CARLTON TRADING LTD AND CARLTON TRADING UKRAINE LLC v. UKRAINE

A cincea secțiune DECIZIE Nr. 1752/13 CARLTON TRADING LTD și CARLTON TRADING UKRAINE, LLC împotriva Ucrainei Curții Europene a Drepturilor Omului (A cincea secțiune), care așezează la 27 martie 2025 ca comitet compus din: Gilberto Felici , Președintele Diana Sârcu, Mykola Gnatovskyy , judecători și Martina Keller, grefierul adjunct al secțiunii, având în vedere: cererea (nu. 1752/13) împotriva Ucrainei depuse la Curte în temeiul articolului 34 din Convenția pentru protecția drepturilor omului și a libertăților fundamentale („Convenția”) la 4 ianuarie 2013 până la două societățile Carlton Trading Ltd („prima societate solicitantă”), care a fost înființată în 1990 și se află în Insulele Virgine Britanie, și Carlton Trading Ukraine LLC („a doua societate solicitantă”), care a fost înființată în 1998 și este bazată pe Kyiv, și care au fost reprezentate de domnul A. Peremezhko, un avocat practicant în Kyiv; hotărârea de a anunța plângerile în temeiul articolului 6 din Convenție privind dreptul la un proces echitabil guvernului ucrainean („ Guvernul”), reprezentată de agentul lor, dna Marharyta Sokorenko, și de a declara restul cererii inadmisibil; observațiile părților; după deliberare, hotărăște după cum urmează: Cazul se referă la presupusa nedreptate a procedurilor comerciale interne privind validitatea unui contract între societățile solicitante și Hotel K. (o întreprindere de stat atașată Ministerului Apărării) care conține o clauză de arbitraj („contractul”). La 30 septembrie 2011, Institutul de Arbitraj de la Camera de Comerț de la Stockholm a eliberat o atribuire de arbitraj, constatand că contractul este valabil („atribuția de arbitraj”). Acesta a ordonat Hotel K. să îndeplinească o serie de obligații, inclusiv obligații monetare, față de societățile solicitante. La 10 iulie 2012, Curtea comercială superioră a Ucrainei a susținut hotărârile instanțelor inferioare din 17 ianuarie și, respectiv, din 17 aprilie 2012, care au constatat că contractul și clauza de arbitraj nu erau valabile. Societățile solicitante se plângeau în temeiul articolului 6 din Convenție că instanțele naționale nu au fost stabilite prin lege, că prima societate solicitantă nu a participat decât la procedurile de casare și că deciziile instanțelor naționale au fost arbitrare și că aceste decizii ar împiedica aplicarea acordului arbitral. La 14 ianuarie 2021 Registrul Curții a trimis o scrisoare reprezentantului reclamanților, cerându-i să furnizeze informații în ceea ce privește executarea acordului arbitral și să prezinte documente relevante. Într-o scrisoare din 25 februarie 2021, reprezentantul societăților reclamante a informat Curtea că, la 8 mai 2014, Curtea de district Shevchenkivskyi din Kyiv a permis societăților solicitante cererea de recunoaștere și executare a acordului arbitral și că ordinele de executare au fost prezentate Serviciului Bailiffs relevant. De asemenea, reprezentantul a declarat că hotărârea instanței din 17 ianuarie 2012 a împiedicat executarea integrală a acordului arbitrajului, fără a da detalii, și că scopul depunerii plângerii la Curte a fost de a primi o bază pentru anularea acestei decizii, după care acordarea arbitrajului va fi executată în întregime. Potrivit informațiilor furnizate de Guvern în observațiile lor din 3 martie 2023, (i) la 29 august 2017 și, respectiv, 22 mai 2020, a doua societate solicitantă a primit 1.514.271.72 hryvnia ucraineană (UAH) (aproximativ 50.475 euro (EUR) la momentul material) ca plată a costurilor de arbitraj și a 95.000 UAH (aproximativ EUR) 3.275 la momentul material) ca rambursare a cheltuielilor pentru reprezentare juridică; și (ii) la 4 ianuarie 2021 prima societate solicitantă a primit UAH 212.997.07 (în jur de 6,265 EUR la momentul material) ca plată a rentabilității minime garantate în conformitate cu inflația. Guvernul a susținut că cererea ar trebui să fie declarată inadmisibilă din cauza faptului că societățile reclamante și-au abuzat dreptul de cerere prin faptul că nu au informat Curtea cu privire, în parte, la aplicarea acordului arbitral privind plata obligațiilor monetare. Societățile solicitante au susținut că, la momentul depunerii cererii, atribuirea arbitrajului nu a fost pusă în aplicare și, prin urmare, au furnizat informațiile corecte la momentul respectiv. În plus, ei au afirmat că principalele părți ale acordului arbitral, și anume părțile referitoare la obligația de a lua anumite acțiuni, nu au fost aplicate și că Curtea a respins deja plângerea formulată în temeiul articolului 1 din Protocolul nr. 1 la Convenție ca fiind inadmisibilă la momentul notificării cererii lor către Guvern. 10. Curtea reiterează că o cerere poate fi respinsă ca abuz al dreptului de cerere individuală în sensul articolului 35 § 3 litera (a) din Convenție în cazul în care, printre altele, aceasta se bazează pe informații false sau în cazul în care informațiile și documentele semnificative au fost omitete în mod deliberat, fie în cazul în care au fost cunoscute de la început sau în cazul în care au avut loc noi evoluții semnificative în timpul procedurii. Informațiile incomplete și, prin urmare, înșelătoare pot constitui un abuz al dreptului la cerere, în special în cazul în care informațiile în cauză se referă la miezul situației și nu sunt furnizate explicații suficiente pentru faptul că nu se divulgă această informație (a se vedea Bruss v. Elveția [GC], nr. 67810/10 , § 28, CEDH 2014; S.A.S. v. France [GC], nr. 43835/11 , § 67, ECHR 2014 (extract); și Čaluk și alții c. Bosnia și Herțegovina (dec.), nr. 3927/15 și 63 alții, §§ 18-19, 25 septembrie 2018). 11. În cazul în care a fost cazul, avocatul societăților reclamante nu a informat Curtea cu privire la evoluțiile importante, care se referă direct la plângerea pe care le-au formulat-o în formularul lor de cerere. 12. În plus, Curtea observă că societățile reclamante ar fi trebuit să actualizeze Curtea în cel puțin trei ocazii, și anume, în 2014, atunci când Curtea de district Shevchenkivskyi din Kyiv a permis cererea de recunoaștere și executarea laurea arbitrajului (a se vedea punctul 6 de mai sus); între 2017 și 2021 în momentul executării anumitor obligații monetare (a se vedea punctul 7 de mai sus); și în februarie 2021, atunci când a răspuns la cererea Curții de informații (a se vedea punctele 5 și 6 de mai sus). 13. Curtea remarcă că societățile reclamante, reprezentate de un avocat, nu au furnizat nici o explicație plauzibilă pentru faptul că nu au informat Curtea în timp util cu privire la evoluțiile importante de mai sus. Având în vedere importanța informațiilor în cauză pentru determinarea corectă a prezentului caz, Curtea constată că comportamentul societăților reclamante a fost contrar scopului unei cereri individuale, astfel cum se prevede la art. 34 din Convenție. 14. Având în vedere cele de mai sus, cererea trebuie, în consecință, respinsă ca abuzivă, în conformitate cu art. 35 §§ 3 și 4 din Convenție. Din aceste motive, Curtea declară în unanimitate cererea inadmisibilă. Eliberată în limba engleză și notificată în scris la 2 mai 2025. Martina Keller Gilberto Felici Președintele adjunct al grefierului

