CASE OF VLASENKO v. UKRAINE

CAUZA CU VLASENKO v. UKRAINE (Declarația nr. 17863/13) JUDGMENT STRASBOURG 3 februarie 2022 Această hotărâre este finală, dar poate fi supusă revizuirii editoriale. În cazul Vlasenko v. Ucraina, Curtea Europeană a Drepturilor Omului (A Cincea Secțiune), care stă în calitate de comitet compus din: Ivana Jelić, președinte, Ganna Yudkivska, Arnfinn Bårdsen, judecători și Martina Keller, Grefierul adjunct al secțiunii, având în vedere: cererea (nu. 17863/13) împotriva Ucrainei depuse în fața Curții în temeiul articolului 34 din Convenția pentru protecția drepturilor omului și a libertăților fundamentale („Convenția”) la 12 martie 2013 de către un național ucrainean, dl Sergiy Volodymyrovych Vlasenko, născut în 1967 și care locuiește în Kiev („reclamantul”), reprezentat de dl M. Tytarenko, avocat practicant în Kiev; hotărârea de a notifica plângerile privind accesul autorităților judiciare la documentele bancare ale reclamantului și o interdicție privind călătoria sa în străinătate către Guvernul Ucrainean („Guvernul”), reprezentată de agentul lor atunci, dl Ivan Lishchchyna; decizia de a elimina plângerea privind încheierea presupusă ilegală a mandatului parlamentar al reclamantului și nejustificarea procedurii administrative aferente; precum și decizia de a declara inadmisibilă restul cererii; hotărârea de a nu admite observațiile tardive ale Guvernului în dosarul cazului; observațiile reclamantului; după ce a deliberat în particular la 13 ianuarie 2022, pronunță următoarea hotărâre, care a fost adoptată la data respectivă: Cazul se referă în principal la accesul autorităților fiscale la documentele bancare ale reclamantului, presupunând că încălcarea articolului 8 din Convenție, precum și la o interdicție privind călătoria sa în străinătate, care se presupune contrar cerințelor prevăzute la art. 2 din Protocolul nr. În momentul material, reclamantul a fost un deputat al Parlamentului (MP) care se bucură, în temeiul legislației interne, de imunitate împotriva oricărei „măsuri care restricționează drepturile și libertățile Parlamentului” fără un consimțământ prealabil al Parlamentului pentru a-l aduce în răspundere penală. fosta sa soție, dna O., reclamantul a fost obligat, prin hotărârea Curții de Pecherskyy din districtul Kyiv („Tribunul Pecherskyy”) din 21 februarie 2012 („Tribuna”), care a devenit finală la 31 octombrie 2012 [2] , să-i plătească 125.000 de hryvnia ucraineană (UAH) [3] La 23 noiembrie 2012, Curtea Pecherskyy, fără să informeze reclamantul, l-a interzis să călătorească în străinătate la cererea acestuia, „cu scopul de a asigura executarea hotărârii și de a împiedica [reclamantul] să își evadeze executarea prin părăsirea teritoriului Ucrainei” [4], conform hotărârii de mai sus, la 14 decembrie 2012, Serviciul de Frontieră de Stat nu a permis reclamantului la bordul unui zbor de la Kiev la Strasbourg, chiar dacă el a invocat imunitatea sa deputată. La 18 decembrie 2012 au fost instituite proceduri penale împotriva reclamantului cu suspiciune de nerespectare deliberată a hotărârii. La 26 decembrie 2012, reclamantul a transferat suma datorată în temeiul hotărârii, plus taxele de aplicare, la contul bancar al Serviciului Bailiffs. Prin hotărârile finale din 16 și 23 ianuarie 2013, judecătorul investigator al Curții Pecherskyy a acordat cererea investigatorului de acces temporar, timp de treizeci de zile și respectiv de patruzeci de zile, practic toate documentele bancare ale reclamantului în două bănci pentru întreaga perioadă a existenței conturilor sale. Referindu-se la „foarte justificative suficiente pentru a considera că există un risc real de modificare sau distrugere a informațiilor necesare”, judecătorul a considerat că această chestiune urma să fie examinată fără a convoca reclamantul. În conformitate cu art. 159 din Codul de Procedură Penală („CPC”), accesul temporar la articole și documente care constituie secrete protejate legal a însemnat că persoana în posesia căreia au fost furnizate o parte la proceduri penale cu posibilitatea de a le studia, de a face copii sau de a le confisca în cazul în care un judecător de investigare sau un tribunal hotărât astfel (§) 1). Acest acces temporar a fost furnizat pe baza unei hotărâri ale judecătorului de investigare sau a unei instanțe (§ 2). art. 162 din CCP a enumerat articolele și documentele care constituie secrete protejate legal. Datele protejate prin secretul bancar au fost printre ele (§ 5). 