1rh-4/2020 — art. 324 alin. 2 lit. c CP

1rh-4/2020 — art. 324 alin. 2 lit. c CP (Curtea Supremă de Justiție, 2020)

Dosarul nr. 1rh-4/2020

CURTEA SUPREMĂ DE JUSTIȚIE

DECIZIE

17 septembrie 2020 mun. Chișinău

Colegiul penal lărgit în următoarea componență:

Președinte Timofti Vladimir

Judecători Cobzac Elena 1

Toma Nadejda

Țurcan Anatolie

Boico Victor

judecând, în ședință publică, cererea de revizuire declarată de către

condamnata Dmitrieva Tatiana și avocatul acesteia Tarnovschi Vasile, împotriva

deciziilor Colegiului penal al Curții Supreme de Justiție din 05 decembrie 2007 și

Colegiului penal al Curții de Apel Chișinău din 28 iunie 2007, în cauza penală

privind-o pe

Dmitrieva Tatiana Xxxxx, născută la xxxxx, originară din

or. Xxxxx, domiciliată în mun. Xxxxx str. Xxxxx ap. x

Termenul de examinare a cauzei:

Procedura de citare legal îndeplinită.

S-au prezentat:

Avocatul, Tarnovschi Vasile care a solicitat admiterea cererii de revizuire în

sensul declarat.

Procurorul, Suvac Nicolae, care a solicitat admiterea cererii de revizuire.

Asupra cererii de revizuire, Colegiul penal lărgit al Curții Supreme de Justiție,

C O N S T A T Ă :

Xxxxx a fost achitată de învinuirea în săvârșirea infracțiunii prevăzute de art. 324

alin. (2) lit. c) Cod penal, din lipsa existenței faptei infracțiunii.

învinuită de faptul că, exercitând funcția de arhitect în cadrul ÎMI „Chișinău

proiect”, fiind persoană cu funcții de răspundere, căreia într-o întreprindere a

administrației publice locale i se acordă anumite drepturi și obligații, fără a

înregistra în modul cuvenit și pentru grăbi îndeplinirea proiectului de execuție a

anexei cu subsol la ap. 48 de pe str. Drumul Crucii, 98, mun. Chișinău, contrar

obligațiunilor sale de serviciu, a estorcat de la Moroz V. suma de 300 dolari SUA, pe

care i-a primit în două tranșe la 05 decembrie 2005 -100 dolari SUA și la 04 ianuarie

2006 - 200 dolari SUA, când a fost reținută de polițiști. Acțiunile acesteia au fost

încadrate în baza art. 324 alin. (2) lit.c) Cod penal - fapta persoanei cu funcție de

răspundere care pretinde ori primește bani ce nu i se cuvin, pentru a îndeplini, grăbi

1

întreprinderea unei acțiuni ce țin de obligațiile ei de serviciu, săvârșită prin estorcare.

rejudecarea cauzei, pronunțarea unei noi hotărâri, prin care Dmitrieva T. să fie

condamnată confom învinuirii aduse, argumentând că, nu au fost luate în

considerație probele administrate, ce confirmă vinovăția acesteia.

fost admis apelul declarat, fiind casată sentința, rejudecată cauza și pronunțată o 1

nouă hotărâre potrivit modului stabilit pentru prima instanță, prin care Dmitrieva T.

a fost recunoscută vinovată și condamnată în baza art. 330 alin. (1) Cod penal, la

amendă în mărime de 400 unități convenționale, ceea ce constituia suma de 8000 lei,

fără privarea de dreptul de a exercita funcția de arhitect.

exercitând funcția de arhitect coordonator în secția de arhitectură și construcții nr. 1

al Institutului Municipal de Proiectări „Chișinăuproiect”, fiind funcționar al unei

instituții municipale, care nu este persoană cu funcție de răspundere, pentru

elaborarea documentației de proiect, fără înregistrarea în modul cuvenit și pentru a

grăbi îndeplinirea proiectului de execuție a anexei cu subsol la ap. 48 de pe str.

Drumul Crucii, 98, mun. Chișinău, a estorcat de la Moroz V. suma de 300 dolari

SUA, pe care i-a primit în două tranșe la 05 decembrie 2005 -100 dolari SUA și la 04

ianuarie 2006 - 200 dolari SUA, după care fapte a fost reținută de către colaboratorii

CP s. Buiucani, mun. Chișinău.

