CASE OF ZAROCHENTSEV v. UKRAINE

CAUZA CUZUL CU ZAROCHENTSEV v. UKRAINE (Declarația nr. 39327/06) HOTĂRÂREA STASBOURG 10 ianuarie 2013 Această hotărâre este finală, dar poate fi supusă revizuirii editoriale. În cazul Zarochentsev v. Ucraina, Curtea Europeană a Drepturilor Omului (A Cincea Secțiune), ședința în calitate de comitet compus din: Angelika Nußberger, președinte, André Potocki, Aleš Pejchal, judecători și Stephen Phillips, Secretarul adjunct al secțiunii, deliberat în particular la 11 decembrie 2012, emite următoarea hotărâre, care a fost adoptată la data respectivă: PROCEDURA Cazul a apărut într-o cerere (nr. 39327/06) împotriva Ucrainei depusă la Curte în temeiul articolului 34 din Convenția pentru protecția drepturilor omului și a libertăților fundamentale („Convenția”) de un național ucrainean, dl Aleksey Gennadyevich Zarochentsev („reclamantul”), la 8 decembrie 2006. Reclamantul a fost reprezentat de dl A. V. Lesovoy, avocat practicant la Simferopol. Guvernul ucrainean (“Guvernul”) a fost reprezentat de agentul lor, dl Zaytsev, succesat de dna Lutkovska, Ministerul Justiției. La 5 mai 2009, cererea a fost comunicată guvernului. FACTE CIRCUMSTANCES A CAUZULUI Reclamantul s-a născut în 1974 și trăiește în Bakhchysaray. La 7 martie 2001, procurorul districtului Kyivskyy din Simferopol a deschis un caz penal în ceea ce privește reclamantul cu suspiciuni de dezbujări în timpul postului de administrator de magazine. Acțiunea penală privind acuzații similare au fost, de asemenea, înființate împotriva directorului magazinului, dl Z. Între 30 mai și 9 august 2001 ancheta a fost păstrată datorită faptului că autoritățile nu au stabilit locul în care se afla reclamantul. El a fost plasat pe o listă căutată. La 13 august 2001, reclamantul a fost arestat. La 23 august 2001, Curtea de district Kyivskyy din Sevastopol („Curtea Kyivskyy”) l-a retras în custodie în așteptarea procesului. La 29 august 2001, Curtea de apel a Republicii Autonome de Crimee („Curtea de Apel”) a anulat hotărârea menționată și a eliberat reclamantul în obligația de a nu părăsi orașul. 10. La 13 noiembrie 2001, reclamantul, precum și dl Z., au fost acuzați ca fiind acuzați și cazul a fost remis la Curtea de Kyivskyy pentru proces. 11. La 3 decembrie 2001, Curtea Kyivskyy a început procesul. În ansamblu, a avut loc nouă audieri. Au fost amânări pentru un total de cinci luni, la cererea reclamantului sau din cauza absenței sale. Un alt amânare timp de aproximativ cinci luni a fost cauzată de absența judecătorului. Examinarea cazului a fost întârziată pentru aproximativ un an după ordinul instanței de a efectua o evaluare contabilă forense repetată la cererea procurorului. 12. La 14 februarie 2005, Curtea Kyivskyy, la cererea unui procuror, a trimis cazul pentru anchetă suplimentară. 13. La 5 aprilie 2005, Curtea de Apel a susținut această hotărâre. 14. După aprilie 2005, investigația a fost păstrată în trei ocazii (pentru opt luni, timp de un an și trei luni, și, respectiv, pentru aproximativ un an) ca locația reclamantului și a domnului nu au fost cunoscute. Toate hotărârile respective ale investigatorului au fost totuși anulate de Oficiul Procuror al Republicii Autonome de Crimee ca fiind nefondate și noi investigatori au fost desemnați să se ocupe de acest caz. 15. Între timp, potrivit reclamantului, el a întrebat de mai multe ori progresele anchetei, de asemenea, solicitând măsuri disciplinare pentru a fi luate împotriva procurorilor și a investigatorilor în cauză. 