163 din CCP, în cazul în care o parte la proceduri penale care solicită acces temporar la articole și documente care constituie secrete protejate legal a dovedit existența unor motive suficiente pentru a considera că există un risc real de modificare sau distrugere a elementelor și documentelor în cauză, un judecător de investigare ar putea examina cererea fără a convoca persoana în posesia lor (§) 2). Acest articol prevedea, de asemenea, că un judecător de investigare sau o instanță a eliberat o hotărâre care acordă acces temporar la articole și documente care constituie secrete protejate legal dacă partea aplicabilă a dovedit că informațiile conținute în aceste elemente și documente au o valoare evidentă pentru procedura și că este imposibil să se folosească în schimb alte dovezi (art. 6). 10. Cererea reclamantului, pe care a depus-o la 21 ianuarie 2013, pentru revizuirea hotărârii din 16 ianuarie 2013, având în vedere faptul că a respectat integral hotărârea, se pare că a rămas ignorată. 11. La 24 ianuarie 2013, reclamantul trebuia să călătorească de la Kiev la Strasbourg ca membru al delegației parlamentare ucrainene la PACE. Cu toate acestea, Serviciul de Frontieră de Stat a refuzat din nou posibilitatea de a părăsi teritoriul ucrainean, chiar dacă reclamantul a produs dovezi documentare care dovedește plata datoriei de către el. 12. La 28 februarie 2013, Serviciul Bailiffs a transferat banii plătiți de reclamant la contul bancar al dnei O. 13. La 5 martie 2013, procedurile penale împotriva reclamantului au fost întrerupte pentru absența elementelor constitutive ale unei infracțiuni în acțiunile sale. 14. La 13 martie 2013, Serviciul de Frontieră de Stat nu i-a permis să navigheze la Bruxelles cu aceleași motive ca înainte. 15. La 5 aprilie 2013, Serviciul Bailiffs a emis o hotărâre în sensul că executarea a fost finalizată și, la 9 aprilie 2013, Curtea Pecherskyy a ridicat interdicția privind călătoria reclamantului în străinătate. Reclamantul s-a plâns că accesul autorităților fiscale la documentele sale bancare, întreprinse în cadrul anchetei penale în ceea ce privește presupusul său nerespectare a datoriei judiciare față de fostul său soț, după ce a plătit în mod voluntar, a fost ilegal și arbitrar. 17. Guvernul nu a prezentat observații în termenul stabilit în acest scop. 18. Curtea a susținut că informațiile obținute din documentele bancare sunt fără îndoială date cu caracter personal referitoare la o persoană, indiferent de faptul că acestea sunt sau nu informații sensibile (a se vedea M.N. și alții c. San Marino , nr. 28005/12, § 51, 7 iulie 2015). În consecință, măsura de procuror se plângea că a constituit o ingerință în dreptul reclamantului la respectarea vieții private. Prin urmare, art. 8 din Convenție este aplicabil. 19. Curtea constată, în continuare, că această plângere nu este nici în mod evident bolnavă, nici inadmisibilă din alte motive enumerate în art. 20. Principiile generale pot fi găsite, în special în M.N. și alții (citate mai sus, §§ 71-73). 21. Curtea dispune de indicații de arbitrare a măsurii reclamate în cazul în cauză, care sunt suficiente pentru a constata o încălcare a articolului 8 din Convenție, fără a efectua o analiză detaliată a tuturor elementelor testelor obișnuite în temeiul acestei dispoziții, ținând seama, de asemenea, de faptul că guvernul nu a furnizat Curtei informații sau observații relevante. 22. Accesul temporar al investigatorului la documentele bancare ale reclamantului a fost ordonat în contextul anchetei penale privind nerespectarea hotărârii din 21 februarie 2012, după ce a respectat în mod voluntar și îndeplinit, până la 26 decembrie 2012 (a se vedea punctul 7 de mai sus). Acest fapt esențial nu a fost, totuși, menționat în cererile investigatorului sau în hotărârile judecătorului care le acordă, ceea ce înseamnă că nici ei nu au știut despre aceasta (care nu ar putea fi cazul cel puțin după 21 ianuarie 2013, atunci când reclamantul a încercat să provoace prima hotărâre) sau nu l-a considerat relevantă. Oricare ar fi explicația, această omisiune sugerează faptul că măsura nu a fost justificată. Hotărârea care impune reclamantului să plătească o datorie față de fostul său soț în urma disputei matrimoniale de diviziune de proprietate a rămas neexecută timp de câteva luni. Nu este sarcina Curții de a evalua dacă aceasta a justificat instituția de procedură penală