Instanța de apel a constatat că, vinovăția inculpatei în comiterea acțiunilor

incriminate a fost dovedită, însă fapta acesteia formează componența infracțiunii art.

330 alin.(1) Cod penal, deoarece Dmitrieva T. nu este persoană cu funcție de

răspundere.

condamnatei, care a solicitat casarea acesteia, cu menținerea sentinței, argumentînd

că hotărîrea atacată nu cuprinde motivele pe care se întemeiază soluția, nu au fost

întrunite elementele infracțiunii, iar în privința acesteia a avut loc o provocare.

decembrie 2007, a fost dispusă inadmisibilitatea recursului ordinar declarat, ca fiind

vădit neîntemeiat și nu îndeplinește cerințele prevăzute de art. 430 Cod de

procedură penală.

examinat cauza sub toate aspectele, complet și obiectiv, apreciind la justa valoare

probele administrate la dosar, iar concluzia acesteia privind vinovăția condamnatei

în comiterea infracțiunii imputate este absolut legală și întemeiată, prin ce s-a

corectat eroarea admisă de către instanța de fond.

La baza acestor concluzii, instanța de apel corect a pus declarațiile părții

vătămate V. Moroz, ale martorului I. Vrînceanu, care au fost citite în ședința de

judecată din cauza neprezentării motivate a acestuia ședința de judecată, martorului

R. Semionova, precum și prin procesul verbal de cercetare la fața locului, prin

2

rapoartele de expertiză criminalistică, recipisa condamnatei, etc.

Instanța de recurs a reținut și faptul că, instanța de apel corect a constatat că

Dmitrieva T. nu este persoană cu funcții de răspundere fapt ce a determinat

concluzia justă privind reîncadrarea acțiunilor acesteia din art.324 Cod penal la art.

330 Cod penal.

La stabilirea pedepsei, s-a ținut cont de toate circumstanțele cauzei,

respectându-se regulile privind individualizarea pedepsei, condamnatei stabilindu-i- 1

se pedeapsa cu amendă în limitele sancțiunilor prevăzute de articolul nominalizat.

Instanța de recurs a concluzionat că, în recursul declarat de avocat în numele

condamnatei, nu a fost respectată o altă condiție obligatorie impusă cererii de recurs,

ce este prevăzută de art. 430 pct. 7) Cod de procedură penală coroborat cu art. 420

alin. (1) și 401 Cod de procedură penală și anume, nu este prezentă semnătura

persoanei care este în drept să declare recurs, care este obligatorie, și în cazul în care

se declară recurs în numele ei, cererea nefiind semnată de Dmitrieva T., motiv din

care recursul a fost respens ca inadmisibil.

cerere de revizuire, prin care solicită desființarea deciziilor instanței de recurs și a

instanței de apel, cu menținerea sentinței din motiv că, au fost încălcate prevederile

art. 6 § 1 din Convenția pentru apărarea drepturilor omului și libertăților

fundamentale, prin faptul că infracțiunea a avut loc ca urmare a provocării lui

Vrîncean I. și reprezentantul său Moroz V.

La cererea depusă a fost anexată Hotărârea CtEDO din 26 martie 2019, în cauza

Dmitrieva Tatiana împotriva Republicii Moldova (f.d.20-40 v. II)

invocate, Colegiul penal lărgit conchide că aceasta urmează a fi admisă din

următoarele considerente.

Conform art. 4641 alin.(11), 435 alin.(1) pct.2) lit. b) Cod de procedură penală,

dacă se constată că cererea de revizuire este întemeiată, instanța desființează

hotărîrea atacată sub aspectul dreptului încălcat și rejudecă cauza, dispunînd

achitarea persoanei.

Potrivit art. 4641 alin.(1) Cod de procedură penală, hotărîrile irevocabile

pronunțate în cauzele în care Curtea a constatat o încălcare a drepturilor sau a

libertăților fundamentale ale omului ori a dispus scoaterea cauzei de pe rol ca

urmare a soluționării amiabile a litigiului dintre stat și reclamanți pot fi supuse

revizuirii dacă cel puțin una dintre consecințele grave ale încălcării Convenției și a

protocoalelor adiționale la aceasta continuă să se producă și nu poate fi remediată

decît prin revizuirea hotărîrii pronunțate.

