CASE OF SUKHANOV v. UKRAINE

CAUZA CU SUKHANOV v. UKRAINE (Declarația nr. 32598/07) JUDGMENT STRASBOURG 5 octombrie 2017 Această hotărâre este finală, dar poate fi supusă revizuirii editoriale. În cazul Sukhanov v. Ucraina, Curtea Europeană a Drepturilor Omului (A Cincea Secțimea), care stă în calitate de comitet compus din: Erik Møse, președinte, Yonko Grozev, Gabriele Kucsko-Stadlmayer, judecători și Anne-Marie Dougin, Secretarul adjunct al secțiunii interioare, deliberat în particular la 12 septembrie 2017, pronunță următoarea hotărâre, care a fost adoptată la data respectivă: PROCEDURĂ Cazul a apărut într-o cerere (nr. 32598/07) împotriva Ucrainei depusă la Curte în temeiul articolului 34 din Convenția pentru protecția drepturilor omului și a libertăților fundamentale („Convenția”) de către un național ucrainean, dl Konstantin Nikolayevich Sukhanov („reclamantul”), la 25 iulie 2007. Guvernul ucrainean (“ Guvernul”) a fost reprezentat de agentul lor, cel mai recent dl I. Lishchyna, al Ministerului Justiției. Reclamantul a susținut, în special, că procesul său nu a fost corect având în vedere absența acestuia și a avocatului său de la procedura de apel și de casă. La 21 martie 2011, cererea a fost comunicată guvernului. FACTELE CIRCUMSTANCELE CAUZULUI Reclamantul s-a născut în 1967 și trăiește în Kyiv. La momentul evenimentelor, el a fost directorul unei companii private. În august 2002 au fost instituite proceduri penale împotriva reclamantului cu suspiciune de evaziune fiscală și falsificare în funcție. ulterior, acuzația de evaziune fiscală a fost renunțată. La 7 decembrie 2004, Curtea de District din Kyiv Dnipravsky („Tribuna Dnipravsky”) a constatat că reclamantul a fost vinovat de falsificare în funcție. Mai precis, în loc de a aplica o metodă de amortizare directă în ceea ce privește activele imateriale ale societății, reclamantul a calculat costurile lor de amortizare ca diferența dintre veniturile brute și cheltuielile societății. Prin urmare, documentele au arătat absența profitului sau pierderii în activitatea societății, în timp ce în realitate a avut pierderi. Reclamantul a fost condamnat la restricția de libertate a unui an (denumită detenție într-o instituție penală semi-deschisă de către locul reședinței sale) cu interzicerea deținerii de posturi administrative timp de un an. Pedeapsa a fost suspendată pentru un an. Reclamantul a fost sub angajamentul de a nu părăsi orașul până când hotărârea a devenit finală. El a susținut că activitatea societății a fost supusă numeroaselor inspecții fiscale, care nu au descoperit încălcări ale legislației fiscale. Prin urmare, el susține că nu a făcut nimic criminal și că acest fapt nu a primit atenția corespunzătoare a instanței de primă instanță. În plus, reclamantul a considerat că expertul interogat în cadrul procesului nu are o calificare adecvată, susținând că anchetatorul de poliție fiscală, care a fost interogat, nu este imparțial și că declarațiile sale nu ar fi trebuit să fie invocate. În consecință, reclamantul a solicitat instanței de apel să anuleze primul Hotărârea instanței și pronunțarea unui nou, acceptându-l pentru lipsa elementelor constitutive ale unei infracțiuni în acțiunile sale. La 10 februarie 2005, Curtea Dnipravsky a trimis o scrisoare Curții de Apel din Kyiv („Curtea de Apel”) în care se declară după cum urmează: „Curtea [Dnipravsky] vă trimite procesul penal cu privire la [reclamantul] condamnat în temeiul articolului 366 § 1 din Codul Penal al Ucrainei [forjare în birou], pentru examinarea de apel la 10.35 a.m. la 17 martie 2005.” În plus față de președintele Curții de Apel, scrisoarea de mai sus a fost adresată, de asemenea, procurorului, reclamantului și avocatului său. Nu există dovezi în cazul în care reclamantul și/sau avocatul său au primit-o. Potrivit reclamantului, ei nu erau conștienți de existența sa. La 17 martie 2005, în urma unei audieri desfășurate cu participarea procurorului, dar în absența atât reclamantului, cât și a avocatului său, instanța de apel a respins apelul reclamantului. Acesta și-a pronunțat hotărârea „aș auzit raportul judecătorului-raportor al instanței de apel și explicațiile procurorului, acesta din urmă având în vedere hotărârea legală și apelul [reclamantului] fără fond, după ce a verificat documentele de caz și după discutarea argumentelor avansate în recurs”. Nu se menționează problema lipsei de la audierea reclamantului și a avocatului său în hotărârea instanței de apel. 13. Reclamantul a apelat la punctele de drept, provocând, printre altele, examinarea cazului său de recurs în absența sa și a avocatului său ca fiind încălcarea drepturilor sale de apărare. 