BANKRUPTCY PROCEEDINGS IN ITALY: PROGRESS ACHIEVED AND PROBLEMS REMAINING IN THE EXECUTION OF THE JUDGMENTS OF THE EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS

Rezoluția provizorie CM/ResDH(2007)27 Procedura de bănci în Italia: Progresele realizate și problemele rămase în executarea hotărârilor Curții Europene a Drepturilor Omului (Adoptat de Comitetul de Miniștri la 4 aprilie 2007, la a 992-a ședință a Deputaților Miniștrilor) Comitetul de miniștri, în conformitate cu art. 46 alineatul (2) din Convenția pentru protecția drepturilor omului și a libertăților fundamentale, care prevede că Comitetul supraveghează executarea hotărârilor finale ale Curții Europene a Drepturilor Omului (denumită în continuare „Convenția” și „Curtea”), Având în vedere hotărârile enumerate în apendicele II, în care Curtea a constatat că restricțiile impuse drepturilor și libertăților persoanelor în contextul procedurii de faliment au încălcat diferite dispoziții ale convenției, în special: - dreptul la respectarea corespondenței (violații la art. 8); - dreptul la libertatea de circulație (violații la art. 2 din Protocolul nr. 4); - dreptul la bucuria pașnică a bunurilor proprii (violații la art. 1 din Protocolul nr. 1) și - dreptul la o soluție eficientă în legătură cu aceste încălcări (violații la art. 13); - dreptul la acces la o instanță (violații la art. 6, alin. (1)); reamintind Curtea că nevoia acestor restricții, care nu erau deschise criticilor în sine, scade cu trecerea timpului,

astfel încât lungimea excesivă a procedurii de faliment să deranjeze echilibrul dintre interesul individual al falimentului și interesul general al creditorilor; reamintind, de asemenea, că Curtea a considerat că impunerea anumitor discalificații personale rezultate din înregistrarea publică a falimentelor nu era necesară într-o societate democratică și a fost contrar respectului dreptului la viață privată (violații la art. 8); Subliniind obligația statelor în temeiul articolului 46 alineatul (1) din convenție de a se conforma hotărârilor Curții prin adoptarea unor măsuri individuale destinate să pună capăt încălcărilor constatate și de a șterge consecințele acestora pentru a asigura, în măsura posibilului, restabilio în integritate , precum și măsuri generale de prevenire a încălcărilor similare în viitor; Remarcarea faptului că multe dintre restricțiile în cauză au fost originare din Decretul regal nr. 267 din 16 martie 1942 care impune falimentului declarat supraveghează corespondența lor, interzicerea părăsirii locului lor de reședință fără autorizare judiciară, precum și anumite disqualificații personale și le interzice să își administreze proprietățile și să se îndrepte la lege în ceea ce privește aceste proprietăți; În plus, constatând că decretul nr. 223 din 20 martie 1967 de către președintele Republicii,

astfel cum a fost modificat prin Legea nr. 15 din 16 ianuarie 1992, prevedea suspendarea drepturilor electorale falimentare timp de cinci ani după declarația falimentului lor; constatând totuși că cea mai intracabilă cauză a încălcărilor rămâne problema structurală a lungii excesive a procedurilor judiciare în Italia; salutând reforma introdusă la 9 ianuarie 2006, prin decretul legislativ nr. 5/2006, care a introdus noi norme, ridicând majoritatea restricțiilor impuse anterior în procedurile de faliment, reușind astfel să se realizeze o serie de încălcări constatate de Curte (pentru mai multe detalii, a se vedea apendicele I); constatând cu satisfacție că restricțiile privind falimentele au fost astfel eliminate cu efect imediat în toate procedurile încă în curs, că normele care reglementează plângerile împotriva actelor de lichidatori și magistrați în materie de faliment au fost schimbate în mod eficace și că suspendarea drepturilor electorale și a discalificărilor personale au fost, de asemenea, ridicate; constatând că reforma a introdus, de asemenea, măsuri de accelerare a procedurilor de faliment, ale căror eficacitate va fi examinată în contextul problemei generale ale lungii excesive a procedurilor; Amintind în acest sens că problema generală a duratei procedurilor judiciare continuă să existe în Italia și afectează, de asemenea, procedurile de faliment,

