2ri-146/18 — Atragerea la răspundere subsidiară a membrilor organelor de conducere a debitorului insolvabil.

2ri-146/18 — Atragerea la răspundere subsidiară a membrilor organelor de conducere a debitorului insolvabil. (Curtea Supremă de Justiție, 2018)

Dosarul nr. 2ri-146/18

Curtea de apel Chișinău

Judecător: N. Traciuc

D E C I Z I E

27 iunie 2018 mun. Chișinău

Colegiul civil, comercial și de contencios administrativ lărgit

al Curții Supreme de Justiție

în componența

Președintele ședinței, judecător Tatiana Vieru

judecătorii: Maria Ghervas

Victor Burduh

Luiza Gafton

Iuliana Oprea

examinînd recursul declarat de Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg”,

în cadrul procesului de insolvabilitate intentat în privința Societății cu Răspundere

Limitată „Rolni-Agro”,

la cererea depusă de creditorul Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg” cu

privire la atragerea la răspundere subsidiară a membrilor organelor de conducere a

debitorului insolvabil,

împotriva hotărîrii Curții de Apel Chișinău din 23 noiembrie 2017, prin care

cererea depusă de creditorul Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg” a fost

respinsă,

A C O N S T A T A T:

Prin încheierea Curții de Apel Chișinău din 14 septembrie 2016, a fost admisă spre

examinare cererea introductivă depusă de debitorul Societatea cu Răspundere Limitată

„Rolni-Agro” cu privire la intentarea procesului de insolvabilitate față de sine. În calitate

de administartor provizoriu a Societății cu Răspundere Limitată „Rolni-Agro” a fost

desemnat Fanari Svetlana.

Prin hotărîrea Curții de Apel Chișinău din 27 septembrie 2016, a fost admisă

cererea introductivă depusă de debitorul Societatea cu Răspundere Limitată „Rolni-

Agro” privind intentarea procesului de insolvabilitate față de sine, din motivul

incapacității de plată, fiind intentată procedura simplificată a falimentului.

În calitate de lichidator a debitorului insolvabil a fost desemnată Fanari Svetlana,

deținătorul autorizației nr. 104 din 12 ianuarie 2015.

La 18 mai 2017, creditorul Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg”, a

depus în instanța de insolvabilitate cerere cu privire al atragerea la răspunderea

1

subsidiară a membrilor organelor de conducere a Societății cu Răspundere Limitată

„Rolni-Agro”, în persoana administratorului statutar, Roșca Gheorghe.

În motivarea pretențiilor creditorul a invocat că culpabil de starea de insolvabilitate

a Societății cu Răspundere Limitată „Rolni-Agro” este Roșca Gheorghe în calitate de

administrator statutar, deoarece nu a înaintat în termen cererea introductivă, a dispus

continuarea unei activități a debitorului care îl duce în mod vădit la incapacitatea de

plată, a ținut o contabilitate fictivă și contrară prevederilor legii, precum și a contribuit la

dispariția documentelor contabile și a documentelor de constituire.

A mai specificat creditorul că fiind interpelată instituția bancară Societatea pe

Acțiuni „Banca Socială”, aceasta a remis rulajul de pe contul bancar a debitorului

insolvabil și actele confirmative în baza cărora iau fost transferate la cont și ridicate

mijloacele bănești în sumă de 170000 lei, parvenite conform contractului de împrumut

nr. 1 -04/11 din 1 aprilie 2011, fapt confirmat și prin ordinul de plată nr. 102 din 1 aprilie

2011.

Creditorul Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg”, a precizat că

mijloacele financiare în sumă de 170000 lei au fost eliberate în numerar și nu se

cunoaște soarta acestor bani. Or, însăși Roșca Gheorghe în explicația sa prezentată

lichidatorului Fanari Svetlana menționează că Societatea cu Răspundere Limitată

„Rolni-Agro” nu a desfășurat niciodată activitate economică.

S-a mai menționat că din conținutul operațiilor care au avut loc pe contul bancar

este evident faptul că urmau a fi contabilizate în modul stabilit. Astfel, este evident

faptul că acestea au fost îndreptate intenționat și conștient în vederea diminuării activelor

companiei, fiind utilizate de către administratorul statutar în scopuri personale.

Prin acțiunile ilicite ale organelor de conducere a Societății cu Răspundere Limitată

„Rolni-Agro”, au fost prejudiciați creditorii proporțional valorii creanțelor validate, iar

utilizarea împrumutului în alte scopuri decît cel pentru care a fost acordat.