împotriva reclamantului. Ce contează pentru analiza plângerii reclamantului în temeiul articolului 8 din Convenție este absența oricărei explicații, atât în cererile investigatorului, cât și în hotărârile judecătorului care le acordă, în ceea ce privește tipul de dovezi referitoare la „deliberarea neconformității cu o hotărâre”, s-a preconizat să colecteze din documentele bancare ale reclamantului și, de asemenea, de ce anchetatorul solicită acces la practic toate aceste documente pentru întreaga perioadă a existenței conturilor bancare ale reclamantului. De asemenea, hotărârea judecătorului de a examina cererile investigatorului fără a convoca reclamantul din cauza „un risc real de modificare sau distrugere a informațiilor necesare” a fost inexplicabilă. 23. În astfel de circumstanțe, Curtea concluzionează că interferența nu a fost justificată și că reclamantul nu dispune de nicio garanție suficientă și adecvată împotriva arbitrației, inclusiv posibilitatea unui control eficace al măsurii în cauză. 24. Prin urmare, s-a constatat o încălcare a articolului 8 din Convenție. Reclamantul se plângea că interzicerea de călătorie în străinătate a fost încălcată de imunitatea sa deputată și că, în orice caz, nu a fost în întregime nejustificată. 26. Guvernul nu a prezentat observații în termenul stabilit. 27. Având în vedere că această plângere nu este nici evident nefondată, nici inadmisibilă din alte motive enumerate în articolul De exemplu, principiile generale relevante sunt rezumate în Tommaso v. Italia ([GC], nr. 43395/09, § 104, 23 februarie 2017) și Battista v. Italia (nr. 43978/09, §§ 37-38 și 41-42, CEDO 2014). 29. În acest caz, reclamantul a fost interzis să călătorească în străinătate în perioada cuprinsă între 23 noiembrie 2012 și 9 aprilie 2013 „în vederea asigurării executării hotărârii”, pe care a pus-o în aplicare în întregime la 26 decembrie 2012. Remarcand faptul că guvernul nu a furnizat Curtei informații sau observații relevante, acest fapt este suficient pentru a concluziona că interdicția a fost în întregime arbitrară după această dată. În ceea ce privește respectarea articolului 2 din Protocolul nr. 4 în ceea ce privește perioada anterioară, Curtea observă că autoritățile interne nu au încercat niciodată să explice modul în care interdicția de călătorie ar putea contribui la recuperarea datoriei, având în vedere situația particulară a reclamantului și alte circumstanțe specifice ale cauzei (a se vedea Battista , citat mai sus §§41-42 și Stetsov c. Ucraina , nr. 5170/15, § 31, 11 mai 2021). interzicerea de călătorie pe baza unei analize privind dacă comportamentul și atitudinea reclamantului au dat motive să creadă că el va evada dacă ar putea părăsi țara (a se vedea Riener c. Bulgaria , nr. 46343/99 §§§ 126 27, 23 mai 2006). 30. Având în vedere considerațiile de mai sus și indiferent de argumentele suplimentare ale reclamantului, Curtea constată că a existat o încălcare a articolului 2 din Protocolul nr. 4. APLICAREA ARTICOLULUI 41 AL CONVENȚIEI 31. Reclamantul a solicitat 638.880 euro (EUR) în ceea ce privește prejudiciile materiale, cu referire la rezultatul presupus nedrept al disputei matrimoniale de divizie de proprietăți cu fosta sa soție. 32. Guvernul a contestat această cerere. 33. Curtea nu descoperă nicio legătură de cauzalitate între încălcarea constatată și prejudiciile materiale presupuse; de aceea respinge cererea reclamantului pentru o justă satisfacție. Pentru aceste motive, TRIBUNALUL, UNANIMOUS, declara cererea admisibilă; susține că a existat o încălcare a articolului 8 din Convenție; deține că a existat o încălcare a articolului 2 din Protocolul nr. 4; respinge Reclamarea reclamantului pentru o justă satisfacție. Efectuată în limba engleză și notificată în scris la 3 februarie 2022, în conformitate cu articolele 2 și 3 din Regulamentul de procedură. Martina Keller Ivana Jelić Președintele adjunct al grefierului [1] Referitor la divizia matrimonială a proprietăților. [2] Cu toate acestea, la 14 august 2012, aceasta a devenit legal executibilă, o dată confirmată la apel. Execuția a fost păstrată în timpul perioadei cuprinse între 3 și 31 octombrie 2012, atunci când apelul reclamantului asupra punctelor de drept era în așteptare. [3] Echivalentul cu aproximativ 11.500 euro la momentul material. [4] Legislația internă relevantă pentru această chestiune este rezumat în Stetsov c. Ucraina (nu. 5170/15, §§ 15 și 17-18, 11 mai 2021.