în plus față de încălcări ale cerinței de timp rezonabil și a altor încălcări conexe (dreptul la bucuria pașnică a bunurilor și dreptul de acces la o instanță); Subliniind faptul că problema duratei excesive a procedurilor judiciare, prin perseverenția și domeniul de aplicare al acesteia, reprezintă un pericol concret pentru respectarea statului de drept în Italia (a se vedea Rezoluția interimar ResDH(2005)114) și că Italia trebuie încă să respecte obligația sa în temeiul Convenției de a rezolva această problemă structurală care a generat atât de multe și diferite încălcări ale convenției din anii 1980; reamintind că, în ultima sa rezoluție provizorie cu privire la acest subiect, ResDH(2007)2, Comitetul de miniștri a invitat autoritățile italiene să întreprindă acțiuni interdisciplinare care implică toate principalele actori judiciari și coordonate la cel mai înalt nivel politic, pentru a elabora o nouă și eficace strategie de depășire a acestei probleme structurale; reamintind de asemenea decizia sa de a relua examinarea progreselor realizate înființarea acestei strategii înainte de 1 noiembrie 2008 și de a saluta intenția autorităților italiene de a coopera îndeaproape și periodic cu Secretariatul Consiliului Europei în acest sens, Notând cu îngrijorare în ceea ce privește măsurile individuale, toate procedurile au fost închise, cu excepția celor în cazul S.C., V.P., F.C.

și E.C. care sunt încă în suspensie după 14 ani, ceea ce înseamnă că rămân anumite efecte ale încălcării articolului 1 Protocolul nr. 1, constatat de Curte, INVITĂ autoritățile să pună capăt cât mai curând posibil procedurilor de 14 ani în cazul S.C., V.P., F.C. și E.C.

și să ștergă, prin urmare, toate efectele rămase ale încălcărilor constatate de Curtea Europeană; BENEDITĂ reforma din 2006 a procedurilor de faliment și efectul său imediat în eliminarea numeroaselor restricții ale drepturilor și libertăților criticate în hotărârile Curții; DECIDEI examinează aceste cazuri în conjuncție cu cele legate de problema mai generală a duratei excesive a procedurilor judiciare și reluează examinarea măsurilor necesare în contextul examinării următoarei sale a acestei probleme, care este prevăzută înainte de 1 noiembrie 2008; ÎNSCRIEREA autorităților italiene și a secretariatului să-l țină informat în mod regulat cu privire la progresele înregistrate în instituirea noului strategie națională pentru a depăși problema generală a duratei procedurilor judiciare în Italia, precum și efectele reformei asupra accelerației procedurilor de faliment.

Apendicele I la Rezoluția provizorie CM/ResDH(2007)27 Informații furnizate de Guvern privind măsurile adoptate pentru eliminarea consecințelor încălcărilor constatate de Curte și pentru prevenirea încălcărilor noi și similare Măsuri individuale În urma reformei din 2006 (a se vedea măsurile generale de mai jos) restricțiile privind corespondența și libertatea de circulație, precum și desqualificațiile și suspendarea drepturilor electorale au fost ridicate cu efect imediat. În plus, mijloacele de plângere împotriva actelor și omisiunilor de către lichidatori și judecători au fost îmbunătățite. Nu este necesară nicio altă măsură în ceea ce privește aceste restricții în ceea ce privește oricare dintre cazurile în cauză.

În singurul caz în curs, cel al S.C., V.P., F.C. și E.C., durata procedurii nu este numai vina autorităților, ci, de asemenea, din cauza desfășurării reclamanților care au obligat lichidatorul să ia măsuri pentru recuperarea anumitor proprietăți, în mod fraudulos, apropiate de proprietate din cauza creditorilor. Totuși, autoritățile competente sunt pe deplin conștienți de necesitatea presiunii de a accelera aceste proceduri, în măsura posibilului.