Examinând calea extraordinară de atac prin prisma dispozițiilor legale

menționate, Colegiul consideră cazul dat de revizuire ca fiind dublu condiționat, ce

presupune:

- existența unei hotărâri definitive a Curții, prin care sa constatat o încălcare a

drepturilor sau a libertăților fundamentale ale persoanei;

3

- și consecințele grave ale încălcării Convenției continue să se producă și să nu

poată fi remediate decât prin revizuirea hotărârii pronunțate.

Această cerere de revizuire poate fi formulată de persoana al cărei drept a fost

încălcat (art.4641 alin.(2) lit. a) Cod de procedură penală), care a avut calitatea de

parte atât în cauza împotriva Republicii Moldova soluționată prin hotărârea Curții,

cât și în cauza soluționată prin hotărârea instanței naționale (moldovenești).

Având în vedere cele menționate, Colegiul constată că prezenta cerere de 1

revizuire este formulată de o persoană cu privire la care Curtea s-a pronunțat,

existând o hotărâre prin care aceasta a constatat o încălcare a unui drept al persoanei

care solicită revizuirea.

În sensul vizat se atestă că, prin hotărîrea din 26 martie 2019, în cauza

Dmitrieva contra Republicii Moldova, Curtea a constatat violarea art. 6 § 1 din

Convenție, ce se manifestă prin faptul că procesul penal intentat împotriva lui

Dmitrieva T., a fost unul inechitabil, deoarece reclamanta nu a dispus de garanții

procedurale adecvate în cursul procedurii în care a depus o plângere referitor la

provocarea de către poliție.

Analizînd aceste argumente, Curtea a reamintit că pentru a face distincție între

provocarea poliției și utilizarea permisă a tehnicilor speciale de investigare,

utilizează în principal două criterii: un criteriu de fond și un criteriu procedural (a se

vedea referința la aceste criterii în cauza Matanović, citată mai sus, §§ 123-130, și Virgil

Dan Vasile, citată mai sus, §§ 40-46).

În cauza Matanović (citată mai sus, §§ 131-135) și Virgil Dan Vasile (citată mai sus,

§§ 47-50), aceasta a explicat modul în care aplică aceste criterii:

a) Analizând, Curtea trebuie să răspundă prioritar la întrebarea preliminară

privind existența unei cereri de apărare bazate pe provocări din partea autorităților

de stat. În acest sens, pentru a efectua o examinare ulterioară, aceasta trebuie să se

asigure dacă situația respectivă se încadrează în categoria cauzelor de provocare".

Dacă Curtea constată că plângerea reclamantei trebuie examinată în „categoria

cauzelor de provocare”, aceasta va examina mai întâi criteriul de fond.

b) În ceea ce privește criteriul de fond, în cazul în care Curtea consideră cu

suficientă certitudine, bazându-se pe informațiilor disponibile, că autoritățile

naționale au investigat activitățile reclamantului în mod predominant pasiv și nu l-

au provocat să comită o infracțiune, aceasta, în mod normal, concluzionează că

utilizarea ulterioară a probelor, obținute împotriva reclamantului prin intermediul

măsurilor de supraveghere, în cadrul procedurii penale, nu ridică nici o problemă,

conform Articolului 6 § 1 din Convenție.

c) Cu toate acestea, dacă constatările Curții privind criteriul de fond nu sunt

concludente din cauza lipsei de informații la dosar, absenta divulgării informațiilor

sau a existenței unor contradicții în interpretarea de către părți sau dacă Curtea

constată, în baza criteriului de fond, că reclamantul a fost supus provocării,

încălcând cerințele Articolului 6 § 1 din Convenție, aceasta trebuie să realizeze, în al

doilea rând, examinarea garanțiilor procedurale.

4

Revenind la faptele din această cauză, Curtea a notat că „reclamanta, în calitate de

funcționar, a fost condamnată pentru corupție, adică pentru că a primit mită de la V., care a

acționat în numele lui I., pentru a facilita și accelera obținerea unui plan de construcție.