14. La 23 ianuarie 2007, Curtea Supremă a susținut hotărârile instanțelor de jos. Referindu-se la documentele de caz, a remarcat că instanța de primă instanță a informat reclamantul și avocatul său în legătură cu audierea programată de apel, fără detalii suplimentare. II. HOTĂRÂREA DOMESTICĂ RELEVANTĂ ȘI Codul de procedură penală 1960 (repetată cu efect de la 19 Noiembrie 2012) Regulamentul privind procedurile de recurs art. 358 menționează chestiunile pe care instanța de apel le poate examina în cadrul audierii sale pregătitoare (adică, o audiere care ar putea fi necesară pentru a rezolva toate chestiunile procedurale înainte de examinarea unui recurs). Printre acestea se numără necesitatea unei anchete judiciare (care este interogarea persoanei condamnate sau a achiziționate, martori, victime și experți, atribuirea unui examen de experți, precum și examinarea și evaluarea documentarului și a probelor fizice) și convocarea oricărei persoane. După cum se prevede în această dispoziție, o persoană condamnată sau achitată, precum și avocatul său, sunt convocate la instanță de apel dacă recursul implică deteriorarea situației sale sau dacă instanța consideră necesar să efectueze o investigație judiciară. 16. În conformitate cu articolele 254 și 361, o convocare la instanța de apel se efectuează asupra unei persoane condamnate împotriva unei chitanțe semnate, cel târziu la trei zile înainte de audiere. 17. În temeiul articolului 362, absența părților din audierea instanței de apel nu constituie un obstacol pentru examinarea cazului, dacă nu este prevăzută altfel de prezentul Cod sau de decizia instanței de apel. art. 366 prevede că examinarea de către instanța de apel a unui recurs împotriva hotărârii instanței de primă instanță rezultă în: (1) pronunțarea unei hotărâri care susțin hotărârea instanței de primă instanță și respinge recursul, sau anularea hotărârii și respingerea cauzei fie autorităților de pronunțare pentru ancheta preliminară suplimentară, fie instanța de pronunțare anterioară pentru re judecată, fie anularea hotărârii și întreruperea procedurii, sau modificarea hotărârii; sau (2) pronunțarea de către instanța de pronunțare a hotărârii sale, după anularea hotărârii din prima instanță de pronunțare; Hotărârea Curții în cazul Zhuk v. Ucraina (nr. 45783/05, § 18, 21 octombrie 2010). Hotărârea instanței interne citate de Guvern 20. Guvernul a prezentat Curtea două hotărâri ale Curții de Apel Regionale Chernigiv din 21 decembrie 2006 și, respectiv, 31 mai 2007, conform căreia examinarea apelului asupra cazurilor penale în cauză justifică convocarea tuturor părților, având în vedere că au existat apeluri care implică potențial deteriorarea situației persoanelor condamnate. ARTICOLUL 6 § ARTICOLUL 1 ARTICOLUL 1 ȘI 3 C) AL CONVENȚIEII 21. Reclamantul s-a plâns că nici el, nici avocatul său nu au fost convocați în mod corespunzător la instanța de apel și la Curtea Supremă. Deși se bazează pe art. 13 din Convenție, Curtea consideră că această plângere este examinată în temeiul articolului 6 § § § § § 1 și § § § § § 3 litera (c) din Convenție, care se menționează după cum urmează în partea relevantă: „1. În determinarea de a ... orice acuzație penală împotriva lui, toată lumea are dreptul la o audiere corectă ... de [a] ... tribunal ... ... ... Toată lumea acuzată de o infracțiune penală are următoarele drepturi minime: ... (c) să se apere în persoană sau prin asistență juridică a alegerii sale sau, dacă el nu are mijloace suficiente de a plăti asistență juridică, să fie acordată gratuit atunci când interesele justiției așa cere; ... Examinarea cazului de către instanța de apel în absența reclamantului și a avocatului său Admissibilitate 22. Curtea constată că această plângere nu este, vădit nefondată în sensul articolului 35 § 3 litera (a) din Convenție. Reclamantul s-a plâns că nu și-a putut apăra drepturile în cadrul procedurii de apel, având în vedere că nici el, nici avocatul său nu au fost convocați la Curtea de Apel. El a subliniat absența unor dovezi documentare care dovedește că au fost informate de audierea sa. Prin urmare, reclamantul a menținut că echitatea procesului său a fost subminată. 24. Referindu-se la scrisoarea Curții Dnipravsky din 10 februarie 2005 (a se vedea punctul 10 de mai sus), Guvernul a susținut că atât reclamantul, cât și avocatul său au fost notificate în mod corespunzător audierea în fața instanței de apel. Guvernul a susținut, în orice caz, că absența acestora din această audiție nu a subminat echitatea procedurii. În acest sens, au observat că participarea procurorului la audiere a fost pur formală și că el nu a avansat nici un nou argument. 25. Curtea subliniază că principiul adversar și principiul egalității de arme, care sunt strâns legate, sunt componente fundamentale ale conceptului de „audiere echitabilă” în sensul articolului 6 § 1 din Convenție. Acestea necesită un „echilibru echilibrat” între părți: fiecare parte trebuie să primească o oportunitate rezonabilă de a-și prezenta cazul în condiții care nu-l plasează într-un dezavantaj substanțial față de adversarul sau adversarul său (a se vedea Avoti ustedš v. Letonia [GC], nr. 17502/07, § 119, CEDO 2016, cu alte referințe). 