Măsuri generale 1) Măsurile legislative adoptate în 2006 Italia și-a reformat dreptul falimentului prin decretul legislativ nr. 5/2006 din 9 ianuarie 2006, care a adus o serie de modificări pentru remedierea încălcărilor constatate, în special: - Respectul corespondenței : (art. 48 din decretul): În prezent, falimentul primește toată corespondența și este obligat să transmită lichidatorului doar comunicări privind procedurile de faliment, în timp ce înainte toate scrisorile au fost deviate direct către lichidator; - Libertatea de circulație : (art. 49): Singura obligație rămasă acum în faliment este de a informa autoritățile competente cu privire la orice schimbare de reședință, în timp ce în primul rând el nu a putut părăsi reședința sa fără autorizație; - disqualificații personale (art. 47): Registrul public al falimentului a fost eliminat.

- Suspensierea drepturilor electorale (art. 152): Dispozițiile relevante au fost abrogate. - Reclamații împotriva actelor sau omisiunilor lichidatorilor și magistraților (articolele 26 și 36 din decret): Această nouă regulă, care a abolit supravegherea preventivă a corespondenței, ar trebui, de asemenea, să rezolve problema constatată de Curte în ceea ce privește remediile. În orice caz, noua reformă a îmbunătățit remediile în această decizie trebuie să fie furnizate rapid și în cazul în care omisiunile de către lichidator pot fi contestate. - Dreptul la un proces într-un timp rezonabil.

Potrivit informațiilor deja furnizate de guvern în cursul examinării cazurilor de lungime a procedurii judiciare, recenta reformă a dreptului falimentului a modificat multe norme specifice care reglementează falimentul pentru a evita deschiderea procedurilor, dacă este posibil sau altfel, pentru a-i accelera prin simplificarea lor și introducerea unor termene și a unor mecanisme mai eficiente. 2) Publicarea hotărârilor Curții Europene: Hotărârile din Luordo și Bottaro au fost publicate în limba italiană în Buletinul Ministerului Justiției, nr. 1 din 15 ianuarie 2004 și au fost aduse în atenția autorităților competente.

Unele hotărâri din acest grup de cazuri au fost publicate pe website-uri juridice italiene (a se vedea: http://www.direittiuomo.it/Corte%20Europea/Italia/2003/Fallito2003.htm 3) Întrebări încă neregulate Drepturile de proprietate, drept la o instanță, lungime excesivă a procedurii Pe durata procedurii de faliment, lichidatorul administrează proprietatea și este responsabil în fața instanțelor pentru toate întrebările legate de aceasta. Reforma nu a acoperit acest aspect deoarece este inerentă în scopul procedurii de faliment. În acest sens, Curtea Europeană a subliniat că o astfel de interferență în administrarea și reprezentarea proprietăților nu trebuie pusă în întrebări în sine, ci numai în măsura în care acestea au durat prea mult timp.

Prin urmare, se constată originea încălcării în termenul excesiv al procedurii de faliment. Guvernul este de părere că măsurile generale care rămân să fie luate pentru respectarea hotărârilor în acest caz sunt strânse legate de cele care urmează să fie preconizate să depășească problema generală a lungării excesive a procedurii judiciare. Adoptarea unei astfel de măsuri, inclusiv înființarea noului strategie națională, va rămâne sub supravegherea Comitetului de Miniștri în cadrul rolului său în temeiul articolului 46 alineatul (2) din convenție (a se vedea Rezoluția provizorie ResDH(2007)2).

Apendicele II la Rezoluția provizorie CM/ResDH(2007)27 Lista cazurilor 32190/96 Luordo, hotărârea din 17/07/03, finală la 17/10/03 56298/00 Bottaro, hotărârea din 17/07/03, finală la 17/10/03 47778/99 Bassani, hotărârea din 11/12/03, final la 11/03/04 25513/02 Bova, hotărârea din 24/05/2006, finală la 11/12/2006 17175/02 Calicchio și Urriolabeitia, hotărârea din 29/06/2006, final la 11/12/2006 21757/02 Campello, hotărâre din 06/07/2006, final la 06/10/2006 3649/02 Chiumiente, hotărâre din 29/06/2006, final la 11/12/2006 6597/03 Ciaramella Pietro, hotărârea din 06/07/2006, finală la 11/12/2006 10644/02 Collarile, hotărârea din 08/06/2006, finală la 08/09/2006 77986/01 Forte, hotărârea din 10/11/2005, finală la 10/02/2006 3643/02 Francesca Carmine, hotărârea din 24/05/2006, finală la 11/12/2006 3647/02 Francesca Cosimo, finală la 24/05/2006 55984/00 Goffi, hotărâre din 24/03/2005, final la 07/07/2005 3653/02 La Frazia, hotărârea din 29/06/2006, finală la 11/12/2006 3656/02 Marrone, hotărârea din 24/05/2006, finală la 11/12/2006 42053/02 Matteoni, hotărârea din 08/06/2006, finală la 08/09/2006 7774/02 Minicozzi, hotărârea din 24/05/2006, finală la 11/12/2006 10399/02 Moretti Francesco, finală la 24/05/2006 7503/02 Neroni, finală la 10/11/2004 21120/02 Pantuso, hotărârea din 24/05/2006, finală la 11/12/2006 39884/98 Parisi și altele 3, hotărârea din 05/02/04,

