JÓHANNES BALDURSSON v. ICELAND and 3 other applications

Comunicat la 30 august 2019 SECȚIUNE Cereri nr. 14175/16 și 22729/17 Johannes BALDURSSON împotriva Islandei Cereri nr. 32167/16 și 22720/17 Birkir KRISTINSSON împotriva Islandei OBJETUL CAUZELOR Cererii se referă la acuzarea reclamanților și condamnarea pentru infracțiuni financiare, în urma crizei financiare din 2008. Primul reclamant, dl Johannes Baldursson, a fost executiv la banca Glitnir hf. El a fost condamnat pentru fraudă prin abuz de poziție ( umboðssvik ) și de manipulare a pieței ( markaðsmisnotkun ) de hotărârea Curții de District din 23 iunie 2014. Condamnarea sa a fost susținută de Curtea Supremă prin hotărârea din 3 decembrie 2015 și a fost condamnat la trei ani de închisoare. În primul rând, susține că hotărârea Curții Supreme și-a încălcat dreptul la un proces echitabil prin evaluarea vinovăției sale pe baza mărturiei orale pe care nu le-a auzit în mod direct. În al doilea rând, susține că atât Curtea de District, cât și Curtea Supremă nu au reușit să le justifice suficient. În al treilea rând, într-o cerere ulterioară nr. 22729/17, el susține că dreptul său de a fi ascultat de un tribunal independent și imparțial a fost încălcat din cauza supușilor interese financiare ale celor două dintre cele cinci judecători ale Curții Supreme care stăteau pe comitet în cazul său, adică M.S. și Ó.B.ש., în cadrul băncii Glitnir hf. Al doilea reclamant, dl Birkir Kristinsson, a fost angajat al băncii Glitnir hf. și proprietarul societății BK-44 ehf. El a fost condamnat pentru manipularea pieței, ajutarea și abuzul de fraudă prin abuzul de poziție și infracțiuni agravate împotriva Actului privind conturile anuale prin aceleași hotărâri ca primul reclamant și condamnat la patru ani de închisoare. În timpul anchetei, reclamantul a fost interogat de poliție la 1 decembrie 2011 ca suspect în acest caz. El a fost interogat de către poliție pentru a doua oară la 21 decembrie 2011, de data aceasta ca martor în același caz. La 18 iunie 2012, el a fost interogat o a treia oară, de data asta din nou ca suspect în acest caz. Înainte de instanțe naționale, reclamantul a susținut că acest mod de interogare constituia închiderea și redeschiderea cazului împotriva lui, și a solicitat ca cazul să fie respins. În respingerea cererii de concediere a reclamantului, Curtea de District a constatat că s-au îndeplinit condițiile pentru redeschiderea cazului împotriva reclamantului. Cu toate acestea, Curtea Supremă a susținut că nu se poate stabili suficient că cazul împotriva acestuia a fost, într-adevăr, închis înainte de al doilea interogatoriu la 21 decembrie 2011, dar nu a respectat mărturia dată în timpul interogatoriului respectiv. Al doilea reclamant afirmă încălcarea drepturilor sale în temeiul articolului 6 și al articolului 4 din Protocolul nr. 7 la Convenția. În primul rând, susține că modalitatea de interogare a acestuia; în primul rând, ca suspect, apoi ca martor, apoi din nou ca suspect, a încălcat dreptul de a nu fi judecat sau pedepsit de două ori. În al doilea rând, el susține că acest mod de a efectua ancheta asupra lui a încălcat dreptul său la un proces echitabil. În al treilea rând, el susține că procesul său nu a fost efectuat într-un timp rezonabil. În al patrulea rând, într-o cerere ulterioară nr. 22720/170, susține că dreptul său de a fi ascultat de un tribunal independent și imparțial a fost încălcat, datorită supușilor interese financiare ale celor trei dintre cele cinci judecători ale Curții Supreme care stăteau pe comitet, în cazul său, și anume G.B., M.S. și Ó.B.ש., în una sau mai multe dintre cele trei bănci islandeze prăbușite: Landsbanki, Glitnir și Kaupþing. În ceea ce privește plângerile referitoare la independența și imparțialitatea comitetului Curții Supreme, reclamanții au respectat termenul de șase luni aplicabil în conformitate cu art. 35 § 1 din Convenție? Având în vedere natura acestor plângeri, la care a început termenul pentru reclamanții să prezinte o plângere în fața Curții? În ceea ce privește plângerile privind independența și imparțialitatea comitetului Curții Supreme, reclamanții au epuizat căile de recurs interne disponibile, astfel cum prevede art. 35 § 1 din Convenție? În special, care a fost remediul intern disponibil în ceea ce privește plângerile reclamanților referitoare la presupusa imparțialitate a justiției G.B., M.S și Ó.B. În cazul în care este cazul, în ce moment a fost disponibilă soluția pentru solicitanți? Ce relevanță ar trebui atribuită în acest sens procedurii care au fost în vigoare în temeiul articolului 9 din Regulamentul nr. 463/2000, privind Funcțiile suplimentare ale Curții de District și ale judecătorilor Curții Supreme și proprietatea lor în întreprinderi și întreprinderi, pentru solicitarea informațiilor privind proprietatea de a servi judecători în societăți de la Comitetul pentru Funcții Judiciare (nefnd um dómarastörf) A existat o încălcare a dreptului reclamantului de a fi ascultat de un tribunal independent și imparțial în temeiul articolului 6 § 1 din Convenție (a se vedea, printre altele, Pétur δór Sigurðsson c. Islanda nr. 39731/98, CEDO 2003 IV)? În special, trei dintre cele cinci judecători ale Curții Supreme, care au hotărât cauza penală împotriva reclamanților în recurs, și anume G.B., M.S. și Ó.B.ש., au avut interese financiare în una sau mai multe dintre cele trei bănci islandeze prăbușite, Landsbanki Glitnir și Kaupthing, atunci când evenimentele care au avut loc au constituit baza condamnărilor reclamanților? În acest caz, care era relevanța pentru evaluarea presupusei lor imparțialitate a condiției de la art. 7 § 3 din Regulamentul nr. 463/2000 (a se vedea mai sus), atunci în vigoare, că un judecător de serviciu a fost obligat să solicite permisiunea de a deține mai mult de 3.000.000 de ISK într-o societate, înscrisă pe bursă, sau să dețină mai mult de 5% de cotă în alte societăți? Condamnarea primului reclamant de către Curtea Supremă constituie încălcarea dreptului său la un proces echitabil în temeiul articolului 6 § 1 din Convenție? În special, Curtea Supremă a evaluat vinovația primului reclamant, în întregime sau în parte, pe baza mărturiei furnizate de acuzați și de martori dinaintea Curții de District fără Curtea Supremă care a auzit direct acuzatul sau martorii în cauză (a se vedea, printre altele, Sigurþór Arnarsson c. Islanda nr. 44671/98, 15 iulie 2003 și Botten c. Norvegia , 19 februarie 1996, Raportul hotărârilor și hotărârilor 1996 I)? În plus, instanțele naționale au motivat în mod corespunzător concluziile lor în cazul reclamantului (a se vedea, printre altele, Moreira Ferreira c. Portugalia (n. 2) [GC], nr. 19867/12, § 84, 11 iulie 2017 și García Ruiz c. Spania [GC], nr. 30544/96, § 26, CEDH 1999 I)? Având în vedere modalitatea de interogare a celui de-al doilea reclamant, a fost posibil ca acesta să fie judecat de două ori pentru aceeași infracțiune pe teritoriul statului contestat, în conformitate cu art. 4 § 1 din Protocolul nr. 7 (a se vedea, printre altele, Sergey Zolotukhin c. Rusia [GC], nr. 14939/03, CEDH 2009)? În caz afirmativ, procedura s-a înscris în excepțiile prevăzute la art. 4 § 2 din Protocolul nr. Condamnarea celui de-al doilea reclamant de către Curtea Supremă constituie o încălcare a dreptului său la un proces echitabil în temeiul articolului 6 § 1 din Convenție? În special, modalitatea de interogare a celui de-al doilea reclamant a dus la o încălcare a dreptului său la un proces echitabil? În ceea ce privește cel de-al doilea reclamant, a fost lungimea procedurii penale în încălcarea cerinței de „temps motivabil” de la art. 6 § 1 din Convenție (a se vedea, printre altele, Pélissier și Sassi c. Franța [GC], nr. 25444/94, § 67, CEDO 1999 II)?