26. Curtea reiterează, de asemenea, că o persoană acuzată de o infracțiune penală ar trebui, ca principiu general bazat pe noțiunea unui proces echitabil, să aibă dreptul de a fi prezentă la audierea de primă instanță. Cu toate acestea, participarea personală a inculpatului nu ia aceeași semnificație crucială pentru o audiere de recurs ca și pentru o audiere de proces. modalitatea în care art. 6 se aplică procedurilor în fața instanțelor de recurs depinde de caracteristicile speciale ale procedurii implicate; trebuie să se țină seama de întregimea procedurii în ordinea juridică internă și de rolul instanței de apel în această instanță. Procedura care implică numai chestiuni de drept, spre deosebire de chestiuni de fapt, poate îndeplini cerințele art. 6, cu toate că recurentei nu a primit posibilitatea de a fi auzită în persoană de către instanța de recurs sau de casă, cu condiția ca o audiere publică să fie avută în primă instanță. Chiar dacă instanța de recurs are competența de a reexamina cazul atât în ceea ce privește faptele, cât și în ceea ce privește legea, art. 6 nu necesită întotdeauna un drept la o audiere publică, tot mai puțin un drept de a apărea în persoană. Pentru a hotărî această întrebare, trebuie să se ia în considerare, printre altele, caracteristicile specifice ale procedurii în cauză și modul în care interesele reclamantului au fost de fapt prezentate și protejate în fața instanței de apel, în special având în vedere natura chestiunilor care urmează să fie hotărâte de el și importanța lor pentru recurent. Cu toate acestea, în cazul în care o instanță de apel trebuie să examineze un caz cu privire la faptele și legea și să facă o evaluare deplină a problemei de vinovăție sau nevinovăție, aceasta nu poate determina chestiunea fără o evaluare directă a dovezilor furnizate în persoană de către acuzat în scopul de a dovedi că nu a comis actul presupus constituind o infracțiune penală (a se vedea Hermi c. Italia) [GC], nr. 18114/02, §§ 60-64, CEDO 2006 XII, cu alte referințe). 27. În ceea ce privește prezentul caz, Curtea remarcă că argumentul guvernului este de două ori: în primul rând, ei au susținut că absența reclamantului și a avocatului său în audierea instanței de apel nu a afectat echitatea procesului și, în al doilea rând, au sugerat că cei care au pierdut auzul prin propria lor vină, fiind notificați de data și ora sa. 28. Curtea remarcă că, în conformitate cu normele de procedură penală în vigoare în momentul material, în revizuirea cazului reclamantului, Curtea de Apel a avut competența de a se ocupa de chestiuni de drept și de fapte legate atât de răspundere penală, cât și de condamnare. În urma unei astfel de examinări, instanța de apel ar putea respinge recursul și să susțină hotărârea, să anuleze hotărârea și să întrerupă procedura penală, să anuleze hotărârea și să depună mandatul pentru o nouă anchetă sau judecată sau să modifice hotărârea (a se vedea punctul 18 mai sus). 29. În același timp, în conformitate cu Codul de procedură penală, este obligatoriu să se învoce o persoană condamnată și avocatul său la instanța de apel numai dacă s-a îndeplinit una dintre următoarele două condiții prealabile: dacă recursul implică deteriorarea situației sale sau dacă instanța de apel a considerat necesară efectuarea unei anchete judiciare (a se vedea punctul 15 mai sus). 30. În lipsa apelului procurorului, prima condiție preliminară nu se aplică situației reclamantului. În ceea ce privește a doua, se pare că instanța de apel nu a considerat posibilă efectuarea unei audieri pregătitoare în vederea deciderii asupra necesității unei anchete judiciare, care ar fi solicitat convocarea obligatorie a reclamantului și a avocatului său. Martie 2005 a fost singura în timpul căreia instanța de apel a examinat recursul reclamantului cu privire la fondul și a respins-o. Problema absenței reclamantului și a avocatului său din această audiere nu a fost menționată de instanța de apel în hotărârea sa, de la care Curtea concluzionează că aceasta nu a fost examinată (a se vedea punctul 12 de mai sus). 31. Cu toate acestea, este remarcabil că, în recursul său, reclamantul a criticat instanța de primă instanță pentru incapacitatea sa de a stabili dacă au existat elementele constitutive ale unei infracțiuni în acțiunile sale. El a contestat, de asemenea, anumite declarații de martor și de experți și a solicitat instanței de apel să-și anuleze condamnarea și să-l abțină (a se vedea punctul 9 mai sus). Cu alte cuvinte, recursul său se referă atât la probleme de fapt, cât și la probleme juridice, precum și la Curtea de Apel a trebuit să facă o evaluare deplină a vinovăției sau nevinovăției sale (a se vedea Hermi , citat mai sus, § 64). 32. Indiferent de faptul că instanța de apel a efectuat sau nu o anchetă judiciară oficială, Curtea remarcă că procurorul a avut avantajul de a fi prezent în audierea sa și de a formula cereri de convingere a judecătorilor să respingă apelul reclamantului și de a-și susține condamnarea pe care o făceau. Nici reclamantul, nici avocatul său nu au fost acolo pentru a contesta aceste cereri. 