2ri-64/17 — atragerea la răspunderea subsidiară

2ri-64/17 — atragerea la răspunderea subsidiară (Curtea Supremă de Justiție, 2017)

Curtea de Apel Bălți dosarul nr. 2ri-64/17

Judecător: N.Chircu

D E C I Z I E

01 martie 2017 mun. Chișinău

Colegiul civil, comercial și de contencios administrativ

lărgit al Curții Supreme de Justiție

în componența:

Președintele ședinței Valentina Clevadî

Judecători Ion Druță, Galina Stratulat,

Dumitru Mardari, Iuliana Oprea

judecând recursul declarat de Balan Alina, în cauza intentată la cererea

lichidatorului Societății cu Răspundere Limitată „Alinsan BV” în procedura

simplificată a falimentului, Botnari Andrei, împotriva lui Vremea Ghenadie și Balan

Alina privind atragerea la răspunderea subsidiară,

împotriva hotărârii Curții de Apel Bălți din 09 decembrie 2016, prin care a fost

admisă cererea de atragere la răspundere subsidiară,

CONSTATĂ:

Prin încheierea Curții de Apel Bălți din 04 ianuarie 2016, a fost admisă spre

examinare cererea introductivă înaintată de Inspectoratul Fiscal de Stat pe raionul

Edineț privind intentarea procedurii de insolvabilitate față de SRL „Alinsan BV”,

fiind desemnat în calitate de administrator provizoriu Botnari Andrei.

Prin hotărârea Curții de Apel Bălți din 11 februarie 2016, a fost admisă cererea

introductivă, fiind declarat debitorul SRL „Alinsan BV” în stare de insolvabilitate și

intentată procedura simplificată de faliment față de SRL „Alinsan BV”, c/f

1009604000523, adresa juridică: r-l Edineț, sat. Fetești, iar în calitate de lichidator a

fost numit Botnari Andrei.

La 23.06.2016, lichidatorul SRL „Alinsan BV”, Andrei Botnari, s-a adresat în

instanța de insolvabilitate cu o cerere către Alina Balan și Ghenadie Vremea prin

care solicită atragerea la răspundere subsidiară a acestora și încasarea în mod solidar

de la Alina Balan și Ghenadie Vremea în beneficiul SRL „Alinsan BV” în procedura

falimentului simplificat a sumei de 177 752,56 lei ce constituie crenațele nestinse

față de creditorii validați.

În motivare cererii, lichidatorul a invocat că la adunarea creditorilor SRL

„Alinsan BV” din 03.06.2016, s-a hotărât inițierea unui proces de atragere la

răspunderea subsidiară a administratorului Alina Balan și fondatorului Ghenadie

Vremea în temeiul art. 247-249 din Legea insolvabilității, din motiv că starea de

insolvabilitate a survenit ca urmare a ținerii unei contabilități contrare prevederilor

legii.

Prin hotărârea Curții de Apel Bălți din 09 decembrie 2016, a fost admisă

integral cererea lichidatorului SRL „Alinsan BV”, Botnari Andrei privind atragerea

la răspundere subsidiară a membrilor organelor de conducere a debitorului, fiind

dispusă încasarea în mod solidar de la Balan Alina și Vremea Ghenadie în beneficiul

SRL „Alinsan BV” în procedura falimentului simplificat suma de 177 752,56 lei.

1

Pentru a hotărî astfel, instanța de insolvabilitate a invocat prevederile art. 2, 13

alin. (2), 14 alin. (1) și (4), 15, 117 alin. (1), 247 alin. (1) și (2), 248 alin. (1) al Legii

insolvabilității nr. 149 din 29.06.2012, art. 9 alin. (3), 45 alin. (2), 72 alin. (7) din

Legea societăților cu răspundere limitată, art. 68 alin. (2) Cod civil, menționând că

incapacitatea de plată a debitorului a survenit anterior depunerii cererii introductive

de către creditorul IFS pe raionul Edineț, iar în evidența contabilă s-a depistat că pe

perioada de activitate 01.01.2011-31.12.2015, debitorul a dus evidența contabilă

contrară normelor de drept.