FIFTH SECTION

CASE OF

VLASENKO v. UKRAINE

(Application no. 17863/13)

JUDGMENT

STRASBOURG

3 February 2022

This judgment is final but it may be subject to editorial revision.

In the case of Vlasenko v. Ukraine,

The European Court of Human Rights (Fifth Section), sitting as a Committee composed of:

Ivana Jelić,

President,

Ganna Yudkivska,

Arnfinn Bårdsen,

judges,

and Martina Keller,

Deputy Section Registrar,

Having regard to:

the application (no.

17863/13) against Ukraine lodged with the Court under Article 34 of the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms (“the Convention”) on 12 March 2013 by a Ukrainian national, Mr Sergiy Volodymyrovych Vlasenko, born in 1967 and living in Kyiv (“the applicant”) who was represented by Mr M. Tytarenko, a lawyer practising in Kyiv;

the decision to give notice of the complaints concerning the prosecution authorities’ access to the applicant’s banking documents and a ban on his travelling abroad to the Ukrainian Government (“the Government”), represented by their then Agent, Mr Ivan Lishchyna; the decision to strike out the complaint on the allegedly unlawful termination of the applicant’s parliamentary mandate and unfairness of the related administrative proceedings; as well as the decision to declare inadmissible the remainder of the application;

the decision not to admit the Government’s belated observations to the case file;

the applicant’s observations;

Having deliberated in private on 13 January 2022,

Delivers the following judgment, which was adopted on that date:

SUBJECT-MATTER OF THE CASE

1.

The case mainly concerns the prosecution authorities’ access to the applicant’s banking documents, allegedly in breach of Article 8 of the Convention, and a ban on his travelling abroad, allegedly contrary to the requirements of Article 2 of Protocol No.

4.

2.

At the material time the applicant was a Member of Parliament (MP) enjoying, under the domestic law, immunity against any “measures restricting the MP’s rights and freedoms” without a prior consent of the Parliament to bringing him to criminal liability.

3.

Having lost a civil dispute

[1]

to his former spouse, Ms. O., the applicant was obliged, by the judgment of the Kyiv District Pecherskyy Court (“the Pecherskyy Court”) of 21 February 2012 (“the judgment”), which became final on 31 October 2012

[2]

, to pay her 125,000

Ukrainian hryvnias (UAH)

[3]

.

4.

On 23 November 2012 the Pecherskyy Court, without informing the applicant, banned him from travelling abroad at the bailiff’s request, “with a view to ensuring the enforcement of the judgment and preventing [the applicant] from evading its enforcement by leaving the territory of Ukraine”

[4]

.

5.

Relying on the above ruling, on 14 December 2012 the State Border Service did not allow the

applicant

to board a

flight from Kyiv to Strasbourg, even though he invoked his MP immunity.

6.

On 18 December 2012 criminal proceedings were instituted against the applicant on suspicion of deliberate non-compliance with the judgment.

7

.

