made during the investigation. It also relied on the testimony of forty-four witnesses and statements made by eight of them during the investigation, material obtained by way of operational-search activities, in particular intercepted email correspondence and telephone calls between the applicants, accounting documents and expert reports.

As regards the judgment in respect of X, the court said: “It follows from the judgment of the Leninskiy District Court of Kirov given on 24 December 2012 that [X] was found guilty of dissipation [and] embezzlement, that is stealing Kirovles’ assets entrusted to [X], on an especially large scale, committed by abuse of his official position in conspiracy with N. and O… a criminal offence under Article 160 § 4 of the Criminal Code.” 62. The court further noted that it found X’s testimony, as well as his statements made during the investigation, truthful and concordant with other evidence; it also found that they were admissible and had been lawfully obtained. 63. The court dismissed the first applicant’s allegations of political persecution or revenge by individuals who had lost their jobs at Kirovles or were otherwise disconcerted with his role in reforming the timber industry in the Kirov region.

It also dismissed the objection to admitting X and Ms B.’s testimony and statements on the grounds that X had a vested interest in the proceedings, finding the objection unfounded and illogical. It explained the discrepancies between the testimony and pre-trial witness statements by the passage of time that had elapsed since the events in question and held that, in any event, the witnesses at the trial had confirmed the validity of their previous statements. 64. The court noted that X had treated the first applicant as an official from the Governor’s office and that the applicant knew this.

However, it stressed that the first applicant had not been accused, or convicted, of any abuse of his official position at the Governor’s office: “Mr Navalnyy [is not suspected of] committing a crime by abuse of his official position; consequently, the defence’s arguments that the Governor’s volunteer consultant had no powers to give binding instructions to the companies’ management do not refute the accusation [or] prove that it was impossible for Mr Navalnyy to commit the crime and order its execution.” 65. As regards the legal classification of the applicants’ offences, the court held: “The court finds that the arguments put forward by the defence about the absence of unlawfulness, a necessary element of theft, because a regular civillaw transaction has been concluded by persons with legal capacity, are unfounded.

The Kirov region’s Property Management Department, acting on behalf of the owner of Kirovles, has provided in the certificate of incorporation and [X’s] employment contract that [X was under an] obligation to carry out his duties in good faith, reasonably and in accordance with the applicable legislation. In accordance with Article 10 §1 of the Civil Code, it is not permitted to exercise one’s civil rights with the exclusive purpose of causing damage to another person, act in circumvention of the law with unlawful intent, [or any other] intentional exercise of civil rights in bad faith (abuse of rights).

The court has established that contrary to the said provisions of the certificate of incorporation, the employment contract and the law, [X], acting on behalf of the company directed by him, has entered into a sales contract ... with OOO VLK represented by Mr Ofitserov to exclusively facilitate stealing Kirovles’ property and transferring [it] for the benefit of OOO VLK ... The conclusion of this sales contract has resulted in material damage [being caused] to Kirovles… The court notes that neither Mr Navalnyy nor Mr Ofitserov is charged with organising and facilitating the conclusion of a legally invalid sales contract.

On the contrary, what the [applicants are suspected of] is organising and facilitating the dissipation of Kirovles’ assets by concluding a sales contract with OOO VLK intended exclusively to create the impression that Kirovles had civil-law obligations towards OOO VLK to transfer timber goods to shipment recipients, as if for collateral, whereas in reality the goods would be transferred without OOO VLK [having] equivalent and sufficient collateral… According to the ruling of the Plenary of the Supreme Court of the Russian Federation no. 51 dated 27 December 2007 “On Court Practice in Cases of Fraud, Misappropriation or Embezzlement”, a perpetrator of misappropriation or embezzlement may only be someone entrusted with the assets of another legal person or individual, based on legal grounds for a specific purpose or for a defined activity.

Based on the provisions of Article 34 § 4 of the Criminal Code, those who do not possess these special subjective characteristics qualifying [them] for misappropriation or embezzlement, but who directly participated in stealing assets in prior agreement with the person entrusted with the assets, must be criminally liable under Article 33 in conjunction with Article 160 of the Criminal Code in their capacity as organisers, inciters or facilitators. It follows from the judgment of the Leninskiy District Court of Kirov given on 24 December 2012, which has acquired legal force, that the perpetrator of the crime Mr Navalnyy and Mr Ofitserov [are suspected of] was found to be [X], who had been entrusted with Kirovles assets as its director general.

[X’s] acts were classified by the court as falling under Article 160 § 4 of the Criminal Code.” 66. The court estimated that the damage caused to Kirovles amounted to RUB 16,165,826. It concluded that the first applicant was guilty of organising the theft of Kirovles’ assets by X (Article 33 § 3 in conjunction with Article 160 § 4 of the Criminal Code), and the second applicant of facilitating that theft (Article 33 § 4 in conjunction with Article 160 § 4 of the Criminal Code). They were sentenced to five and four years’ imprisonment respectively, to be served in a correctional colony. In addition, they were both fined RUB 500,000. 67. The applicants were taken into custody immediately after the hearing.

68. On the same day the prosecutor’s office of the Kirov region asked the court to release the applicants pending appeal, particularly since the first applicant was a registered candidate in the Moscow mayoral elections. 69. On 19 July 2013 the Regional Court granted the request and released the applicants on parole. 70. On 26 July 2012 both applicants lodged an appeal against the judgment of 18 July 2013. They challenged their conviction, insisting that it was unlawful and unfounded and that the first-instance court had relied on the judgment of 24 December 2012 against X in violation of the rules of criminal procedure. They also complained about the court’s assessment of evidence and the manner in which it had examined the witnesses.

71. On 8 September 2013 the first applicant stood as a candidate in the Moscow mayoral elections. He came second, securing approximately 27% of the votes. 72. On 13 September 2013 the applicants questioned the accuracy of the transcript of the first-instance hearing. The requested amendments were set out in an eighty-nine page document. 73. On 27 September 2013 the District Court accepted a small number of amendments but rejected the rest. 74. On 2 and 3 October 2013 the applicants filed additional grounds of appeal elaborating on those lodged previously. 75. On 16 October 2013 the Regional Court dismissed the applicants’ appeal and upheld the first-instance judgment in substance. It amended their sentence and gave them both suspended prison terms on an undertaking not to change their place of residence.

76. On 7 February 2013 the applicants each lodged appeals on points of law. On 1 and 2 April 2014 the Regional Court, sitting in a single judge formation, refused to give them leave to appeal. 77. On 28 February 2014 the Basmannyy District Court ordered that the first applicant be placed under house arrest pending another, unrelated, criminal case against him. To justify the application of this preventive measure the court referred to, among other factors, the first applicant’s prior criminal conviction in the Kirovles case. The conditions of the house arrest included a number of restrictions, in particular a ban on communicating with anyone other than his immediate family and legal counsel, a ban on using the Internet and a ban on making public statements or comments to the media.

The first applicant remained under house arrest for ten months.