Considerând ilegală hotărârea instanței de insolvabilitate, la 12.01.2017, Balan

Alina a contestat-o cu recurs, solicitând repunerea în termen, admiterea recursului,

casarea hotărârii Curții de Apel Bălți din 09.12.2016 și emiterea unei noi hotărâri de

respingere a cererii de atragere la răspundere subsidiară.

În motivarea cererii de recurs, recurenta a invocat examinarea cauzei în lipsa sa,

menționând în speță că nu a fost înștiințată despre ședința din 09.12.2016.

La fel invocă că nici Vremea Ghenadie nu a fost citat legal, respectiv, în lipsa

dovezilor privind citarea legală, inclusiv și citarea publică a lui Vremea Ghenadie și

Balan Alina, instanța a examinat totuși cauza.

Totodată susține că instanța de insolvabilitate în mod pripit și eronat a ajuns la

concluzia temeiniciei cererii lichidatorului, or, nu au fost prezentate suficiente

dovezi pentru a ajunge la concluzia respectivă.

Potrivit art. 444 CPC, recursul se examinează fără înștiințarea participanților la

proces.

Judecând recursul declarat împotriva hotărârii date în instanța de fond și

verificând, în limitele invocate în recurs, legalitatea hotărârii atacate, Colegiul

conchide că recursul este pasibil respingerii, pornind de la următoarele.

În conformitate cu art. 445 alin. (1) lit. a) CPC al RM instanța, după ce judecă

recursul, este în drept să respingă recursul și să mențină decizia instanței de apel și

hotărârea primei instanțe, precum și încheierile atacate cu recurs.

Potrivit art. 356 CPC, cererea de declarare a insolvabilității se judecă în instanță

conform normelor generale din prezentul cod, cu excepțiile și completările stabilite

de legislația insolvabilității.

În conformitate cu prevederile art. 1 alin. (4) din Legea insolvabilității nr. 149

din 29.06.2012, procesul de insolvabilitate se desfășoară în conformitate cu

prevederile Codului de procedură civilă și cu cele ale prezentei legi.

Potrivit art. 8 al Legii insolvabilității nr. 149 din 29.06.2012, hotărârile și

încheierile instanței de insolvabilitate pot fi atacate cu recurs în termen de 15 zile

calendaristice din data pronunțării și numai în cazurile prevăzute expres de prezenta

lege.

Potrivit art. 248 alin. (6) din aceeași lege, în toate cazurile, asupra acțiunii

prevăzute la alin.(1), instanța de insolvabilitate se pronunță prin hotărâre, care poate

fi contestată cu recurs de persoanele vizate în ea.

Dat fiind faptul că în procedura de insolvabilitate termenele de contestare cu

recurs coincid cu cele din CPC (Secțiunea 1 (15 zile și 5 zile), iar Legea

insolvabilității nu interzice acest lucru, persoana îndreptățită va putea solicita

repunerea în termen pentru depunerea recursului, aducând argumentele

corespunzătoare.

Potrivit art. 116 alin. (1) și (3) CPC, persoanele care, din motive întemeiate, au

omis termenul de îndeplinire a unui act de procedură pot fi repuse în termen de către

2

instanță. La cererea de repunere în termen se anexează probele ce dovedesc

imposibilitatea îndeplinirii actului.

După cum denotă actele cauzei, hotărârea Curții de Apel Bălți contestată cu

recurs, prin care a fost admisă cererea de atragere la răspundere subsidiară, a fost

emisă și pronunțată la 09 decembrie 2016 (f.d. 68-71), în lipsa recurentei (f.d. 64).

Tot din materialele cauzei rezultă că copia hotărârii motivate a fost expediată în

adresa părților, inclusiv și a recurentei, la 30.12.2016, fapt confirmat prin scrisoarea

de însoțire (f.d. 72).

Cererea de recurs a fost depusă la 12.01.2017 (f.d. 73).

Prin urmare, Colegiul conchide că cerința recurentei de repunere în termen a

cererii de recurs este întemeiată.