finală la 05/05/04 20662/02 Pernici, hotărârea din 24/05/2006, finală la 11/12/2006 44521/98 Peroni, hotărârea din 06/11/03, final la 06/02/04 52985/99 S.C., V.P., F.C. și E.C., hotărârea din 6/11/03, finală la 6/02/04 3641/02 Taiani Pio și Ermelinda, hotărârea din 20/07/2006, finală la 20/10/2006 3638/02 Taiani Vincenzo, hotărârea din 13/07/2006, finală la 13/10/2006 51703/99 Vadalà, hotărârea din 20/04/2004, final la 20/07/2004 29871/02 Vertucci, hotărârea din 29/06/2006, final la 11/12/2006 27394/02 Ziccardi, hotărârea din 08/06/2006, final la 08/09/2006

Interim Resolution CM/ResDH(2007)27 Bankruptcy proceedings in Italy: Progress achieved and problems remaining in the execution of the judgments of the European Court of Human Rights (Adopted by the Committee of Ministers on 4 April 2007, at the 992nd meeting of the Ministers' Deputies) The Committee of Ministers, under the terms of Article 46, paragraph 2, of the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms, which provides that the Committee shall supervise the execution of the final judgments of the European Court of Human Rights (hereinafter “the Convention” and “the Court”), Considering the judgments listed in Appendix II, in which the Court found that the restrictions imposed on individuals' rights and freedoms in the context of bankruptcy proceedings violated various provisions of the Convention, in particular: - the right to respect for correspondence (violations of Article 8); - the right of freedom of movement (violations of Article 2 of Protocol No. 4); - the right to the peaceful enjoyment of one's possessions (violations of Article 1 of Protocol No. 1); and - the right to an effective remedy in respect these violations (violations of Article 13); - the right of access to a court (violation of Article 6, paragraph 1); Recalling the Court's finding that the need for these restrictions,

which were not open to criticism in themselves diminishes with the passage of time so that the excessive length of bankruptcy proceedings upsets the balance between the individual interest of the bankrupt and the general interest of the creditors; Recalling further that Court considered that the imposition of certain personal disqualifications resulting from the public registration of bankrupts was not necessary in a democratic society and ran counter to the respect of the right to private life (violations of Article 8); Underlining states' obligation under the terms of Article 46, paragraph 1, of the Convention, to comply with the Court's judgments by adopting individual measures designed to put an end to the violations found, and to erase their consequences to ensure as far as possible restitutio in integrum , as well as general measures to prevent similar violations in the future; Noting that many of the restrictions at issue originated from Royal Decree No. 267 of 16 March 1942 which imposed on declared bankrupts the supervision of their correspondence, the prohibition on leaving their place of residence without judicial authorisation as well as certain personal disqualifications and banned them from administering their property and from going to law with regard to such property; Noting further that Decree No. 223 of 20 March 1967 by the President of the Republic,

as amended by Law No. 15 of 16 January 1992 provided the suspension of bankrupts' electoral rights for five years following the declaration of their bankruptcy; Noting however that the most intractable cause of the violations remains the structural problem of the excessive length of judicial proceedings in Italy; Welcoming the reform brought in on 9 January 2006 by Legislative Decree No. 5/2006 which introduced new rules, lifting most of the restrictions previously imposed in bankruptcy proceedings, thus making good a number of the violations found by the Court (for more details, see Appendix I); Noting with satisfaction that the restrictions on bankrupts have thus been lifted with immediate effect in all proceedings still pending, that the rules governing complaints against acts of liquidators and magistrates in bankruptcy matters have been effectively changed and that the suspension of their electoral rights and the personal disqualifications have also been lifted; Noting that the reform also introduced measures to accelerate bankruptcy proceedings, the efficacy of which will be examined in the context of the general problem of the excessive length of proceedings; Recalling in this respect that the general problem of the length of judicial proceedings continues to exist in Italy and also affects bankruptcy proceedings,