On 26 December 2012 the applicant transferred the amount due under the judgment, plus the enforcement fees, to the Bailiffs Service’s bank account.

8.

By the final rulings of 16 and 23 January 2013, the investigating judge of the Pecherskyy Court granted the investigator’s applications for temporary access, for thirty days and fourteen days respectively, to virtually all banking documents of the applicant in two banks for the entire period of the existence of his accounts there. Referring to “sufficient grounds for considering that there was a real risk of modification or destruction of the required information”, the judge held that the matter was to be examined without summoning the applicant.

9.

Under Article 159 of the Code of Criminal Procedure (“the CCP”), temporary access to items and documents constituting legally protected secrets meant that the person in whose possession they were provided a party to criminal proceedings with the possibility to study them, make copies or seize them if an investigating judge or a court decided so (§

1). Such temporary access was provided on the basis of a ruling of an investigating judge or a court (§

2). Article 162 of the CCP listed items and documents constituting legally protected secrets. Data protected by bank secrecy was among them (§

5). Under Article

163 of the CCP, if a party to criminal proceedings applying for temporary access to items and documents constituting legally protected secrets proved the existence of sufficient grounds for considering that there was a real risk of modification or destruction of items and documents in question, an investigating judge could examine the application without summoning the person in whose possession they were (§

2). That article

also stipulated that an investigating judge or a court delivered a ruling granting temporary access to items and documents constituting legally protected secrets if the applying party proved that information contained in those items and documents was of evidential value for the proceedings and that it was impossible to use other evidence instead (§

6).

10.

The applicant’s application, which he lodged on 21 January 2013, for a review of the 16 January 2013 ruling in the light of the fact that he had fully complied with the judgment, apparently remained disregarded.

11.

On 24 January 2013 the applicant was supposed to travel from Kyiv to Strasbourg as a member of the Ukrainian parliamentary delegation to the PACE. However, the State Border Service once again refused him the possibility to leave the Ukrainian territory, even though the applicant produced documentary evidence proving the payment of the debt by him.

12.

On 28 February 2013 the Bailiffs Service transferred the money paid by the applicant to Ms O.’s bank account.

13.

On 5 March 2013 the criminal proceedings against the applicant were discontinued for the absence of constituent elements of a crime in his actions.

14.

On 13 March 2013 the State Border Service did not allow him to board a flight to Brussels on the same grounds as before.

15.

On 5 April 2013 the Bailiffs Service issued a ruling to the effect that the enforcement had been completed, and on 9 April 2013 the Pecherskyy Court lifted the ban on the applicant’s travelling abroad.

THE COURT’S ASSESSMENT

ALLEGED VIOLATION OF ARTICLE 8 OF THE CONVENTION

16.

The applicant complained that the prosecution authorities’ access to his banking documents, undertaken within the criminal investigation into his supposed non-compliance with a judicial debt vis-à-vis his former spouse after he had voluntarily paid it in full, was unlawful and arbitrary.

17.

The Government did not submit observations within the time-limit set for this purpose.

18.

The Court has held that information retrieved from banking documents

undoubtedly amounts to personal data concerning an individual, irrespective of it being sensitive information or not (see

M.N. and Others v.

San Marino

, no.

28005/12, § 51, 7 July 2015). It follows that the prosecutorial measure complained of constituted an interference with the applicant’s right to respect for private life. Article 8 of the Convention is therefore applicable.

19.

The Court further notes that this complaint is neither manifestly ill

‑

founded nor inadmissible on any other grounds listed in Article

35 of the Convention. It must therefore be declared admissible.

20.

The general principles can be found, in particular, in

M.N. and Others

(cited above, §§ 71-73).

21.

The Court discerns indications of arbitrariness of the measure complained of in the present case, which are sufficient for finding a violation of Article 8 of the Convention without undertaking a detailed analysis of all the elements of the usual test under that provision, also taking into account that the Government did not provide the Court with any relevant information or observations.

22.