După cum rezultă din materialele cauzei, recurenta își exprimă dezacordul cu

soluția instanței de insolvabilitate, prin care a fost admisă cererea lichidatorului SRL

„Alinsan BV”, Botnari Andrei privind atragerea la răspundere subsidiară a

membrilor organelor de conducere SRL „Alinsan BV” în procedura falimentului

simplificat Vremea Ghenadie și Balan Alina.

Potrivit art. 247 alin. (1) al Legii insolvabilității nr. 149 din 29.06.2012, în

sensul prezentei legi, membri ai organelor de conducere ale debitorului pot fi:

debitorul persoană fizică ce desfășoară activitate individuală de întreprinzător,

fondatorul întreprinderii individuale sau al gospodăriei țărănești (de fermier),

administratorii societăților comerciale, membrii organelor executive, membrii

consiliilor de supraveghere (de observatori), lichidatorii și membrii comisiilor de

lichidare, contabilii.

(2) Prevederile alin.(1) se aplică persoanelor care dețineau funcțiile respective

la data intentării procesului de insolvabilitate, precum și celor care au deținut aceste

funcții pe parcursul ultimelor 24 de luni anterioare intentării procesului.

Potrivit art. 248 alin. (1) al aceleași legi, dacă în cadrul procesului sunt

identificate persoane cărora le-ar fi imputabilă apariția stării de insolvabilitate a

debitorului, la cererea administratorului insolvabilității/lichidatorului instanța de

insolvabilitate poate dispune ca o parte din datoriile debitorului insolvabil să fie

suportate de membrii organelor lui de conducere și/sau de supraveghere, precum și

de orice altă persoană, care i-au cauzat insolvabilitatea prin una dintre următoarele

acțiuni:

a) folosirea bunurilor sau creditelor debitorului în interes personal;

b) desfășurarea unei activități comerciale în interes personal sub acoperirea

debitorului;

c) majorarea fictivă a pasivelor debitorului și/sau deturnarea (ascunderea) unei

părți din activul debitorului;

d) procurarea de fonduri pentru debitor la prețuri exagerate;

e) ținerea unei contabilități fictive sau contrare prevederilor legii, precum și

contribuirea la dispariția documentelor contabile, a documentelor de constituire și a

ștampilei;

f) dispunerea continuării unei activități a debitorului care îl duce în mod vădit la

incapacitate de plată;

g) dispunerea, în luna precedentă încetării plăților, de a se plăti cu preferință

unui creditor în dauna celorlalți creditori;

h) nedepunerea cererii de intentare a procesului de insolvabilitate conform

prevederilor art.14;

3

i) comiterea altor acțiuni care au adus daune proprietății debitorului.

(6) În toate cazurile, asupra acțiunii prevăzute la alin.(1), instanța de

insolvabilitate se pronunță prin hotărâre, care poate fi contestată cu recurs de

persoanele vizate în ea.

Astfel, la judecarea cauzelor ce țin de intentarea procesului de insolvabilitate,

legea care stabilește obligațiile asociatului (fondatorului) este Legea insolvabilității,

care conform art. 1 alin. (2), este aplicabilă persoanelor juridice, indiferent de tipul

de proprietate și forma juridică de organizare, întreprinzătorilor individuali, inclusiv

titularilor de patentă de întreprinzător, societăților de asigurări, fondurilor de

investiții, companiilor fiduciare, organizațiilor necomerciale, înregistrate în

Republica Moldova în modul stabilit.

Conform art. 15 alin. (1) din Legea insolvabilității, în cazul insolvabilității

debitorului din culpa fondatorilor (membrilor) lui, a membrilor organului executiv

sau a unor alte persoane care au dreptul de a da indicații obligatorii pentru debitor ori

care pot influența în alt mod acțiunile debitorului (insolvabilitate intenționată),

aceștia poartă răspundere subsidiară solidară față de creditori în măsura în care

bunurile debitorului sunt insuficiente pentru executarea creanțelor creditorilor.

Prin urmare, din analiza prevederilor art. 15 și 248 din Legea insolvabilității,

reiese că, în dependență de motivele apariției stării de insolvabilitate a debitorului,

fondatorul (asociatul) va purta răspundere subsidiară solidară față de creditori sau la

cererea administratorului insolvabilității/lichidatorului, instanța de insolvabilitate

poate dispune ca o parte din datoriile debitorului insolvabil să fie suportate de

asociat (fondator).