16. Prin scrisoarea din 18 februarie 2011, Procurorul Crimeei a informat reclamantul, ca răspuns la cererea sa din 18 ianuarie 2011, că procedurile penale împotriva lui și a domnului Z. au fost încheiate la 27 decembrie 2010 pentru lipsa de corpus delicti în acțiunile lor. Reclamantul s-a plâns în temeiul articolului 6 § 1 din Convenție cu privire la durata procedurii interne împotriva acestuia și s-a bazat, de asemenea, pe art. 13 în acest sens. Curtea consideră că plângerea trebuie examinată numai în conformitate cu art. 6 din Convenție, care se menționează, în măsura în care este relevant, după cum urmează: "În determinarea drepturilor și obligațiilor sale civile ..., toată lumea are dreptul la o ... audiere într-un timp rezonabil de [a] ... tribunal ..." Admisibilitate 18. Curtea constată că această plângere nu este, vădit nefondată în sensul articolului 35 § 3 litera (a) din Convenție. Reclamantul a susținut că procedurile au durat deopotrivă și a subliniat că acestea se referă la o singură acuzație penală și, prin urmare, nu pot fi considerate complexe. În plus, reclamantul a insistat că a fost cooperativ pe întreg teritoriul și a remarcat că autoritățile de investigare au avut acces la toate documentele societății de relevanță. 20. Guvernul a considerat că procedurile sunt complexe în ceea ce privește o crimă economică gravă și au implicat doi suspecți. Ei au atribuit reclamantului întârzierile cauzate de șederile în anchetă datorită neconformității autorităților la stabilirea locului său. 21. Curtea reiterează că raționalitatea duratei procedurii trebuie evaluată în funcție de circumstanțele cauzei și în ceea ce privește următoarele criterii: complexitatea cauzei, comportamentul reclamantului și al autorităților competente (a se vedea, printre multe alte autorități, Pélissier și Sassi c. Franța [GC], nr. 25444/94, § 67, CEDH 1999-II). 22. În ceea ce privește faptele prezentului caz, Curtea remarcă că perioada care urmează să fie luată în considerare a început la 7 martie 2001 și s-a încheiat în februarie 2011, atunci când reclamantul a aflat despre încheierea procedurii împotriva sa, cu o durată de aproape zece ani care a încheiat ancheta preliminară și procesul în prima instanță. 23. Curtea consideră că o mare parte a fost în joc pentru reclamant, deoarece el a fost într-o stare de incertitudine în ceea ce privește poziția sa juridică și viitorul său pe parcursul acestei perioade. În plus, el a fost reținut, deși pentru o perioadă scurtă, și a rămas supus unei angajamente de a nu părăsi locul de ședere dintr-o etapă anterioară a procedurii (a se vedea Polishchuk c. Ucraina , nr. 21231/04, § În ceea ce privește comportamentul reclamantului, Curtea consideră că acest lucru nu poate justifica numai lungimea generală a procedurii, având în vedere faptul că cazul în cauză a fost limitat la o singură acuzație penală, deși implică o altă persoană, aceasta nu pare deosebit de complexă. În abordarea argumentului guvernului potrivit căruia investigația a fost pusă în suspensie, deoarece nu s-a putut stabili locul în care a solicitat reclamantul, Curtea constată că majoritatea deciziilor de suspendare a anchetei au fost anulate de un procuror mai înalt ca fiind nefondat (a se vedea punctul 14 de mai sus) și că nu au existat dovezi specifice prezentate de Guvern în ceea ce privește eforturile autorităților de a contacta reclamantul. 26. În ceea ce privește comportamentul autorităților, Curtea observă că mai mult de trei ani după începerea procesului instanței de primă instanță, cazul a fost remis la ancheta preliminară care a durat încă cinci ani. În cele din urmă, acuzația împotriva reclamantului a fost renunțată de către autoritățile de investigare înșiși, fără să treacă prin revizuire judiciară din nou (a se vedea punctele 11-12 și 16 mai sus). 27. Având în vedere cele de mai sus, Curtea concluzionează că autoritățile de stat au responsabilitatea principală pentru durata excesivă a procedurii în cauză. În consecință, s-a constatat o încălcare a art. 6 § 1. II. Reclamantul se plângea în continuare de durata angajamentului său de a nu părăsi locul de reședință. El se bazează pe art. 2 din Protocolul nr. 4 la Convenția, care citește, în măsura în care este relevant, după cum urmează: Toată lumea legală pe teritoriul unui stat are, pe teritoriul acestui teritoriu, dreptul la libertate de circulație și libertate de a alege reședința ... Nu se impune nicio restricție în exercitarea acestor drepturi, altele decât cele care sunt conforme cu