FIFTH SECTION

DECISION

Application no. 1752/13

CARLTON TRADING LTD and CARLTON TRADING UKRAINE, LLC

against Ukraine

The European Court of Human Rights (Fifth Section), sitting on 27 March 2025 as a Committee composed of:

Gilberto Felici

, President

,

Diana Sârcu,

Mykola Gnatovskyy

, judges

,

and Martina Keller,

Deputy

Section Registrar,

Having regard to:

the application (no.

1752/13) against Ukraine lodged with the Court under Article 34 of the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms (“the Convention”) on 4 January 2013 by two

companies, Carlton Trading Ltd (“the first applicant company”), which was established in 1990 and is based in the British Virgin Islands, and Carlton Trading Ukraine LLC (“the second applicant company”), which was established in 1998 and is based Kyiv, and which were represented by Mr

O.

A. Peremezhko, a lawyer practising in Kyiv;

the decision to give notice of the complaints under Article 6 of the Convention concerning the right to a fair trial to the Ukrainian Government (“the Government”), represented by their Agent, Ms Marharyta Sokorenko, and to declare the remainder of the application inadmissible;

the parties’ observations;

Having deliberated, decides as follows:

SUBJECT MATTER OF THE CASE

1.

The case concerns the alleged unfairness of domestic commercial proceedings concerning the validity of a contract between the applicant companies, and Hotel K. (a State-owned enterprise attached to the Ministry of Defence) which contained an arbitration clause (“the contract”).

2.