Astfel, aceste acțiuni denotă faptul că organele de conducere a debitorului în

persoana administratorului Roșca Gheorghe inițial au avut intenția și scopul direct de a

însuși mijloacele bănești în scopuri personale, cauzînd astfel incapacitatea de plată a

debitorului.

Totodată, s-a mai invocat faptul că administratorul detașat al Societății cu

Răspundere Limitată „Rolni-Agro” – Roșca Gheorghe nu a înaintat în termen cererea

introductivă cu privire la intentarea procesului de insolvabilitate față de debitorul

Societatea cu Răspundere Limitată „Rolni-Agro”.

Cu toate că reprezentantul debitorului susține că nu a cunoscut despre existența

unei hotărîri irevocabile a instanței de judecată, din materialele procedurii de executare

nr. 010-12 59/15, și anume declarația scrisă și semnată de Roșca Gheorghe, se atestă

faptul că acesta s-a prezentat la Biroul executorului judecătoresc la 10 aprilie 2015, unde

a făcut cunoștință cu dosarul procedurii de executare.

Consideră creditorul Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg” că din

momentul cînd reprezentantul debitorului a aflat despre existența hotărîrii irevocabile și

pînă în momentul cînd acesta a depus cerere introductivă a trecut 1 an și 6 luni, ceea ce

2

depășește cu mult termenul de 30 de zile stabilit de Legea insolvabilității. Mai mult decît

atît, după intentarea procesului de insolvabilitate, debitorul nu a prezentat datele din

evidența contabilă.

Solicită creditorul Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg” tragerea la

răspunderea subsidiară a membrilor organelor de conducere a Societății cu Răspundere

Limitată „Rolni-Agro” în procedura falimentului simplificat, în persoana

administratorului Roșca Gheorghe prin încasarea din contul acestuia în beneficiul

Societății cu Răspundere Limitată „Novaenerg”, suma de 175100 lei, echivalent a

creanțelor validate.

Prin hotărîrea Curții de Apel Chișinău din 23 noiembrie 2017, cererea depusă de

creditorul Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg” cu privire la atragerea la

răspundere subsidiară a membrilor organelor de conducere a debitorului insolvabil a fost

respinsă (f.d. 53-58).

Pentru a hotărî astfel, instanța de insolvabilitate a concluzionat că creditorul

Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg” prin acțiunea de tragerea la răspundere

subsidiară uzează de un drept care nu îi este conferit de legiuitor, or legea indică expres

subiecții care au calitate procesuală activă de a iniția procedura de atragere la răspundere

subsidiară.

Invocînd ilegalitate acestei hotărîri, la 31 mai 2018, Societatea cu Răspundere

Limitată „Novaenerg” a contestat cu recurs hotărîrea instanței de insolvabilitate,

solicitînd repunerea în termen, admiterea recursului, casarea hotărîrii Curții de Apel

Chișinău din 23 noiembrie 2017, cu remiterea pricinii în instanța de insolvabilitate

pentru rejudecare.

În motivarea recursului a indicat că instanța de insolvabilitatea eronat a respins

cerere cu privire la atragerea la răspundere subsidiară a membrilor organelor de

conducere a debitorului, or în cadrul adunării creditorilor Societății cu Răspundere

Limitată „Rolni-Agro” din 9 martie 2017, fiind pusă în discuție posibilitatea atragerii la

răspundere subsidiară a membrilor organelor de conducere a debitorului insolvabil,

lichidatorul Fanari Svetlana și-a exprimat dezacordul de a depune o cerere în acest sens,

comunicînd că creditorii sunt în drept să înainteze o astfel de cerere în instanța de

insolvabilitate, iar inaintarea cererii atragerea la răspundere subsidiară a membrilor

organelor de conducere a debitorului a fost confirmată la adunarea respectivă.

Instanța de recurs reliefează prevederile art. 1 alin. (4) din Legea insolvabilității nr.

149 din 29 iunie 2012, care statuează expres că procesul de insolvabilitate se desfășoară

în conformitate cu prevederile Codului de procedură civilă și cu cele ale prezentei legi.

Potrivit actelor atașate la dosar, reprezentantul recurentului a luat cunoștință de

hotărîrea contestată, la 18 mai 2018, iar recursul a fost declarat la 31 mai 2018 (f.d. 62).