Aceasta consideră că una dintre principalele probleme abordate de prezenta cauză este dacă

reclamanta a acceptat mita ca urmare a influenței exercitate asupra ei de V., ca agent sub

acoperire, sau dacă acesta din urmă, asistat de autoritățile de urmărire penală, s-a alăturat

activității criminale a reclamantei.” 1

Având în vedere circumstanțele prezentei cauze, Curtea a considerat că

prezenta cauză se referă la „categoria cauzelor de provocare” (comparați cu

Matanović, citată mai sus, §§ 136-137 și Ramanauskas (nr. 2), citată mai sus, § 64, a se

vedea, cu toate acestea, Trifontsov v. Rusia (dec.), nr. 12025/02, 9 octombrie 2012).

Curtea a mai notat că, din dovezile de care dispune, nu rezultă că, înainte de

evenimentele litigioase, autoritățile statului să fi bănuit reclamanta de corupție

sau că ar avea probe obiective în această privință.

Curtea a notat, de asemenea, că „rolul lui V., în cadrul procedurii care a urmat

după denunțul reclamantei, poate fi asemănător cu cel al unui agent sub

acoperire.”Aceasta a reamintit că, în principiu, nu vede nimic inadecvat sau arbitrar

în decizia autorităților procuraturii de a instrui o persoană să acționeze în calitate de

informator, după ce i-a înștiințat despre oferta de luare de mită făcută de către un

reclamant (Gorgievski contra Fostei Republici Iugoslave a Macedoniei, nr. 18002/02, § 52,

16 iulie 2009). Dat fiind faptul, aceasta constată în cazul de față că probele care i-au

fost prezentate nu permit să se știe cu exactitate momentul în care V. a devenit

„agent”. De fapt, plângerea oficială a lui V. datează de la 4 ianuarie 2006, totuși, el a

declarat în fața primei instanțe că a contactat poliția una sau două zile după 5

decembrie 2005. Curtea a notat, de asemenea, că, în declarația sa din 4 ianuarie 2006,

V. a declarat că inițial i-a oferit reclamantei prima parte din sumă și apoi a contactat

poliția, în timp ce în prima instanță, el ar fi declarat că a oferit prima parte din sumă

după ce a luat legătura cu autoritatea de urmărire penală.

Curtea a mai remarcat faptul că, în probele cauzei nu se menționează

instrucțiunile date de poliție lui V. și nici procedura care ar fi fost urmată în scopul

autorizării executării operațiunii secrete. În acest sens, aceasta reamintește că

recurgerea la operațiuni efectuate de agenți sub acoperire sau informatori trebuie să

fie bine justificată, sub rezerva unei proceduri riguroase de autorizare și

documentată într-o manieră care să permită o examinare ulterioară independentă a

comportamentului participanților (a se vedea cauza Matanović, citată mai sus, § 124 și

cazurile citate). Absența garanțiilor procedurale în cazul în care este comandată o

operațiune secretă generează un risc de arbitrare și de provocare (ibidem).

De asemenea, dovezile de care dispune Curtea nu permit să se stabilească dacă

rolul lui V. a fost un factor determinant pentru activitatea criminală a reclamantei. În această

privință, Curtea arată că V. a susținut că a înregistrat conversația cu reclamanta. Cu toate

acestea, în dosar nu figurează nicio transcriere a acestor înregistrări și, în plus, instanțele

naționale nu le menționează deloc. Curtea consideră că înregistrările în litigiu ar fi putut

5

furniza informații foarte utile pentru a determina comportamentul lui V. și cel al reclamantei

(comparați cu cauza Pareniuc v. Republica Moldova, nr. 17953/08, § 39, 1 iulie 2014, și

Ramanauskas (nr. 2), citată mai sus, § 67).

În acest sens, Curtea a menționat cauza Ramanauskas § 61 și Virgil Dan Vasile,

provocare din partea poliției este necesară pentru a se stabili dacă în prezenta cauză

dreptul la apărare a fost protejat în mod adecvat, și anume dacă s-a respectat 1

principiul contradictorial și a egalității armelor.

Astfel că, în cazul când acuzatul continuă să formuleze afirmații controversate

cu privire la provocare, Curtea pune sarcina probațiunii pe seama autorităților.

Acuzarea are sarcina de a demonstra faptul că nu a existat o provocare, și că

alegațiile reclamantului sunt nefondate. Scopul controlului judiciar trebuie să

reflecte motivele pentru care operațiunea sub acoperire a fost controversată, nivelul

de implicare a polițiștilor la săvârșirea infracțiunii, precum și natura oricărei

provocări la care reclamantul a fost supus.