legea și sunt necesare într-o societate democratică în interesul securității naționale sau al siguranței publice, al menținerii ordre publice , al prevenirii crimei, al protecției sănătății sau morale sau al protecției drepturilor și libertăților altora. Drepturile prevăzute la alineatul (1) pot fi supuse, în special, restricțiilor impuse în conformitate cu legea și justificate de interesul public pentru o societate democratică.” Admisibilitatea 29. Curtea constată că plângerea nu este în mod evident bolnavă întemeiată în sensul articolului 35 § 3 litera (a) din Convenție, subliniază, de asemenea, că această plângere este legată de cea examinată mai sus și, fiind neadmisibilă din alte motive, aceasta trebuie, de asemenea, declarată admisibilă. În plus, după cum a constatat anterior Curtea în cazurile care puneau probleme similare, în contextul procedurilor penale în Ucraina, astfel de interferențe cu dreptul unui suspect criminal sau un acuzat este în conformitate cu legea și, în principiu, urmărește un obiectiv legitim (a se vedea, printre altele, Ivanov v. Ucraina , nr. 1507/02 , §§ 87-89, 7 decembrie 2006 și Nikiforenko v. Ucraina , nr. 14613/03, § 55, 18 februarie 2010). Este de văzut dacă această interferență a fost „necesară într-o societate democratică” (a se vedea Ivanov v. Ucraina , citat mai sus § 90 și Nikiforenko v. Ucraina , citat mai sus § 56). 31. Testul „necesității unei societăți democratice” impune Curtea să stabilească dacă interferența reclamată a fost „proporțională la obiectivele legitime urmărite” (a se vedea mutatis mutandis, Kyprianou c. Cipru [nr. 73797/01, §§ 170-171, CEDO 2005 XIII). În ceea ce privește proporționalitatea interferenței, Curtea are în special în vedere durata măsurii în cauză. 32. În ceea ce privește faptele prezentului caz, Curtea constată că reclamantul face obiectul unei obligații de a nu se absține de la 29 august 2001, când a fost eliberat din custodie, această întreprindere fiind eficace până la încheierea procedurii (a se vedea punctele 9 și 16 de mai sus), care a durat aproximativ nouă ani și șase luni. Acest lucru l-a limitat să părăsească locul său de reședință fără permisiunea pe parcursul acestui timp. Chiar dacă această restricție ar fi fost inițial justificată, se pare că nu a fost revizuit vreodată cu trecerea timpului. În ceea ce privește argumentul Guvernului că reclamantul nu a respectat în mai multe ocazii, nu se bazează pe alte dovezi decât decizia investigatorului care au fost în cele din urmă anulate ca nefondate (a se vedea paragrafele) În suma, lungimea restricției privind libertatea de circulație a reclamantului în acest caz a fost excesivă și pur și simplua sa durată este suficientă pentru a concluziona că a fost disproporționată (a se vedea Ivanov v. Ucraina , citat mai sus §§ 95-97 și Nikiforenko v. Ucraina , citat mai sus §§ 58-60). 33. Având în vedere considerațiile de mai sus, Curtea ajunge la concluzia că nu s-a realizat un echilibru echitabil între cerințele interesului general și drepturile reclamantului. În consecință, s-a constatat o încălcare a articolului 2 din Protocolul nr. 4 la Convenția. III. APLICAȚIA ARTICOLUL 41 AL CONVENȚIEI 34. art. 41 din Convenția prevede: „Dacă Curtea constată că a existat o încălcare a Convenției sau a Protocolelor sale, și dacă dreptul intern al Înaltei Parte contractanți în cauză permite numai reparații parțiale, Curtea permite, dacă este necesar, să ofere satisfacție echitabilă părții vătămate.” 35. În consecință, Curtea consideră că nu există nici un apel de atribuire a reclamantului nici o sumă a acestor conturi. PENTRU aceste RAZURI, CURTEA DECLARĂ UNANIMOUS DECIZIBILĂ cererea; susține că a existat o încălcare a articolului 6 § 1 din Convenție; că a existat o încălcare a articolului 2 din Protocolul nr. 4 la Convenție. Efectuat în limba engleză și notificat în scris la 10 ianuarie 2013, în conformitate cu art. 77 §§ 2 și 3 din Regulamentul Curții. Stephen Phillips Angelika Nußberger Președintele adjunct al grefierului

