UNIPOLSAI ASSICURAZIONI S.P.A. v. ITALY

Publicat la 25 martie 2024 PRIMEA SECȚIUNE Cerere nr. 29639/19 UNIPOLSAI ASSICURAZIONI S.P.A. împotriva Italiei depusă la 31 mai 2019 comunicată la 5 martie 2024 OBIECTUL CAUZEI Cererea se referă la dreptul de a nu fi judecată sau pedepsită de două ori sub jurisdicția aceluiași stat pentru o infracțiune a căror persoană a fost deja achitată sau condamnată în cele din urmă în conformitate cu legea și procedura penală a statului respectiv. Societatea reclamantă afirmă o încălcare a principiului ne bis in idem în temeiul articolului 4 din Protocolul nr. 7 la Convenția în ceea ce privește procedurile ale căror detalii sunt rezumate în tabelul adăugat. În special, se plânge că cele două seturi de proceduri se referă la răspunderea societății pentru aceleași fapte, deși acestea au fost legate de conduita luată material de membrii diferitelor administrației societății. Societatea reclamantă a fost judecată sau pedepsită de două ori pentru aceeași infracțiune pe teritoriul statului contestat, în conformitate cu art. 4 § 1 din Protocolul nr. 7 (Ser gey Zolotukhin c. Rusia [GC], nr. 14939/03, ECHR 2009 și A și Bv. Norvegia [GC], nr. 24130/11 și 29758/11, 15 noiembrie 2016)? Cerere nr. Denumire de caz Data introducerii Denumirea reclamantului Data înregistrării Numele reprezentantului Locație Primul set al procedurii Al doilea set al procedurii 29639/19 Unipolsai Assicurazioni S.p.a. v. Italia 31/05/2019 UNIPOLSAI ASSICURAZIONI S.P.A. Eva Raffaella DESANA Turin Procedura penală pregătirea informațiilor false capabile să afecteze funcționarea corectă a pieței în raportul bugetar 2010. Conducerea materială a S.L., J.L., G.M.L., A.T., F.M., G.P.L. și E.E. (toate cu funcții reprezentative și administrative în cadrul societății reclamante) Dispoziții relevante articolele 5 și 25-sexii de decret legislativ nr. 231 din 2001. Hotărârea nr. 3421/15 R.G. nr. 3304/14 23/06/2016 (finală 22/07/2016) Procedura administrativă Conducta relevantă de răspândire a informațiilor false capabile să afecteze funcționarea corectă a pieței în raportul bugetar 2010. Conducerea materială a J.L. (președintele și directorul administrativ) și E.E. (directorul administrativ) și recunoașterea responsabilității comune ale societății reclamante. Dispoziții relevante art. 3 din Legea Bi. 689/1981 și art. 187-quinchies §1 litera (a) din Decretul Legislativ nr. 58 din 1998. Ordinea de procedură nr. 18839 de către Comisia Națională a Societăților și a Bolilor (CONSOB) 20/03/2014 Curtea de Apel Bologna Hotărârea nr. 475/15 R.G. nr. 1290/15 27/03/2015 Curtea de Casație nr. 31635/18 R.G. nr. 23004/15 06/12/2018 APLANDIX

Published on 25

March 2024

FIRST SECTION

Application no.

29639/19

UNIPOLSAI ASSICURAZIONI S.P.A.

against Italy

lodged on 31

May 2019

communicated on

5 March 2024

SUBJECT MATTER OF THE CASE

The application concerns the right not to be tried or punished twice under the jurisdiction of the same State for an offence of which an individual has already been finally acquitted or convicted in accordance with the law and criminal procedure of that State.

The applicant company alleges a violation of the principle of

ne bis in idem

under Article

4 of Protocol no.

7 to the Convention with regard to the proceedings whose details are summarised in the appended table. In particular, it complains that the two sets of proceedings concerned the company’s liability for the same facts, although they were linked to conducts materially taken by different members of the company’s administration.

QUESTION TO THE PARTIES

Has the applicant company been tried or punished twice for the same offence in the territory of the respondent State, as prohibited by Article

4 §

1 of Protocol No.

7 (

Ser

gey Zolotukhin v.

Russia

[GC], no.

14939/03, ECHR

2009 and

A and Bv.

Norway

[GC], nos.

24130/11 and

29758/11, 15

November 2016)?

Application no.

Case name

Introduction date

Applicant’s name

Registration date

Representative’s name

Location

First set of proceedings

Second set of proceedings

29639/19

Unipolsai Assicurazioni S.p.a. v.

Italy

31/05/2019

UNIPOLSAI ASSICURAZIONI S.P.A.

Eva Raffaella DESANA

Turin

Criminal proceedings

Relevant conduct

:

spreading of false information capable of affecting the correct functioning of the market in 2010 budget report. Conduct materially taken by S.L., J.L., G.M.L., A.T., F.M., G.P.L. and E.E. (all with representative and administrative functions within the applicant company)

Relevant provisions

:

Articles

5 and 25-sexies of Legislative Decree no.

231 of 2001.

Proceedings

:

Milan District Court

Judgment no.

3421/15

R.G. no.

3304/14

23/06/2016 (final 22/07/2016)

Administrative proceedings

Relevant conduct

:

spreading of false information capable of affecting the correct functioning of the market in 2010 budget report. Conduct materially taken by J.L. (president and managing director) and E.E. (managing director) and recognition of the applicant company’s joint and several liability.

Relevant provisions

:

Article

6

§

3 of the Law bi.

689/1981 and Article

187-quinquies §1(a) of Legislative

Decree no.

58 of 1998.

Proceedings

:

Order no.

18839 by the National Companies and Stock Exchange Commission (CONSOB)

20/03/2014

Bologna Court of Appeal

Judgment no.

475/15

R.G. no.

1290/15

27/03/2015

Court of Cassation

Judgment no. 31635/18

R.G. no.

23004/15

06/12/2018

APPENDIX