Ținând cont de aceste constatări ale CtEDO în speță Colegiul lărgit, reieșind din

materialele cauzei, constată că partea apărării pe parcursul desfășurării întregului

proces penal, în faza cercetării judecătorești în prima instanță, mai apoi în cererile de

apel și de recurs ordinar a invocat că, a fost victima unei provocări (f.d.260, 298-302

vol. I).

Colegiul penal consideră, că în această situație obligația de a demonstra faptul

că nu a existat o provocare, cu excepția cazului în care acuzațiile condamnatului ar

putea fi în cea mai mică măsură credibile, urma să fie înfăptuită de către acuzare. În

absența unor asemenea dovezi, instanțele judecătorești erau obligate să examineze

circumstanțele cauzei și să întreprindă acțiunile necesare pentru stabilirea

adevărului, inclusiv și a existenței sau lipsei actului de provocare.

În ceea ce privește circumstanțele prezentei cauze și Curtea a notat că,

reclamanta a susținut pe parcursul procedurilor în instanțele naționale că a fost

indusă să comită infracțiunea. Totuși, aceasta constată că Curtea de Apel Chișinău a

condamnat reclamanta fără să dea nici un răspuns la întrebarea dacă a existat sau nu

o provocare, chiar dacă prima instanță a răspuns afirmativ și a pronunțat o hotărâre

de achitare. Aceasta a mai notat, de asemenea, că Curtea Supremă de Justiție a

menținut hotărârea instanței de apel, fără a se pronunța asupra acestei chestiuni.

Curtea a notat, de asemenea, că I. nu a fost prezent în fața instanței și că, în

plus, în niciun moment reclamanta nu a putut fi interogată. Cu toate acestea, rolul

lui I., care a contactat inițial reclamanta și i-a cerut să întocmească planul de

construcție, pare să fi fost, cel puțin semnificativ, în succesiunea evenimentelor care

au contribuit la comiterea actului de corupție.

Interogarea lui I. a devenit și mai importantă în măsura în care s-a stabilit că el

nu era proprietarul apartamentului pentru care a cerut planul de a construi o anexă.

Curtea reiterează faptul că solicită ca agenții sub acoperire și orice persoană, care ar

putea să depună mărturie cu privire la o provocare din partea poliției, să fie audiați

6

de instanță și să fie audiați reciproc sau să prezinte, cel puțin, motive întemeiate

atunci când acest fapt este imposibil (Lagutin și alții v. Rusia, nr. 6228/09 și 4 alții, §

101, 24 aprilie 2014 și Virgil Dan Vasile, citată mai sus, § 46). În acest caz, Curtea a notat

că prima instanță nu a putut audia mărturia lui I. din motive de sănătate. Cu toate

acestea, a observat că nici un certificat medical privind starea de sănătate a lui I. nu

este anexat la dosarul cauzei. În plus, aceasta notează că Curtea de Apel nu a

întreprins măsuri de stabilire a eventualelor problemelor de sănătate ale lui I., 1

Curtea a considerat, prin urmare, că aceste autorități nu au înaintat motive

întemeiate și suficiente pentru absența lui I. (comparați cu Bobeș v. României, nr.

29752/05, § 39, 9 iulie 2013).

Cu privire la acest ultim aspect, Curtea a notat că Curtea de Apel, anulând

sentința de achitare a primei instanțe, nu l-a audiat personal nici pe V., a cărui

mărturie era, de asemenea, esențială pentru a determina dacă a avut loc sau nu o

provocare de către poliție și pentru a înceta procesul. Aceasta reiterează faptul că, în

cazul în care o Curte de Apel trebuie să se ocupe de fapte de drept și trebuie să

examineze vinovăția sau nevinovăția reclamantei în ansamblu, ea nu poate, în

scopul unui proces echitabil, soluționa corect aceste probleme fără o apreciere

directă a probelor (Ekbatani v. Suedia, 26 mai 1988, § 32, seria A nr. 134 și Dan, citată

mai sus, §§ 32-33).