FIFTH SECTION

CASE OF

ZAROCHENTSEV v. UKRAINE

(Application no. 39327/06)

JUDGMENT

STRASBOURG

10 January 2013

This judgment is final but it may be subject to editorial revision.

In the case of Zarochentsev v. Ukraine,

The European Court of Human Rights (Fifth Section), sitting as a Committee composed of:

Angelika Nußberger,

President,

André Potocki,

Aleš Pejchal,

judges,

and Stephen Phillips,

Deputy Section Registrar,

Having deliberated in private on 11 December 2012,

Delivers the following judgment, which was adopted on that date:

PROCEDURE

1.

The case originated in an application (no. 39327/06) against Ukraine lodged with the Court under Article 34 of the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms (“the Convention”) by a Ukrainian national, Mr Aleksey Gennadyevich Zarochentsev (“the applicant”), on 8 December 2006.

2.

The applicant was represented by Mr A.

V. Lesovoy, a lawyer practising in Simferopol. The Ukrainian Government (“the Government”) were represented by their Agent, Mr

Y.

Zaytsev, succeeded by Ms

V.

Lutkovska, of the Ministry of Justice.

3.

On 5 May 2009 the application was communicated to the Government.

THE FACTS

THE CIRCUMSTANCES OF THE CASE

4.

The applicant was born in 1974 and lives in Bakhchysaray.

5.

On 7 March 2001 the Kyivskyy District Prosecutor of Simferopol opened a criminal case in respect of the applicant on suspicion of embezzlement while at the post of a shop manager. Criminal proceedings on similar charges were also instituted against the shop director, Mr Z.

6.

Between 30 May and 9 August 2001 the investigation was stayed owing to the authorities’ failure to establish the applicant’s whereabouts. He was placed on a wanted list.

7.

On 13 August 2001 the applicant was apprehended.

8.

On 23 August 2001 the Kyivskyy District Court of Sevastopol (“the Kyivskyy Court”) remanded him in custody pending trial.

9.

On 29 August 2001 the Court of Appeal of the Autonomous Republic of Crimea (“the Court of Appeal”) quashed the aforementioned ruling and released the applicant under an obligation not to leave the town.

10.

On 13 November 2001 the applicant, as well as Mr. Z., was indicted as charged and the case was referred to the Kyivskyy Court for trial.

11.

On 3 December 2001 the Kyivskyy Court started the trial. Overall, it held nine hearings. There were five adjournments for a total of about five months at the applicant’s request or because of his absence. Another adjournment for about five months was caused by the judge’s absence. The examination of the case was delayed for about a year following the court’s order of a repeated forensic accounting evaluation at the prosecutor’s request.

12.

On 14 February 2005 the Kyivskyy Court, at a prosecutor’s request, remitted the case for additional investigation.

13.

On 5 April 2005 the Court of Appeal upheld that ruling.

14.

After April 2005 the investigation was stayed on three occasions (for eight months, for one year and three months, and for about a year, respectively) as the whereabouts of the applicant and Mr. Z. were not known. All the respective rulings of the investigator were however quashed by the Prosecutor’s Office of the Autonomous Republic of Crimea as unfounded and new investigators were assigned to deal with the case.