Communicated on 30 August 2019

SECOND SECTION

Applications nos. 14175/16 and 22729/17

Jóhannes BALDURSSON against Iceland

Applications nos. 32167/16 and 22720/17

Birkir KRISTINSSON against Iceland

SUBJECT MATTER OF THE CASES

The applications concern the applicants’ indictment and conviction for financial crimes, following the financial crisis of 2008.

The first applicant, Mr Jóhannes Baldursson, was an executive at Glitnir bank hf. He was convicted of fraud by abuse of position (

umboðssvik

) and of market manipulation (

markaðsmisnotkun

) by a District Court judgment of 23 June 2014. His conviction was upheld by the Supreme Court by a judgment of 3 December 2015, and he was sentenced to three years’ imprisonment. He alleges violations of his right to a fair trial under Article 6 of the Convention. Firstly, he claims that the Supreme Court’s judgment violated his right to a fair trial by assessing his guilt on the basis of oral testimony which it did not hear directly. Secondly, he claims that both the District Court and the Supreme Court failed to sufficiently reason their findings. Thirdly, in a subsequent application no. 22729/17, he claims that his right to be heard by an independent and impartial tribunal was violated due to the alleged financial interests of two out of the five Supreme Court Justices sitting on the panel in his case, namely M.S. and Ó.B.Þ., in Glitnir bank hf.