The investigator’s temporary access to the applicant’s banking documents was ordered in the context of the criminal investigation into the applicant’s non-compliance with the judgment of 21

February 2012 after he had voluntarily and fully complied with it by 26 December 2012 (see paragraph 7 above). That essential fact was not, however, mentioned in the investigator’s applications or the judge’s rulings granting them. This means that they either did not know about it (which could not be the case at least after 21 January 2013, when the applicant tried to challenge the first ruling) or did not consider it relevant. Whatever the explanation, this omission suggests that the measure was not justified. The judgment obliging the applicant to pay a debt to his former spouse following the matrimonial property division dispute remained unenforced for several months. It is not the Court’s task to assess whether that justified the institution of criminal proceedings against the applicant. What matters for the analysis of the applicant’s complaint under Article 8 of the Convention is the absence of any explanation, both in the investigator’s applications and the judge’s rulings granting them, as to what kind of evidence related to the charge of “deliberate non-compliance with a judgment” it had been expected to collect from the applicant’s banking documents and, moreover, why the investigator required access to virtually all such documents for the entire period of the existence of the applicant’s bank accounts. Likewise, the judge’s decision to examine the investigator’s applications without summoning the applicant on the grounds of “a real risk of modification or destruction of the required information” was inexplicable.

23.

In such circumstances, the Court concludes that the interference was not justified and that the applicant did not have any sufficient and adequate guarantees against arbitrariness, including the possibility of an effective control of the measure at issue.

24.

There has therefore been a violation of Article 8 of the Convention.

ALLEGED VIOLATION of article 2 of protocol no. 4

25.

The applicant complained that the ban on his travelling abroad had been in breach of his MP immunity and that, in any event, it had been entirely unjustified.

26.

The Government did not submit observations within the established time-limit.

27.

Given that this complaint is neither manifestly ill-founded nor inadmissible on any other grounds listed in Article

35 of the Convention, the Court declares it admissible.

28.

The relevant general principles are summarised, for example, in

De

Tommaso v. Italy

([GC], no. 43395/09, § 104, 23 February 2017) and

Battista v. Italy

(no. 43978/09, §§

37-38 and 41-42, ECHR 2014).

29.

In the present case the applicant was banned from travelling abroad during the period from 23 November 2012 to 9 April 2013 “with a view to ensuring the enforcement of the judgment”, which he enforced in full on 26

December 2012. Noting that the Government did not provide the Court with any relevant information or observations, this fact is sufficient for the Court to conclude that the ban was entirely arbitrary after that date. As regards its compliance with Article 2 of Protocol No. 4 in so far as the earlier period is concerned, the Court observes that the domestic authorities never sought to explain how the travel ban might help recover the debt, having regard to the applicant’s particular situation and other specific circumstances of the case (see

Battista

, cited above, §§ 41-42, and

Stetsov v. Ukraine

, no. 5170/15, §

31, 11 May 2021). Nor was the

travel ban based on an analysis as to whether the applicant’s conduct and attitude gave reasons to believe that he would evade payment if allowed to leave the country (see

Riener v. Bulgaria

, no.

46343/99, §§

126

‑

27, 23 May 2006).

30.

In the light of the foregoing considerations and regardless of the applicant’s additional arguments, the Court finds that there has been a violation of Article

2 of Protocol No. 4.

APPLICATION OF ARTICLE 41 OF THE CONVENTION

31.

The applicant claimed 638,880 euros (EUR) in respect of pecuniary damage, with the reference to the allegedly unfair outcome of the matrimonial property division dispute with his former wife.

32.

The Government contested that claim.

33.

The Court does not discern any causal link between the violation found and the pecuniary damage alleged; it therefore rejects the applicant’s claim for just satisfaction.

FOR THESE REASONS, THE COURT, UNANIMOUSLY,

Declares

the application admissible;

Holds

that there has been a violation of Article 8 of the Convention;

Holds

that there has been a violation of Article 2 of Protocol No. 4;

Rejects

the applicant’s claim for just satisfaction.

Done in English, and notified in writing on 3 February 2022, pursuant to Rule

77

§§

2 and 3 of the Rules of Court.

Martina Keller

Ivana Jelić

Deputy Registrar

President

[1]

Related to the matrimonial property division.

[2]

It had, however, become legally enforceable on 14 August 2012 once upheld on appeal. The enforcement had been stayed during the period from 3 to 31 October 2012, when the applicant’s appeal on points of law was pending.

[3]

Equivalent to about 11,500 euros at the material time.

[4]

The domestic legislation relevant to this matter is summarised in

Stetsov v. Ukraine

(no.

5170/15, §§ 15 and 17-18, 11 May 2021).