33. În ceea ce privește conținutul depunerilor depuse de procuror, Curtea reiterează că principiul egalității armelor nu depinde de o nedreptate cuantificabilă care rezultă dintr-o inegalitate procedurală. Apărarea trebuie să evalueze dacă o acuzație merită o reacție. Prin urmare, este nedrept ca acuzația să prezinte cereri la o instanță fără cunoașterea apărării (a se vedea Zahirović c. Croația , nr. 58590/11, § 43, 25 aprilie 2013). 34. Curtea a constatat deja apariția unui reprezentant al urmăririi judiciare la o audiere de recurs care nu a participat nici acuzatul, nici a unui reprezentant juridic în numele său, de a încălca dreptul reclamantului de a se apăra și de a încălca principiul egalității armelor inerente unui proces echitabil (a se vedea trimiterile jurisprudenței în Chopenko c. Ucraina , nr. 17735/06 § 65, 15 ianuarie 2015). În circumstanțele prezentei cauze se dezvăluie chestiuni similare. 35. Curtea nu împărtășește opinia Guvernului că absența atât a reclamantului, cât și a avocatului său din audierea de apel a fost atribuită propriei neglijențe. După cum a subliniat Guvernul, data și ora acestei audieri au fost indicate în scrisoarea instanței din 10 februarie 2005 de la prima instanță. Este de remarcat că aceasta a fost o scrisoare de acoperire care a însoțit dosarul instanței de apel și a copiat părților pentru informații (a se vedea punctele 10 și 11 de mai sus). Nu există dovezi care dovedește că de fapt a ajuns la solicitant și/sau la avocatul său. 36. Având în vedere toate cele de mai sus, Curtea concluzionează că a existat o încălcare a dreptului reclamantului la apărare și că, având în vedere prezența unui reprezentant al urmăririi, a existat, de asemenea, o încălcare a principiului egalității armelor ca una dintre garanțiile unui proces echitabil. 37. Prin urmare, a existat o încălcare a art. 6 § § 1 și 3 litera (c) din Convenție. Examinarea cazului de către Curtea Supremă în absența reclamantului și a avocatului său 38. Reclamantul a susținut că examinarea recursului său de casă de către Curtea Supremă în absența acestuia și a avocatului său au încălcat drepturile sale în temeiul articolului 6 din Convenție. 39. Guvernul a contestat argumentul său și a observat că procedura în cauză se referă numai la problemele de drept și că procurorul nu a participat la acestea. 40. Curtea a susținut că, în cazul în care competența Curții Supreme se limitează la chestiuni de drept, lipsa unei audieri publice înainte de a nu încălca art. 6 § 1 din Convenția în se (a se vedea, de exemplu, Zhuk 41. În cazul Zhuk citat mai sus, Curtea a constatat o încălcare a art. 6 § 1 din Convenție din cauza prezenței procurorului la audierea preliminară a Curții Supreme, din care reclamantul a fost absent (art. 34 și 35). 42. Cu toate acestea, în cazul în cauză, niciuna dintre părți nu a fost auzită de Curtea Supremă, care a examinat și respins recursul de cassare al reclamantului în cadrul procedurii scrise. 43. Prin urmare, Curtea consideră că această parte a cererii este evident nefondată și declară inadmisibilă în temeiul articolului 35 § § § § 3 a) și 4 din Convenția. II. ALTE VIOLAȚII ALEGATE A CONVENȚIEII 44. Reclamantul s-a mai plângut în conformitate cu art. 6 din Convenție că instanța internă a eșuat în evaluarea faptelor din cauză și calificarea lor juridică. El a contestat, de asemenea, evaluarea dovezilor și mărturia martorului urmăririi judiciare și a expertului. În sfârșit, se bazează pe art. 7 din Convenție, el s-a plâns că nu a existat nici o dovadă că a comis vreo infracțiune. 45. Având în vedere toate materialele în posesia sa și în măsura în care chestiunile reclamate sunt în competența sa, Curtea constată că acestea nu dezvăluie nicio apariție a unei încălcări a drepturilor și a libertăților prevăzute în Convenția sau în Protocolurile sale. Prin urmare, această parte a cererii trebuie respinsă ca fiind manifestament nefondată, în temeiul articolului 35 §§§ (a) și 4 din Convenție. III. APLICAREA ARTICOLULUI 41 AL CONVENȚIEI 46. art. 41 din Convenție prevede: „Dacă Curtea constată că a existat o încălcare a Convenției sau a Protocolelor sale și dacă dreptul intern al Înaltei Părți Contractante în cauză permite numai reparații parțiale, Curtea permite, dacă este necesar, satisfacție echitabilă părții vătămate.” 47. Reclamantul nu a prezentat o cerere de satisfacție în termenul stabilit. Curtea consideră că nu există nici un apel pentru a-l atribui în acest sens (a se vedea, de exemplu, Bagiyeva c. Ucraina, nr. 41085/05, § 67, 28 aprilie 2016). plângerea privind încălcarea dreptului reclamantului de apărare și încălcarea principiului egalității armelor admisibile și a restului cererii inadmisibilă; declară că a existat o încălcare a articolului 6 §§ 1 și a articolului 3 litera (c) din Convenție. Adoptată în limba engleză și notificată în scris la 5 octombrie 2017, în conformitate cu articolele 2 și 3 din Regulamentul Curții. Anne-Marie Dougin Erik Møse Președintele adjunct al grefierului interimar