15.

Meanwhile, according to the applicant, he enquired about the investigation progress several times, also requesting disciplinary action to be taken against the prosecutors and investigators concerned.

16.

By a letter of 18 February 2011 the Crimea Prosecutor’s Office informed the applicant, in reply to his enquiry of 18 January 2011, that the criminal proceedings against him and Mr. Z. had been terminated on 27

December 2010 for the lack of

corpus delicti

in their actions.

THE LAW

I.

ALLEGED VIOLATION OF ARTICLE 6 § 1 OF THE CONVENTION

17.

The applicant complained under Article 6 § 1 of the Convention about the length of the domestic proceedings against him. He also relied on Article 13 in this regard. The Court considers that the complaint must be examined solely under Article 6 of the Convention, which reads, in so far as relevant, as follows:

“In the determination of his civil rights and obligations ..., everyone is entitled to a ... hearing within a reasonable time by [a] ... tribunal...”

A.

Admissibility

18.

The Court notes that this complaint is not manifestly ill-founded within the meaning of Article 35 § 3 (a) of the Convention. It further notes that it is not inadmissible on any other grounds. It must therefore be declared admissible.

B.

Merits

19.

The applicant maintained that the proceedings had lasted unreasonably long. He pointed out that they concerned only one criminal charge and could not therefore be regarded as complex. Furthermore, the applicant insisted that he had been cooperative throughout, and noted that the investigating authorities had had access to all the company documents of relevance.

20.

The Government considered the proceedings to be complex as they concerned a serious economic crime and involved two suspects. They attributed to the applicant the delays caused by the stays in the investigation owing to the authorities’ failure to establish his whereabouts.

21.

The Court reiterates that the reasonableness of the length of proceedings must be assessed in the light of the circumstances of the case and with reference to the following criteria: the complexity of the case, the conduct of the applicant and the relevant authorities (see, among many other authorities,

Pélissier and Sassi v. France

[GC], no. 25444/94, § 67, ECHR 1999-II).

22.

Turning to the facts of the present case, the Court notes that the period to be taken into consideration began on 7 March 2001 and ended in February 2011, when the applicant learnt about the termination of the proceedings against him, thus lasting almost ten years embracing the pre-trial investigation and the trial in first-instance.

23.

The Court considers that a great deal was at stake for the applicant as he was in a state of uncertainty as to his legal position and his future throughout all this period. Furthermore, he was detained, albeit for a brief period, and remained subject to an undertaking not to leave his place of residence from an early stage of the proceedings (see

Polishchuk v. Ukraine

, no. 21231/04, §

26, 15 October 2009).

24.

Given that the case at hand was confined to one criminal charge only, although involving another person, it does not appear particularly complex.

25.

As to the applicant’s conduct, the Court considers that it alone cannot justify the overall length of the proceedings. In addressing the Government’s argument that the investigation was put on hold as the applicant’s whereabouts could not be established, the Court notes that most decisions to suspend the investigation were quashed by a higher prosecutor as unfounded (see paragraph 14 above) and that there was no specific evidence presented by the Government regarding the authorities’ efforts to contact the applicant.

26.

As to the authorities’ conduct, the Court observes that more than three years after the first-instance court started the trial, the case was referred back to the pre-trial investigation which took another five years. Eventually, the charge against the applicant was dropped by the investigative authorities themselves, without going through judicial review anew (see paragraphs 11-12 and 16 above).

27.

In the light of the foregoing, the Court concludes that the State authorities bear the primary responsibility for the excessive length of the proceedings in question.

There has accordingly been a breach of Article 6 § 1.

II.

ALLEGED VIOLATION OF ARTICLE 2 OF PROTOCOL No. 4 TO THE CONVENTION

28.

The applicant further complained about the length of his undertaking not to leave the place of residence. He relied on Article 2 of Protocol No. 4 to the Convention, which reads, insofar as relevant, as follows:

1.