Prin urmare, instanța de recurs consideră că recursul a fost declarat în termen.

La 5 iunie 2018, în adresa intimatului a fost expediată copia recursului, iar la 26

iunie 2018, în adresa Curții Supreme de Justiție a parvenit referința prin care

administratorul detașat al Societății cu Răspundere Limitată „Rolni Agro” – Roșca

3

Gheorghe, reprezentat de avocatul Carmanschi Vitalie a solicitat respingerea recursului

declarat de Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg”.

Studiind materialele dosarului, Colegiul civil, comercial și de contencios

administrativ lărgit al Curții Supreme de Justiție, consideră recursul declarat de

Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg” ca neîntemeiat și care urmează a fi

respins.

În favoarea concluziei enunțate se invocă următoarele argumente.

În conformitate cu prevederile art. 445 alin. (1) lit. a) CPC, instanța de recurs, după

ce judecă recursul este în drept să respingă recursul și să mențină decizia instanței de

apel și hotărîrea primei instanțe, precum și încheierile atacate cu recurs.

Din materialele cauzei rezultă că prin hotărîrea Curții de Apel Chișinău din 27

septembrie 2016, a fost admisă cererea introductivă depusă de debitorul Societatea cu

Răspundere Limitată „Rolni-Agro” privind intentarea procesului de insolvabilitate față

de sine, din motivul incapacității de plată, fiind intentată procedura simplificată a

falimentului. În calitate de lichidator a debitorului insolvabil a fost desemnată Fanari

Svetlana, deținătorul autorizației nr. 104 din 12 ianuarie 2015.

Ulterior, la 18 mai 2017, creditorul Societatea cu Răspundere Limitată

„Novaenerg”, a înaintat în instanța de insolvabilitate cerere cu privire al atragerea la

răspunderea subsidiară a membrilor organelor de conducere a Societății cu Răspundere

Limitată „Rolni-Agro”, în persoana administratorului statutar, Roșca Gheorghe, cu

dispunerea încasării din contul acestuia în beneficiul Societății cu Răspundere Limitată

„Novaenerg”, suma de 175100 lei, echivalent a creanțelor validate.

Instanța de insolvabilitate, prin hotărîrea din 23 noiembrie 2017 a respins cererea

depusă de creditorul Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg” cu privire la

atragerea la răspundere subsidiară a membrilor organelor de conducere a debitorului

insolvabil, pe motiv că creditorul Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg” prin

acțiunea de tragerea la răspundere subsidiară uzează de un drept care nu îi este conferit

de legiuitor, or legea indică expres subiecții care au calitate procesuală activă de a iniția

procedura de atragere la răspundere subsidiară.

Colegiul civil, comercial și de contencios administrativ lărgit al Curții Supreme de

Justiție analizînd situația de fapt din speța dată, în raport cu probele anexate la dosar și

prin prisma pretențiilor invocate de recurentul Cotos Alecu, consideră necesar de a

reliefa prevederile art. 248, alin. (1) din Legea insolvabilității nr. 149 din 29 iunie 2012,

potrivit cărora dacă în cadrul procesului sînt identificate persoane cărora le-ar fi

imputabilă apariția stării de insolvabilitate a debitorului, la cererea administratorului

insolvabilității/lichidatorului instanța de insolvabilitate poate dispune ca o parte din

datoriile debitorului insolvabil să fie suportate de membrii organelor lui de conducere

și/sau de supraveghere, precum și de orice altă persoană, care i-au cauzat insolvabilitatea

prin una dintre următoarele acțiuni: a) folosirea bunurilor sau creditelor debitorului în

interes personal; b) desfășurarea unei activități comerciale în interes personal sub

acoperirea debitorului; c) majorarea fictivă a pasivelor debitorului și/sau deturnarea

(ascunderea) unei părți din activul debitorului; d) procurarea de fonduri pentru debitor la

4

prețuri exagerate; e) ținerea unei contabilități fictive sau contrare prevederilor legii,

precum și contribuirea la dispariția documentelor contabile, a documentelor de

constituire; f) dispunerea continuării unei activități a debitorului care îl duce în mod

vădit la incapacitate de plată; g) dispunerea, în luna precedentă încetării plăților, de a se

plăti cu preferință unui creditor în dauna celorlalți creditori; h) nedepunerea cererii de

intentare a procesului de insolvabilitate conform prevederilor art.14; i) comiterea altor

acțiuni care au adus daune proprietății debitorului.