FIFTH SECTION

CASE OF SUKHANOV v. UKRAINE

(Application no. 32598/07)

JUDGMENT

STRASBOURG

5 October 2017

This judgment is final but it may be subject to editorial revision.

In the case of Sukhanov v. Ukraine,

The European Court of Human Rights (Fifth Section), sitting as a Committee composed of:

Erik Møse,

President,

Yonko Grozev,

Gabriele Kucsko-Stadlmayer,

judges,

and Anne-Marie Dougin,

Acting Deputy Section Registrar,

Having deliberated in private on 12 September 2017,

Delivers the following judgment, which was adopted on that date:

PROCEDURE

1.

The case originated in an application (no. 32598/07) against Ukraine lodged with the Court under Article 34 of the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms (“the Convention”) by a Ukrainian national, Mr Konstantin Nikolayevich Sukhanov (“the applicant”), on 25 July 2007.

2.

The Ukrainian Government (“the Government”) were represented by their Agent, most recently Mr I. Lishchyna, of the Ministry of Justice.

3.

The applicant alleged, in particular, that his trial had not been fair given his and his lawyer’s absence from the appellate and cassation proceedings.

4.

On 21 March 2011 the application was communicated to the Government.

THE FACTS

I.

THE CIRCUMSTANCES OF THE CASE

5.

The applicant was born in 1967 and lives in Kyiv.

6.

At the time of the events he was the director of a private company.

7.

In August 2002 criminal proceedings were instituted against the applicant on suspicion of tax evasion and forgery in office. Subsequently, the tax-evasion charge was dropped.

8.

On 7 December 2004 the Kyiv Dniprovskyy District Court (“the Dniprovskyy Court”) found the applicant guilty of forgery in office. It held that he had entered knowingly false data in the company’s tax returns. More specifically, instead of applying a straight-line depreciation method in respect of the company’s intangible assets, the applicant calculated their depreciation costs as the difference between the company’s gross revenues and expenses. As a result, the documents showed the absence of any profit or loss in the company’s activity, whereas in the reality it had had losses. The applicant was sentenced to one year’s restriction of liberty (namely detention in a semi-open penal institution by the place of his residence) with a ban on holding administrative posts for one year. The sentence was suspended on probation for one year. The applicant was under an undertaking not to leave the town until the judgment became final.

9

.

The applicant appealed. He submitted that the activity of the company had been subject to numerous tax inspections, which had not found any violations of the tax legislation. He therefore contended that he had not done anything criminal and that that fact had not received due attention of the first-instance court. Furthermore, the applicant considered that the expert questioned in the trial did not have adequate qualification. Lastly, he argued that the tax police investigator, who had also been questioned, was not impartial and that his statements should not have been relied on. Accordingly, the applicant requested the appellate court to quash the first

‑

instance court’s judgment and to pronounce a new one, acquitting him for the lack of the constituent elements of a crime in his actions.