Colegiul lărgit reține că, fiecare înaltă parte contractantă la Convenție are

obligația, în temeiul art. 1 din Convenție de a recunoaște drepturile Convenției

oricărei persoane aflate sub jurisdicția sa și, în temeiul art. 46 § 1 din Convenție, s-a

angajat să se conformeze hotărârilor definitive ale instanței europene în litigiile la

care ea este parte. Adică, interpretările Curții cuprinse în hotărârile sale, adoptate în

privința Republicii Moldova, sunt obligatorii pentru instanțele judecătorești

naționale (moldovenești).

Mai mult ca atât, conform prevederilor alin. (8) art. 7 Cod de procedură penală,

hotărârile definitive ale Curții sunt obligatorii pentru organele de urmărire penală,

procurori și instanța de judecată. Reieșind din sensul acestei norme, au caracter

obligatoriu nu doar interpretările Curții cuprinse în hotărârile sale adoptate în

privința Republicii Moldova, dar și cele adoptate în privința altor state.

Cel mai eficient mod de a repune persoana căreia i-a fost recunoscută încălcarea

în situația sa inițială (restitutio in integrum) pentru Republica Moldova ca stat

contractant și în conformitate cu prevederile legale în vigoare, este aplicarea căii de

atac extraordinare, și anume a procedurii de revizuire a cauzei la nivel național, prin

care instanța își retractează propria hotărâre.

Astfel, luând în considerație forța obligatorie a hotărârii Curții, precum și a

constatărilor adoptate de Curte, pentru statele contractante, Colegiul stabilește că

probele ce au stat la baza condamnării lui Dmitrieva Tatiana, sunt lovite de nulitate,

deoarece până la momentul provocării nu au existat suspiciuni obiective confirmate

prin probe, că Dmitrieva Tatiana ar fi fost implicată în acțiuni infracționale, înainte

de începerea operațiunii sub acoperire.

7

Ca urmare, probele administrate pe caz, începând cu data de 05 decembrie

2005, în conformitate cu art. 94 alin. (1) pct. 11) Cod de procedură penală, nu pot fi

admise ca probe, acestea fiind obținute prin provocarea persoanei la săvârșirea

infracțiunii și, prin urmare se exclud din dosar și nu pot fi puse la baza sentinței de

condamnare.

De asemenea, Colegiul remarcă faptul că, alte probe în susținerea învinuirii

înaintate, de către partea acuzării nu au fost prezentate în cadrul acestui proces 1

penal, ceea ce duce la constatarea lipsei unui cumul de probe obligatoriu în cazul

emiterii unei sentințe de condamnare.

Reieșind din cele expuse supra, Colegiul conchide că urmează a desființa toate

hotărârile judecătorești irevocabile pronunțate în cauza dată, cu dispunerea soluției

de achitare a lui Dmitrieva Tatiana Xxxxx de săvârșirea infracțiunii prevăzute de art.

324 alin. (2) lit. c) Cod penal, din motiv că fapta inculpatei nu întrunește elementele

infracțiunii.

Cu referire la solicitarea recurentei, privid menținerea sentinței, Colegiul penal,

atestă că acesta nu poate fi admisă, deoarece sentința conține concluzii contradictorii

în stabilirea temeiului ce stă la baza achitării lui Dmitrieva Tatiana, fiind constatate

în sentință concluzii cu temeiuri de achitare diferite.

penală, Colegiul penal lărgit al Curții Supreme de Justiție

D E C I D E :

Se admite cererea de revizuire declarată de către condamnata Dmitrieva Tatiana

și avocatul acesteia Tarnovschi Vasile, se desființează total decizia Colegiului penal

al Curții Supreme de Justiție din 05 decembrie 2007, decizia Colegiului penal al

Curții de Apel Chișinău din 28 iunie 2007, sentința Judecătoriei Buiucani, mun.

Chișinău din 16 martie 2007 și se dispune achitarea lui Dmitrieva Tatiana Xxxxx, de

săvîrșirea infracțiunii prevăzute de art. 324 alin. (2) lit. c) Cod penal, din motiv că

fapta inculpatei nu întrunește elementele infracțiunii.

Decizia este irevocabilă.

Decizia motivată pronunțată la 15 octombrie 2020.

Președinte Timofti Vladimir

Judecător Cobzac Elena

Judecător Toma Nadejda

Judecător Țurcan Anatolie

Judecător Boico Victor

8