leading in addition to violations of the requirement of reasonable time and other related violations( right to the peaceful enjoyment of possessions and right of access to a court); Emphasising that the problem of the excessive duration of judicial proceedings, by dint of its persistency and scope, represents a concrete danger for the respect of the Rule of Law in Italy (see Interim Resolution ResDH(2005)114) and that Italy still has to comply with its obligation under the Convention to solve this structural problem which has given rise to so many, varied violations of the Convention since the 1980s; Recalling that, in its last Interim Resolution on the subject, ResDH(2007)2, the Committee of Ministers invited the Italian authorities to undertake interdisciplinary action involving all the major judicial actors and co-ordinated at the highest political level, to draw up a new, effective strategy to overcome this structural problem; Also recalling its decision to resume consideration of the progress achieved setting up this strategy before 1 November 2008 and welcoming the Italian authorities' intention of co-operating closely and regularly with the Council of Europe Secretariat in this respect, Noting with concern where individual measures are concerned all proceedings have been closed except for those in the case of S.C., V.P., F.C.

and E.C which are still pending after 14 years, which means that certain effects of the violation of Article 1 Protocol No. 1 found by the Court remain, INVITES the authorities to bring an end as soon as possible to the 14-year-old proceedings in the case of S.C., V.P., F.C.

and E.C and to erase thus all remaining effects of the violations found by the European Court; WELCOMES the 2006 reform of bankruptcy proceedings and its immediate effect in erasing many restrictions of rights and freedoms criticised in the Court's judgments; DECIDES examine these cases in conjunction with those related to the more general problem of the excessive duration of judicial proceedings and to resume examination of the measures required in the context of its next examination of that problem which is scheduled for before 1 November 2008; CALLS ON the Italian authorities and the Secretariat to keep it regularly informed of progress achieved in setting up the new national strategy to overcome the general problem of the duration of judicial proceedings in Italy as well as the effects of the reform on the acceleration of bankruptcy proceedings.

* * * Appendix I to Interim Resolution CM/ResDH(2007)27 Information provided by the Government on measures adopted to erase the consequences of the violations found by the Court and to prevent new, similar violations Individual measures Following the reform of 2006 (see General measures below) the restrictions on correspondence and freedom of movement as well as the disqualifications and the suspension of electoral rights have been lifted with immediate effect. In addition, means of complaint against acts and omissions by liquidators and judges have been improved. No further measure is necessary in respect of these restrictions with regard to any of the cases at issue. In the only pending case, that of S.C., V.P., F.C.

and E.C., the length of the proceedings is not solely the fault of the authorities but also due to the conduct of the applicants which has obliged the liquidator to take measures to recover certain property fraudulently misappropriated from the property due to the creditors. However, the competent authorities are fully aware of the pressing need to accelerate these proceedings as far as possible.

General measures 1) Legislative measures adopted in 2006 : Italy has reformed its bankruptcy law through Legislative Decree No. 5/2006, of 9 January 2006, which brought about a number of modifications to remedy the violations found, in particular: - Respect for correspondence : (Article 48 of the Decree): The bankrupt now receives all his correspondence and is obliged to transmit to the liquidator only communications concerning the bankruptcy proceedings, whereas beforehand all letters were diverted directly to the liquidator; - Freedom of movement : (Article 49): The only obligation remaining now the bankrupt is to inform the competent authorities of any change of residence, whereas formerly he could not leave his residence without authorisation; - Personal disqualifications (Article 47): The public bankruptcy register has been abolished.