10

.

On 10 February 2005 the Dniprovskyy Court sent a letter to the Kyiv City Court of Appeal (“the Court of Appeal”) stating as follows:

“The [Dniprovskyy Court] is sending you the criminal case regarding [the applicant] convicted under Article 366 § 1 of the Criminal Code of Ukraine [forgery in office], for the appellate examination at 10.35 a.m. on 17 March 2005.”

11

.

In addition to the president of the Court of Appeal, the above letter was also addressed to the prosecutor, the applicant and his lawyer. There is no evidence in the case file as to whether the applicant and/or his lawyer received it. According to the applicant, they were unaware of its existence.

12

.

On 17 March 2005, following a hearing held with the prosecutor’s participation, but in the absence of both the applicant and his lawyer, the appellate court rejected the applicant’s appeal. It delivered its ruling “having heard the report of the judge-rapporteur of the appellate court and the explanations of the prosecutor, the latter considering the judgment lawful and [the applicant’s] appeal groundless, having checked the case-file materials and having discussed the arguments advanced in the appeal”. The issue of the applicant’s and his lawyer’s absence from the hearing was not mentioned in the appellate court’s ruling.

13.

The applicant appealed on points of law, challenging, among other things, the examination of his case on appeal in his and his lawyer’s absence as being in breach of his defence rights.

14.

On 23 January 2007 the Supreme Court, in written proceedings, upheld the decisions of the lower courts. Referring to the case-file materials, it noted that the first-instance court had informed the applicant and his lawyer about the scheduled appellate hearing, without further details.

II.

RELEVANT DOMESTIC LAW AND PRACTICE

A.

Code of Criminal Procedure 1960 (repealed with effect from 19

November 2012)

1.

Rules concerning proceedings on appeal

15

.

Article 358 lists the issues that the appellate court may examine at its preparatory hearing (that is, a hearing that might be required in order to deal with all the procedural issues prior to the examination of an appeal). Those include the necessity of a judicial investigation (that is, questioning the convicted or the acquitted person, witnesses, victims, and experts, assigning an expert examination, as well as examination and evaluation of documentary and physical evidence) and summoning any persons. As further stipulated in that provision, a convicted or an acquitted person, as well as his/her lawyer, shall be summoned to the appellate court if the appeal implies deterioration of his/her situation or if the court considers it necessary to conduct a judicial investigation.

16.

Pursuant to Articles 254 and 361, a summons to the appellate court shall be served on a convicted person against a signed receipt, no later than three days before the hearing.

17.

Under Article 362, the absence of the parties from the appellate court’s hearing is not an impediment to the examination of the case if not otherwise provided by this Code or the appellate court’s decision.

18

.

Article 366 provides that the examination by the appellate court of an appeal against a judgment of the first-instance court results in: (1)

delivery of a ruling upholding the first-instance court’s judgment and rejecting the appeal, or quashing the judgment and remitting the case either to the prosecution authorities for additional pre-trial investigation or to the first-instance court for retrial, or quashing the judgment and discontinuation of the proceedings, or making changes to the judgment; or (2) pronouncing by the appellate court of its own judgment, having quashed that of the first

‑

instance court in full or in part.

2.

Rules concerning cassation proceedings

19.

The relevant provisions are set out in the Court’s judgment in the case of

Zhuk v. Ukraine

(no. 45783/05, § 18, 21 October 2010).

B.

Case-law of domestic courts cited by the Government

20.

The Government submitted to the Court two rulings of the Chernigiv Regional Court of Appeal, of 21 December 2006 and 31 May 2007 respectively, according to which the appellate examination of the criminal cases in question warranted summoning all the parties given that there were appeals implying potential deterioration of the situation for the convicted persons.

THE LAW

I.

ALLEGED VIOLATION OF ARTICLE 6 §§ 1 AND 3 (c) OF THE CONVENTION

21.

The applicant complained that neither he nor his lawyer had been duly summoned to the appellate court and the Supreme Court. Although he relied on Article 13 of the Convention, the Court considers that this complaint falls to be examined under Article 6 §§ 1 and 3 (c) of the Convention, which reads as follows in the relevant part:

“1.

In the determination of ... any criminal charge against him, everyone is entitled to a fair ... hearing ... by [a] ... tribunal...

...

3.

Everyone charged with a criminal offence has the following minimum rights:

...

(c)

to defend himself in person or through legal assistance of his own choosing or, if he has not sufficient means to pay for legal assistance, to be given it free when the interests of justice so require; ...

”

A.

Examination of the case by the appellate court in the absence of the applicant and his lawyer

1.

Admissibility

22.

The Court notes that this complaint is not manifestly ill-founded within the meaning of Article 35 § 3 (a) of the Convention. It further notes that it is not inadmissible on any other grounds. It must therefore be declared admissible.