Instanța de recurs menționează faptul că legiuitorul în norma citată supra a stabilit

axpres că prerogativa de înaintarea a cererii cu privire la atragerea la răspundere

subsidiară îi revine administratorului insolvabilității/lichidatorului.

Totodată, potrivit alin. (3) al art. 248 din Legea citată – comitetul creditorilor poate

cere instanței de insolvabilitate să fie autorizat a introduce acțiunea prevăzută la alin. (1)

dacă administratorul insolvabilității/lichidatorul a omis să formuleze acțiunea în cauză,

iar răspunderea consemnată la alin. (1) amenință să se prescrie.

Astfel, cu toate că din actele cauzei și anume din încheierea protocolară a instanței

de insolvabilitate din 14 martie 2017 a fost autorizat creditorul Societatea cu Răspundere

Limitată „Novaenerg” de a înainta cerere privind tragerea la răspunderea subsidiară a

membrilor organelor de conducere a debitorului insolvabil, fapt confirmat prin copia

procesului verbal din aceeași dată, acesta din urmă nu este competent să înainteze astfel

de cerere, or, prin lege este stabilit cu titlu alternativ că poate fi depusă doar de comitetul

creditorilor.

De menționat că actele pricinii certifică faptul că nu s-a constituit comitetul

creditorilor Societății cu Răspundere Limitată „Rolni-Agro”, deoarece au fost validate

creanțele doar la 2 creditori, prin urmare, fiind aplicabile prevederile art. 60 alin. (3) din

Legea insolvabilității, potrivit cărora, dacă, din cauza numărului restrîns de creditori,

instanța de insolvabilitate nu consideră necesară constituirea unui comitet al creditorilor,

atribuțiile acestuia vor fi exercitate de adunarea creditorilor sau de un reprezentant al

creditorilor desemnat de adunare sau, după caz, numit de instanța de insolvabilitate.

Instanța de recurs concluzionează că din partea adunării creditorilor nu a fost

înaintată cerere privind autorizarea introducerii cererii de atragere la răspundere

subsidiară a membrilor organelor de conducere a debitorului, iar creditorul Societatea cu

Răspundere Limitată „Novaenerg” prin acțiunea de tragerea la răspundere subsidiară

uzează de un drept care nu îi este conferit de legiuitor, or legea indică expres subiecții

care au calitate procesuală activă de a iniția procedura de atragere la răspundere

subsidiară pe cei care au condus debitorul în starea de insolvență. Aceștia fiind, în

principal – administratorul/lichidatorul, în subsidiar – comitetul creditorilor cu

autorizarea prealabilă a instanței de insolvabilitate, și ca subiect excepțional -

reprezentantul creditorilor desemnat de adunarea creditorilor sau numit de instanța de

insolvabilitate.

Prin urmare, instanța de insolvabilitate corect a respins cererea depusă de creditorul

Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg” cu privire la atragerea la răspundere

5

subsidiară a membrilor organelor de conducere a debitorului insolvabil, fapt ce atrege

legalitatea hotărîrii Curții de Apel Chișinău din 23 noiembrie 2017.

Din considerentele menționate supra și având în vedere că instanța de

insolvabilitate a aplicat și a interpretat corect normele de drept pertinente speței, iar

argumentele recurentului nu sunt justificate, Colegiul civil, comercial și de contencios

administrativ lărgit al Curții Supreme de Justiție ajunge la concluzia de a respinge

recursul declarat de Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg”, cu menținerea

hotărârii instanței de insolvabilitate contestată.

În conformitate cu art. 445 alin. (1) lit. a) Cod de procedură civilă, Colegiul civil,

comercial și de contencios administrativ lărgit al Curții Supreme de Justiție

D E C I D E:

Se respinge recursul declarat de Societatea cu Răspundere Limitată „Novaenerg”.

Se menține hotărârea Curții de Apel Chișinău din 23 noiembrie 2017, emisă în

cadrul procesului de insolvabilitate intentat în privința Societății cu Răspundere Limitată

„Rolni-Agro”, la cererea depusă de creditorul Societatea cu Răspundere Limitată

„Novaenerg” cu privire la atragerea la răspundere subsidiară a membrilor organelor de

conducere a debitorului insolvabil.

Decizia este irevocabilă.

Președintele ședinței, judecător Tatiana Vieru

judecători Maria Ghervas

Victor Burduh

Luiza Gafton

Iuliana Oprea

6