Analizând circumstanțele speței prin prisma normelor de drept evocate supra,

Colegiul conchide că instanța de insolvabilitate corect a statuat că apariția stării de

insolvabilitate a debitorului se datorează anumitor acțiuni imputabile lui Vremea

Ghenadie și Balan Alina.

Or, organele de conducere ale debitorului nu au depus cererea introductivă în

instanță privind intentarea procesului de insolvabilitate, circumstanță ce cade în mod

direct sub incidența prevederilor art. 248 alin. (1) lit. h) din Legea insolvabilității din

149 din 29.06.2012.

În acest sens, afirmația recurentei cum că instanța de insolvabilitate în mod

pripit și eronat a ajuns la concluzia temeiniciei cererii lichidatorului, deoarece nu au

fost prezentate suficiente dovezi pentru a ajunge la concluzia respectivă, Colegiul o

apreciază critic.

Astfel, legea imperativ indică acțiunile care constituie circumstanțele ce duc la

suportarea de către membrii organelor lui de conducere a datoriilor debitorului

insolvabil (art. 248 alin. (1) din Legea insolvabilității), una din ele fiind nedepunerea

cererii de intentare a procesului de insolvabilitate conform prevederilor art. 14.

Potrivit prevederilor art. 14 alin. (1) din Legea insolvabilității din 149 din

29.06.2012, debitorul este obligat să depună cerere introductivă dacă există unul din

temeiurile prevăzute la art.10.

(2) Debitorul este obligat să depună cerere introductivă și în cazul în care:

a) executarea integrală a creanțelor scadente ale unui sau ale mai multor

creditori poate cauza imposibilitatea satisfacerii integrale la scadență a creanțelor

celorlalți creditori;

b) în cadrul lichidării, care se efectuează conform altor legi, devine evident că

debitorul nu poate satisface integral creanțele creditorilor.

4

(3) Debitorul este obligat să depună cerere introductivă imediat, dar nu mai

târziu de expirarea a 30 de zile calendaristice din data survenirii temeiurilor indicate

în prezentul articol la alin.(2) și la art.10 alin.(2).

(4) Dacă debitorul nu depune cerere introductivă în cazurile și în termenul

prevăzut în prezentul articol, persoana care, în conformitate cu legislația în vigoare,

are dreptul de a reprezenta debitorul, asociații cu răspundere nelimitată și lichidatorii

debitorului răspund subsidiar în fața creditorilor pentru obligațiile apărute după

expirarea termenului prevăzut la alin.(3). Aceste persoane sunt trase la răspundere

penală în conformitate cu legea.

La caz, instanța de insolvabilitate corect a statuat că membrii organelor de

conducere, contrar obligației legale, nu au depus cererea introductivă în instanță,

procesul de insolvabilitate fiind intentat la cererea unui creditor.

Colegiul constată și netemeinicia afirmației recurentei referitoare la ne citarea

sa legală și examinarea cauzei în lipsa sa și a lui Vremea Ghenadie.

Potrivit prevederilor art. 6 alin. (1) din Legea insolvabilității din 149 din

29.06.2012, citarea participanților la proces se efectuează de către instanța de

insolvabilitate din oficiu.

(2) În procedurile contencioase reglementate de prezenta lege vor fi citate în

calitate de părți numai persoanele ale căror drepturi sau interese sînt supuse spre

soluționare instanței de insolvabilitate în condiții de contradictorialitate. În celelalte

cazuri, se aplică dispozițiile din Codul de procedură civilă referitoare la procedura

necontencioasă în măsura în care nu contravin unor dispoziții expres prevăzute de

prezenta lege.

În conformitate cu art. 102 alin. (1) CPC, instanța înștiințează prin citație

participanții la proces, martorii, experții, specialiștii și interpreții privitor la locul,

data și ora ședinței de judecată sau la locul, data și ora efectuării unor acte de

procedură.

(41) Participanții la proces înștiințați în mod legal o dată nu pot invoca ne

citarea lor pentru efectuarea actelor de procedură la o dată ulterioară.