The second applicant, Mr Birkir Kristinsson, was an employee of Glitnir bank hf. and the owner of the company BK-44 ehf. He was convicted of market manipulation, aiding and abetting fraud by abuse of position and aggravated offences against the Act on Annual Accounts by the same judgments as the first applicant, and sentenced to four years’ imprisonment. During the investigation, the applicant was interrogated by police on 1

December 2011 as a suspect in the case. He was interrogated by police a second time on 21 December 2011, this time as a witness in the same case. On 18 June 2012 he was interrogated a third time, this time again as a suspect in the case. Before the national courts, the applicant submitted that this manner of interrogation constituted the closing and reopening of the case against him, and demanded that the case be dismissed. In rejecting the applicant’s claim for dismissal, the District Court found that conditions for reopening the case against the applicant had been met. The Supreme Court, however, held that it could not be sufficiently established that the case against him had indeed been closed before the second interrogation on 21

December 2011, but disregarded his testimony given during that interrogation.

The second applicant alleges violations of his rights under Article 6 and under Article 4 of Protocol No. 7 to the Convention. Firstly, he claims that the manner of his interrogation; first as a suspect, then as a witness, then again as a suspect, violated his right not to be tried or punished twice. Secondly, he claims that this manner of conducting the investigation into him violated his right to a fair trial. Thirdly, he claims that his trial was not conducted within a reasonable time. Fourthly, in a subsequent application no. 22720/170, he claims that his right to be heard by an independent and impartial tribunal was violated, due to the alleged financial interests of three out of the five Supreme Court Justices sitting on the panel in his case, namely G.B., M.S. and Ó.B.Þ., in one or more of the three collapsed Icelandic banks: Landsbanki, Glitnir and Kaupþing.

QUESTIONS TO THE PARTIES

1.

In respect of the complaints regarding the independence and impartiality of the Supreme Court panel, have the applicants complied with the applicable six-month time-limit in accordance with Article 35 § 1 of the Convention? In light of the nature of these complaints, on which date did the time-limit commence for the applicants to lodge a complaint before the Court?

2.

In respect of the complaints regarding the independence and impartiality of the Supreme Court panel, have the applicants exhausted available domestic remedies, as required by Article 35 § 1 of the Convention? In particular, what was the available domestic remedy with respect to the applicants’ complaints related to the alleged impartiality of Justices G.B., M.S and Ó.B.Þ.? If so, at what time did the remedy become available for the applicants? What relevance in this respect should be ascribed to the procedure which was then in force under Article 9 of the Rules No. 463/2000, on Additional Functions of District Court and Supreme Court Judges and their Ownership in Companies and Undertakings, for requesting information on the ownership of serving judges in companies from the Committee on Judicial Functions

(nefnd um dómarastörf)

?

3.

Has there been a violation of the applicants’ right to be heard by an independent and impartial tribunal under Article 6 § 1 of the Convention (see

inter alia Pétur Þór

Sigurðsson v. Iceland

,

no. 39731/98, ECHR

2003

‑

IV)? In particular, did three of the five Supreme Court Justices, which decided the criminal case against the applicants on appeal, namely G.B., M.S. and Ó.B.Þ., have financial interests in one or more of the three collapsed Icelandic banks,

Landsbanki

,

Glitnir

and

Kaupthing,

when the events occurred which formed the basis for the applicants’ convictions? If so, what was the relevance for the assessment of their alleged impartiality of the condition in Article 7 § 3 of Rules No. 463/2000 (see above), then in force, that a serving judge was required to seek permission from the Committee on Judicial Functions to own more than 3,000,000 ISK in a company, listed on the stock exchange, or to hold more than a 5% share in other companies?

4.

Did the first applicant’s conviction by the Supreme Court constitute a breach of his right to a fair trial under Article 6 § 1 of the Convention? In particular, did the Supreme Court assess the first applicant’s guilt, in whole or in part, on the basis of testimony provided by the accused and witnesses before the District Court without the Supreme Court having itself directly heard the accused or the witnesses in question (see

inter alia Sigurþór

Arnarsson v. Iceland

,

no. 44671/98, 15 July 2003 and

Botten v. Norway

, 19

February 1996,

Reports of Judgments and Decisions

1996

‑

I)? Furthermore, did the national courts adequately reason their conclusions in the applicant’s case (see

inter alia Moreira Ferreira v. Portugal (no. 2)

[GC], no. 19867/12, § 84, 11 July 2017 and

García Ruiz v. Spain

[GC], no.

30544/96, § 26, ECHR 1999

‑

I)?

5.

On account of the manner of interrogation of the second applicant, has he been liable to be tried twice for the same offence in the territory of the respondent State, as prohibited by Article

4 §

1 of Protocol No.

7 (see

inter alia Sergey Zolotukhin v. Russia

[GC], no. 14939/03, ECHR 2009)?

If so, did the proceedings fall within the exceptions envisaged by Article

4 §

2 of Protocol No.

7?

6.

Did the second applicant’s conviction by the Supreme Court constitute a breach of his right to a fair trial under Article 6 § 1 of the Convention? In particular, did the manner of interrogation of the second applicant result in a violation of his right to a fair trial?

7.

In respect of the second applicant, was the length of the criminal proceedings in breach of the “reasonable time” requirement of Article

6 §

1 of the Convention (see

inter alia Pélissier and Sassi v. France

[GC], no.

25444/94, § 67, ECHR 1999

‑

II)?