Everyone lawfully within the territory of a State shall, within that territory, have the right to liberty of movement and freedom to choose his residence ...

3.

No restrictions shall be placed on the exercise of these rights other than such as are in accordance with law and are necessary in a democratic society in the interests of national security or public safety, for the maintenance of

ordre public

, for the prevention of crime, for the protection of health or morals, or for the protection of the rights and freedoms of others.

4.

The rights set forth in paragraph 1 may also be subject, in particular areas, to restrictions imposed in accordance with law and justified by the public interest in a democratic society.”

A.

Admissibility

29.

The Court notes that the complaint is not manifestly ill

‑

founded within the meaning of Article 35 § 3 (a) of the Convention. It further notes that this complaint is linked to the one examined above and, being not inadmissible on any other grounds, it must therefore likewise be declared admissible.

B.

Merits

30.

It is not in dispute that the obligation not to abscond constituted an interference with the applicant’s freedom of movement. Furthermore, as the Court had previously found in cases raising similar issues, in the context of criminal proceedings in Ukraine such interference with a right of a criminal suspect or an accused is in accordance with law and, in principle, pursues a legitimate aim (see, among other authorities,

Ivanov v. Ukraine

, no.

15007/02, §§ 87-89, 7 December 2006 and

Nikiforenko v. Ukraine

, no.

14613/03, § 55, 18 February 2010). It remains to be seen whether such interference was “necessary in a democratic society” (see

Ivanov v. Ukraine

, cited above, § 90, and

Nikiforenko v. Ukraine

, cited above, § 56).

31.

The test of “necessity in a democratic society” requires the Court to determine whether the interference complained of was “proportionate to the legitimate aims pursued” (see, mutatis mutandis,

Kyprianou v. Cyprus

[GC], no. 73797/01, §§ 170-171, ECHR 2005

‑

XIII). In respect of the proportionality of the interference, the Court has particular regard to the duration of the measure in question.

32.

Turning to the facts of the present case, the Court notes that the applicant subject to an obligation not to abscond from 29

August 2001, when he was released from custody, this undertaking being effective until the applicant learnt about the termination of the proceedings (see paragraphs

9 and 16 above), lasting around nine years and six months. This had restricted him from leaving his place of residence without permission throughout that time. Even though this restriction might have initially been warranted, it does not appear to have ever been reviewed with the passage of time. As to the Government’s argument that the applicant failed to comply on several occasions, it is not based on any evidence other than the investigator’s rulings which were eventually quashed as unfounded (see paragraphs

14, 20 and 25 above). In sum, the length of the restriction on the applicant’s freedom of movement in the present case was excessive and its mere duration is sufficient to conclude that it was disproportionate (see

Ivanov v. Ukraine

, cited above, §§ 95-97, and

Nikiforenko v. Ukraine

, cited above, §§ 58-60).

33.

In view of the above considerations, the Court reaches the conclusion that a fair balance between the demands of the general interest and the applicant’s rights was not achieved. Accordingly, there has been a violation of Article 2 of Protocol No. 4 to the Convention.

III.

APPLICATION OF ARTICLE 41 OF THE CONVENTION

34.

Article 41 of the Convention provides:

“If the Court finds that there has been a violation of the Convention or the Protocols thereto, and if the internal law of the High Contracting Party concerned allows only partial reparation to be made, the Court shall, if necessary, afford just satisfaction to the injured party.”

35.

The applicant’s lawyer did not submit claims for just satisfaction, costs and expenses in line with the procedure. Accordingly, the Court considers that there is no call to award the applicant any sum on those accounts.

FOR THESE REASONS, THE COURT UNANIMOUSLY

1.

Declares

the application admissible;

2.

Holds

that there has been a violation of Article 6 § 1 of the Convention;

3.

Holds

that there has been a violation of Article 2 of Protocol No. 4 to the Convention.

Done in English, and notified in writing on 10 January 2013, pursuant to Rule 77 §§ 2 and 3 of the Rules of Court.

Stephen Phillips

Angelika Nußberger

Deputy Registrar

President