2.

Merits

23.

The applicant complained that he had not been able to defend his rights in the appellate proceedings, given that neither he nor his lawyer had been summoned to the Court of Appeal. He emphasised the absence of any documentary evidence proving that they had been informed of its hearing. Accordingly, the applicant maintained, the fairness of his trial had been undermined.

24.

Referring to the Dniprovskyy Court’s letter of 10 February 2005 (see

paragraph 10 above), the Government argued that both the applicant and his lawyer had been duly notified of the hearing before the appellate court. The Government further maintained that, in any event, their absence from that hearing had not undermined the fairness of the proceedings. They observed in that connection that the prosecutor’s participation in the hearing had been purely formal and that he had not advanced any new arguments.

25.

The Court emphasises that the adversarial principle and the principle of equality of arms, which are closely linked, are fundamental components of the concept of a “fair hearing” within the meaning of Article 6 § 1 of the Convention. They require a “fair balance” between the parties: each party must be afforded a reasonable opportunity to present his case under conditions that do not place him at a substantial disadvantage vis-à-vis his opponent or opponents (see

Avotiņš v. Latvia

[GC], no. 17502/07, § 119, ECHR 2016, with further references).

26.

The Court further reiterates that a person charged with a criminal offence should, as a general principle based on the notion of a fair trial, be entitled to be present at the first-instance hearing. However, the personal attendance of the defendant does not take on the same crucial significance for an appeal hearing as it does for a trial hearing. The manner in which Article

6 applies to proceedings before courts of appeal depends on the special features of the proceedings involved; account must be taken of the entirety of the proceedings in the domestic legal order and of the role of the appellate court therein. Proceedings involving only questions of law, as opposed to questions of fact, may comply with the requirements of Article

6, although the appellant was not given an opportunity of being heard in person by the appeal or cassation court, provided that a public hearing was held at first instance. Even where the court of appeal has jurisdiction to review the case both as to facts and as to law, Article 6 does not always require a right to a public hearing, still less a right to appear in person. In order to decide this question, regard must be had, among other considerations, to the specific features of the proceedings in question and to the manner in which the applicant’s interests were actually presented and protected before the appellate court, particularly in the light of the nature of the issues to be decided by it and of their importance to the appellant. However, where an appellate court has to examine a case as to the facts and the law and make a full assessment of the issue of guilt or innocence, it cannot determine the issue without a direct assessment of the evidence given in person by the accused for the purpose of proving that he did not commit the act allegedly constituting a criminal offence (see

Hermi v. Italy

[GC], no. 18114/02, §§ 60-64, ECHR 2006

‑

XII, with further references).

27.

Turning to the present case, the Court notes that the Government’s argumentation is two-fold: firstly, they submitted that the absence of the applicant and his lawyer in the appellate court’s hearing had not marred the fairness of the trial and, secondly, they suggested that those had missed the hearing through their own fault, having been notified of its date and time.

28.

The Court observes that, under the rules of criminal procedure in force at the material time, in reviewing the applicant’s case the Court of Appeal had jurisdiction to deal with questions of law and fact pertaining to both criminal liability and sentencing. It was empowered to examine the evidence on file and additional material submitted to it by the parties directly. Following such examination, the appellate court could dismiss the appeal and uphold the judgment, quash the judgment and discontinue the criminal proceedings, quash the judgment and remit the case for a fresh investigation or trial, or amend the judgment (see paragraph 18 above).

29.

At the same time, under the Code of Criminal Procedure, it was obligatory to summon a convicted person and his/her lawyer to the appellate court only if one of the following two preconditions was met: if the appeal implied deterioration of his/her situation or if the appellate court deemed it necessary to conduct a judicial investigation (see paragraph 15 above).

30.

In the absence of any appeal from the prosecutor, the first precondition was not applicable to the applicant’s situation. As regards the second one, it appears that the appellate court did not consider it feasible to conduct a preparatory hearing with a view to deciding on the necessity of a judicial investigation, which would have called for the obligatory summoning of the applicant and his lawyer. As suggested by the facts of the case, the hearing of 17

March 2005 was the only one during which the appellate court examined the applicant’s appeal on the merits and rejected it. The issue of the absence of the applicant and his lawyer from that hearing was not mentioned by the appellate court in its ruling, from which the Court concludes that it was not examined (see paragraph 12 above).

31.

It is noteworthy, however, that in his appeal the applicant criticised the first-instance court for its failure to establish whether there had been the constituent elements of a crime in his actions. He also challenged certain witness and expert statements and asked the appellate court to quash his conviction and to acquit him (see paragraph 9 above). In other words, his appeal concerned both factual and legal issues and the Court of Appeal had to make a full assessment of his guilt or innocence (see

Hermi

, cited above, §

64).