Conform art. 105 alin. (1) CPC, citația și înștiințarea se trimit prin scrisoare

recomandată cu aviz de primire sau prin persoana împuternicită de judecată. Data

înmînării citației sau înștiințării se înscrie pe citație sau înștiințare în partea care se

înmînează destinatarului, precum și pe cotor, care se restituie instanței.

(5) Citația sau înștiințarea adresată persoanei fizice se înmânează personal

contra semnătură pe cotor.

În speță, Colegiul constată cu certitudine că Balan Alina a fost înștiințată prin

citație cu aviz de recepție despre examinarea cererii lichidatorului privind atragerea

la răspundere subsidiară a membrilor organelor de conducere a SRL „Alinsan BV”

la 25.07.2015 și 23.09.2016, fapt confirmat prin aplicarea semnăturii pe aviz (f.d. 13

și 21).

Prin urmare, instanța de recurs conchide că recurenta Balan Alina a fost

înștiințată în mod legal despre examinarea cererii lichidatorului, or, prin prisma art.

102 alin. (41) CPC, participanții la proces înștiințați în mod legal o dată nu pot

invoca ne citarea lor pentru efectuarea actelor de procedură la o dată ulterioară.

În ceea ce ține de citarea lui Vremea Ghenadie, Colegiul reține următoarele.

Potrivit prevederilor art. 108 alin. (1) CPC, dacă locul de aflare a pârâtului nu

este cunoscut și reclamantul dă asigurări că, deși a făcut tot posibilul, nu a reușit să

5

afle domiciliul acestuia, președintele instanței dispune citarea acestuia prin

publicitate. Publicarea în presă se consideră citare legală.

(3) Publicarea citației în ziar se face cu cel puțin 15 zile înainte de data ședinței

de judecată. În cazuri de urgență, președintele instanței poate reduce acest termen la

5 zile.

După cum rezultă din materialele pricinii, toate citațiile expediate în adresa lui

Vremea Ghenadie, au fost restituite instanței fără înmânarea lor, cu mențiunea

nereclamat (f.d. 18, 19, 23).

Astfel, având în vedere că toate citațiile se restituiau fără înmânare, în ședința

din 14.10.2016, instanța de insolvabilitate a dispus citarea publică a lui Vremea

Ghenadie (f.d. 38), iar în Monitorul Oficial nr. 369-378 (5802-5811) din 28.10.2016,

a fost publicată citația (f.d. 45).

În această ordine de idei, Colegiul constată că și în privința lui Vremea

Ghenadie a fost respectată procedura de citare legală, or, publicarea citației în ziar s-

a făcut cu cel puțin 15 zile înainte de data ședinței de judecată.

Urmare a celor indicate, Colegiul concluzionează că instanța de fond a constatat

și elucidat pe deplin toate circumstanțele care au importanță pentru soluționarea

pricinii în fond și corect a aplicat cadru legal.

În această ordine de idei și, având în vedere că hotărârea Curții de Apel Bălți

din 09 decembrie 2016 este legală și întemeiată, iar recursul declarat de Balan Alina

este nefondat, Colegiul civil, comercial și de contencios administrativ lărgit al Curții

Supreme de Justiție ajunge la concluzia de a-l respinge, cu menținerea hotărârii

contestate.

Ținând cont de cele expuse, în baza art. 445 alin. (1) lit. a) din Codul de

procedură civilă al RM, Colegiul civil, comercial și de contencios administrativ

lărgit al Curții Supreme de Justiție,

D E C I D E:

Se repune în termen cererea de recurs declarată de Balan Alina.

Se respinge recursul declarat de Balan Alina.

Se menține hotărârea Curții de Apel Bălți din 09 decembrie 2016, în cauza

intentată la cererea lichidatorului Societății cu Răspundere Limitată „Alinsan BV” în

procedura simplificată a falimentului, Botnari Andrei, împotriva lui Vremea

Ghenadie și Balan Alina privind atragerea la răspunderea subsidiară.

Decizia este irevocabilă din momentul emiterii.

Președintele ședinței Valentina Clevadî

Judecători Ion Druță

Galina Stratulat

Dumitru Mardari

Iuliana Oprea

6