On 30 September 2011 the Arbitration Institute at the Stockholm Chamber of Commerce issued an arbitration award, finding the contract to be valid (“the arbitration award”). It ordered Hotel K. to fulfil a number of obligations, including monetary obligations, towards the applicant companies.

3.

On 10 July 2012 the Higher Commercial Court of Ukraine upheld decisions of the lower courts dated 17 January and 17 April 2012, respectively, which had found the contract and the arbitration clause to be invalid.

4.

The applicant companies complained under Article 6 of the Convention that the national courts had not been established by law, that the first applicant company had only participated in the cassation proceedings, and that the national courts’ decisions had been arbitrary. They further complained that those decisions would impede the enforcement of the arbitration award.

5

.

On 14 January 2021 the Registry of the Court sent a letter to the applicants’ representative, asking him to provide information in relation to the enforcement of the arbitration award and to submit any relevant documents.

6

.

In a letter dated 25 February 2021, the applicant companies’ representative informed the Court that on 8 May 2014 the Shevchenkivskyi District Court of Kyiv had allowed the applicant companies’ application for the recognition and enforcement of the arbitration award and that enforcement orders had been submitted to the relevant Bailiffs’ Service. The representative also stated that the court decision of 17 January 2012 had impeded the enforcement of the arbitration award in full, without giving details, and that the aim of lodging the complaint with the Court had been to receive a basis for reversing that decision, after which the arbitration award would be enforced in full.

7

.

According to the information provided by the Government in their observations of 3 March 2023, (i) on 29 August 2017 and 22 May 2020 respectively, the second applicant company had received 1,514,271.72

Ukrainian hryvnias (UAH) (around 50,475 euros (EUR) at the material time) as payment of arbitration costs and UAH 95,000 (around EUR

3,275 at the material time) as reimbursement of expenses for legal representation; and (ii) on 4 January 2021 the first applicant company had received UAH 212,997.07 (around EUR 6,265 at the material time) as payment of the guaranteed minimum return in line with inflation.

THE COURT’S ASSESSMENT

8

.

The Government argued that the application should be declared inadmissible on the grounds that the applicant companies had

abused their right of petition by failing to inform the Court about the enforcement, in part, of the arbitration award relating to the payment of monetary obligations.

9.

The applicant companies argued in response that at the time of their lodging of the application, the arbitration award had not been enforced and thus they had provided the correct information at the time. In addition, they stated that the main parts of the arbitration award, namely, those parts relating to the obligation to take certain action, had not been enforced and that the Court had already rejected their complaint raised under Article 1 of Protocol No. 1 to the Convention as inadmissible at the time of giving notice of their application to the Government.

10.

The Court reiterates that an application may be rejected as an abuse of the right of individual application within the meaning of Article 35 § 3 (a) of the Convention if, among other reasons, it was knowingly based on false information or if significant information and documents were deliberately omitted, either where they were known about from the outset or where new significant developments occurred during the proceedings. Incomplete and therefore misleading information may amount to an abuse of the right of application, especially if the information in question concerns the very core of the case and no sufficient explanation is given for the failure to disclose that information (see

Gross v. Switzerland

[GC], no.

67810/10

, § 28, ECHR 2014;

S.A.S. v. France

[GC], no.

43835/11

, § 67, ECHR 2014 (extracts); and

Čaluk and Others v. Bosnia and Herzegovina

(dec.) [Committee], nos.

3927/15

and 63

others, §§ 18-19, 25 September 2018).

11.

In the present case, the applicant companies’ lawyer failed to inform the Court of the important developments, which directly related to the complaint that they had raised in their application form.

12.

In addition, the Court observes that the applicant companies should have updated the Court on at least three occasions, namely, in 2014, when the Shevchenkivskyi District Court of Kyiv allowed their application for the recognition and enforcement of the arbitration award (see paragraph 6 above); between 2017 and 2021 at the time of the enforcement of certain monetary obligations (see paragraph 7 above); and in February 2021, when replying to the Court’s request for information (see paragraphs 5 and 6 above).

13.

The Court notes that the applicant companies, represented by a legal counsel, have not furnished any plausible explanation for their failure to inform the Court in a timely manner about the above important developments. Having regard to the importance of the information at issue for the proper determination of the present case, the Court finds that the applicant companies’ conduct was contrary to the purpose of the right of individual petition, as provided for in Article 34 of the Convention.

14.

In view of the above, the application must accordingly be rejected as abusive, pursuant to Article 35 §§ 3 and 4 of the Convention.

For these reasons, the Court, unanimously,

Declares

the application inadmissible.

Done in English and notified in writing on 2 May 2025.

Martina Keller

Gilberto Felici

Deputy Registrar

President