- Suspension of electoral rights (Article 152): The relevant provisions have been repealed. - Complaints against the acts or omissions of liquidators and magistrates (Article 26 and 36 of the Decree): This new rule, which abolished preventive supervision of correspondence, should also resolve the problem found by the Court concerning remedies. In any event, the new reform has improved remedies in that decisions must be given rapidly and in that omissions by the liquidator may be challenged. - Right to a trial within a reasonable time : According to information already provided by the government in the course of consideration of the cases of length of judicial proceedings, the recent reform of bankruptcy law has modified many specific rule governing bankruptcy to avoid opening proceedings where possible or otherwise to accelerate them by simplifying them and introducing deadlines and more efficient mechanisms.

2) Publication of the European Court's judgments : The judgments in Luordo and Bottaro have been published in Italian in the Ministry of Justice's Bulletin, No. 1 of 15 January 2004 and have been brought to the attention of the competent authorities. Certain judgments in this group of cases have been published on Italian legal websites (see: < http://www.dirittiuomo.it/Corte%20Europea/Italia/2003/Fallito2003.htm > ). 3) Questions still outstanding : Property rights, right to a court, excessive length of proceedings For the duration of bankruptcy proceedings, the liquidator administers the property and is responsible before the courts for all questions relating to it. The reform did not cover this aspect because it is inherent in the very aim of the bankruptcy procedure.

In this respect, the European Court underlined that such interference in the administration and representation of property was not to be called into question in itself but only insofar as they lasted too long. The origin of the violation is thus to be found in the excessive length of bankruptcy proceedings. The government is thus of the view that the general measures which remain to be taken for compliance with the judgments in these case are closely linked with those to be envisaged to overcome the general problem of the excessive length of judicial proceedings. The adoption of such measure, including setting up the new national strategy, will remain under the supervision of the Committee of Ministers in the framework of its role pursuant to Article 46, paragraph 2, of the convention (see Interim Resolution ResDH(2007)2).

* * * Appendix II to Interim Resolution CM/ResDH(2007)27 List of cases 32190/96 Luordo, judgment of 17/07/03, final on 17/10/03 56298/00 Bottaro, judgment of 17/07/03, final on 17/10/03 47778/99 Bassani, judgment of 11/12/03, final on 11/03/04 25513/02 Bova, judgment of 24/05/2006, final on 11/12/2006 17175/02 Calicchio and Urriolabeitia, judgment of 29/06/2006, final on 11/12/2006 21757/02 Campello, judgment of 06/07/2006, final on 06/10/2006 3649/02 Chiumiento, judgment of 29/06/2006, final on 11/12/2006 6597/03 Ciaramella Pietro, judgment of 06/07/2006, final on 11/12/2006 10644/02 Collarile, judgment of 08/06/2006, final on 08/09/2006 77986/01 Forte, judgment of 10/11/2005, final on 10/02/2006 3643/02 Francesca Carmine, judgment of 24/05/2006, final on 11/12/2006 3647/02 Francesca Cosimo, judgment of 24/05/2006, final on 11/12/2006 55984/00 Goffi, judgment of 24/03/2005, final on 06/07/2005 3653/02 La Frazia, judgment of 29/06/2006, final on 11/12/2006 3656/02 Marrone, judgment of 24/05/2006, final on 11/12/2006 42053/02 Matteoni, judgment of 08/06/2006, final on 08/09/2006 7774/02 Minicozzi, judgment of 24/05/2006, final on 11/12/2006 10399/02 Moretti Francesco, judgment of 24/05/2006, final on 11/12/2006 7503/02 Neroni, judgment of 20/04/2004, final on 10/11/2004 21120/02 Pantuso, judgment of 24/05/2006, final on 11/12/2006 39884/98 Parisi and 3 others,

judgment of 05/02/04, final on 05/05/04 20662/02 Pernici, judgment of 24/05/2006, final on 11/12/2006 44521/98 Peroni, judgment of 06/11/03, final on 06/02/04 52985/99 S.C., V.P., F.C. and E.C., judgment of 6/11/03, final on 6/02/04 3641/02 Taiani Pio and Ermelinda, judgment of 20/07/2006, final on 20/10/2006 3638/02 Taiani Vincenzo, judgment of 13/07/2006, final on 13/10/2006 51703/99 Vadalà, judgment of 20/04/2004, final on 20/07/2004 29871/02 Vertucci, judgment of 29/06/2006, final on 11/12/2006 27394/02 Ziccardi, judgment of 08/06/2006, final on 08/09/2006