32.

Regardless of the fact whether or not the appellate court carried out a formal judicial investigation, the Court notes that the prosecutor had the advantage of being present in its hearing and making submissions intended to convince the judges to reject the applicant’s appeal and to uphold his conviction, which they did. Neither the applicant nor his lawyer was there to contest those submissions.

33.

As regards the contents of submissions filed by the prosecution, the Court reiterates that the principle of equality of arms does not depend on further, quantifiable unfairness flowing from a procedural inequality. It is a matter for the defence to assess whether a submission deserves a reaction. It is therefore unfair for the prosecution to make submissions to a court without the knowledge of the defence (see

Zahirović v. Croatia

, no.

58590/11, § 43, 25 April 2013).

34.

The Court has already found the appearance of a representative of the prosecution at an appeal hearing not attended by either the defendant or a legal representative on his behalf to breach the applicant’s right to defend himself and to violate the principle of equality of arms inherent in the right to a fair trial (see the case-law references in

Chopenko v. Ukraine

, no.

17735/06, §

65, 15 January 2015). The circumstances of the present case disclose similar issues.

35.

The Court does not share the Government’s opinion that the absence of both the applicant and his lawyer from the appellate hearing was attributable to their own negligence. As pointed out by the Government, the date and time of that hearing were indicated in the first-instance court’s letter of 10 February 2005. It is noteworthy that that was a cover letter accompanying the case file to the appellate court and copied to the parties for information (see paragraphs 10 and 11 above). There is no evidence proving that it in fact reached the applicant and/or his lawyer.

36.

In the light of all the foregoing, the Court concludes that there was a breach of the applicant’s right to defence and that, given the presence of a representative of the prosecution, there was also a breach of the principle of equality of arms as one of the guarantees of a fair trial.

37.

There has therefore been a violation of Article 6 §§ 1 and 3 (c) of the Convention.

B.

Examination of the case by the Supreme Court in the absence of the applicant and his lawyer

38.

The applicant argued that the examination of his cassation appeal by the Supreme Court in his and his lawyer’s absence had been in breach of his rights under Article 6 of the Convention.

39.

The Government contested his argument. They observed that the proceedings in question concerned only issues of law and that the prosecutor had not participated in them.

40.

The Court has held that, where the competence of the Supreme Court is limited to questions of law, the lack of a public hearing before it is not in breach of Article 6 § 1 of the Convention

per se

(see, for example,

Zhuk

, cited above, § 33, with further references).

41.

In the case of

Zhuk

cited above the Court found a violation of Article

6 § 1 of the Convention on account of the prosecutor’s presence at the Supreme Court’s preliminary hearing, from which the applicant was absent (§§ 34 and 35).

42.

In the present case, however, none of the parties was heard by the Supreme Court, which examined and rejected the applicant’s cassation appeal in written proceedings.

43.

The Court therefore considers this part of the application to be manifestly ill-founded and declares it inadmissible under Article 35 §§ 3 (a) and 4 of the Convention.

II.

OTHER ALLEGED VIOLATIONS OF THE CONVENTION

44.

The applicant further complained under Article 6 of the Convention that the domestic courts had erred in the assessment of the facts of the case and their legal qualification. He also challenged the assessment of evidence and testimony of the prosecution witness and the expert. Lastly, relying on Article

7 of the Convention, he complained that there had been no proof that he had committed any crime.

45.

In the light of all the material in its possession and in so far as the matters complained of are within its competence, the Court finds that they do not disclose any appearance of a violation of the rights and freedoms set out in the Convention or its Protocols. It follows that this part of the application must be rejected as manifestly ill-founded, pursuant to Article

35 §§

3

(a) and 4 of the Convention.

III.

APPLICATION OF ARTICLE 41 OF THE CONVENTION

46.

Article 41 of the Convention provides:

“If the Court finds that there has been a violation of the Convention or the Protocols thereto, and if the internal law of the High Contracting Party concerned allows only partial reparation to be made, the Court shall, if necessary, afford just satisfaction to the injured party.”

47.

The applicant did not submit a claim for just satisfaction within the fixed time-limit. The Court considers that there is no call to award him any sum in this respect (see, for example,

Bagiyeva v. Ukraine,

no.

41085/05, §

67, 28 April 2016).

FOR THESE REASONS, THE COURT, UNANIMOUSLY,

1.

Declares

the complaint on the breach of the applicant’s right to defence and the breach of the principle of equality of arms admissible and the remainder of the application inadmissible;

2.

Holds

that there has been a violation of Article 6 §§ 1 and 3 (c) of the Convention.

Done in English, and notified in writing on 5 October 2017, pursuant to Rule

77

§§

2 and 3 of the Rules of Court.

Anne-Marie Dougin

Erik Møse

Acting Deputy Registrar

President