2r-148/19 — recunoasterea si încuviintarea executării silite pe teritoriul Republicii Moldova a hotărârii arbitrale străine

2r-148/19 — recunoasterea si încuviintarea executării silite pe teritoriul Republicii Moldova a hotărârii arbitrale străine (Curtea Supremă de Justiție, 2019)

Dosarul nr. 2r-148/19

Prima instanță: Curtea de Apel Cahul (jud: I.Dănăilă)

D E C I Z I E

27 februarie 2019 mun. Chișinău

Colegiul civil, comercial și de contencios administrativ

al Curții Supreme de Justiție,

în componența:

Președintele ședinței, judecătorul Oleg Sternioală

judecătorii Victor Burduh

Tamara Chișca-Doneva

examinând recursul declarat de Societatea cu Răspundere Limitată ,,Ispan-

Lux”,

în cauza civilă, la cererea depusă de Societatea cu Răspundere Limitată

,,Transnational Commodities Group-K” împotriva Societății cu Răspundere

Limitată ,,Ispan-Lux” cu privire la recunoașterea și încuviințarea executării

silite pe teritoriul Republicii Moldova a hotărârii arbitrale străine,

împotriva încheierii din 18 ianuarie 2019 a Curții de Apel Cahul, prin care

cererea depusă de Societatea cu Răspundere Limitată ,,Transnational

Commodities Group-K” a fost admisă și a fost dispusă recunoașterea și

încuviințarea spre executare silită pe teritoriul Republicii Moldova a hotărârii

arbitrale străine,

c o n s t a t ă:

La 3 septembrie 2018, creditorul Societatea cu Răspundere Limitată

,,Transnational Commodities Group-K” (în continuare SRL ,,Transnational

Commodities Group-K”), reprezentată de Serghei Zaharcenco a depus în

instanța de judecată competentă – Curtea de Apel Cahul cerere împotriva

debitorului Societatea cu Răspundere Limitată ,,Ispan-Lux” (în continuare SRL

,,Ispan-Lux”), solicitând recunoașterea și încuviințarea spre executare silită pe

teritoriul Republicii Moldova a hotărârii arbitrale străine din 16 ianuarie 2018 a

Curții Internaționale de Arbitraj Comercial de pe lângă Camera de Comerț și

Industrie a Ucrainei prin care acțiunea înaintată de SRL ,,Transnational

Commodities Group-K” împotriva SRL ,,Ispan-Lux” cu privire la încasarea

datoriei în sumă de 43110 dolari SUA și a cheltuielilor pentru plata taxei de

arbitraj în sumă de 3030,40 dolari SUA a fost admisă integral.

Prin încheierea din 5 septembrie 2018 a Curții de Apel Cahul, nu s-a dat

curs cererii depuse de SRL ,,Transnational Commodities Group-K”, fiindu-i

acordat termen de 30 de zile din momentul recepționării încheierii, pentru a

prezenta dovada de plată a taxei de stat în sumă de 21498,11 lei, precum și a

1

actelor anexate, certificate în modul corespunzător. S-a explicat societății că în

caz de neîndeplinire a indicațiilor în termenul stabilit, cererea nu va fi

considerată depusă și împreună cu actele anexate va fi restituită.

Prin încheierea din 12 octombrie 2018 a Curții de Apel Cahul, s-a restituit

cererea depusă de SRL ,,Transnational Commodities Group-K”, din motivul că

ultima nu a îndeplinit în termen indicațiile stabilite prin încheierea din 5

septembrie 2018.

Prin încheierea din 5 decembrie 2018 a Curții Supreme de Justiție, s-a

restituit recursul declarat de SRL ,,Transnational Commodities Group-K”,

reprezentată de Serghei Zaharcenco împotriva încheierii din 12 octombrie 2018

a Curții de Apel Cahul, din motiv că cererea de recurs a fost depusă în afara

termenului legal, iar recurenta nu a solicitat repunerea în termen a recursului.

Până la examinarea recursului de către Curtea Supremă de Justiție, la 20

noiembrie 2018, creditorul SRL ,,Transnational Commodities Group-K”,

reprezentată de Serghei Zaharcenco a depus repetat în instanța de judecată

competentă – Curtea de Apel Cahul cerere împotriva debitorului SRL ,,Ispan-

Lux”, solicitând recunoașterea și încuviințarea spre executare silită pe teritoriul

Republicii Moldova a hotărârii arbitrale străine din 16 ianuarie 2018 a Curții

Internaționale de Arbitraj Comercial de pe lângă Camera de Comerț și Industrie

a Ucrainei prin care s-a dispus încasarea din contul SRL ,,Ispan-Lux” în

beneficiul SRL ,,Transnational Commodities Group-K” a datoriei pentru

bunurile livrate în sumă de 43110 dolari SUA și a cheltuielilor pentru plata taxei

de arbitraj în sumă de 3030,40 dolari SUA, iar în total a sumei de 46140,40

dolari SUA.

Prin încheierea din 18 ianuarie 2019 a Curții de Apel Cahul, cererea depusă

de SRL ,,Transnational Commodities Group-K” a fost admisă și a fost dispusă

recunoașterea și încuviințarea spre executare silită pe teritoriul Republicii

Moldova a hotărârii arbitrale străine din 16 ianuarie 2018 a Curții Internaționale

de Arbitraj Comercial de pe lângă Camera de Comerț și Industrie a Ucrainei

prin care s-a dispus încasarea din contul SRL ,,Ispan-Lux” în beneficiul SRL

,,Transnational Commodities Group-K” a datoriei pentru bunurile livrate în

sumă de 43110 dolari SUA și a cheltuielilor pentru plata taxei de arbitraj în

sumă de 3030,40 dolari SUA, iar în total a sumei de 46140,40 dolari SUA.

Invocând ilegalitatea acestei încheieri, la 1 februarie 2019 și respectiv la 26

februarie 2019, SRL ,,Ispan-Lux” a contestat-o cu recurs și recurs suplimentar,

solicitând admiterea acestuia, casarea încheierii recurate cu pronunțarea unei noi

decizii sub formă de încheiere prin care cererea depusă de SRL ,,Transnational

Commodities Group-K” să fie scoasă de pe rol în temeiul art. 267 lit. c) Cod de

procedură civilă.

În susținerea recursului s-a invocat dezacordul cu încheierea contestată,

considerând-o ilegală și neîntemeiată pe motiv că a fost emisă cu încălcarea

normelor de drept procesual, or, cererea depusă de SRL ,,Transnational

Commodities Group-K” a fost depusă de o persoană care nu este în drept să

depună acțiune în acest sens, deoarece copia procurii din 10 iulie 2018 anexată

la materialele cauzei prin care SRL ,,Transnational Commodities Group-K” l-a

2

împuternicit pe Serghei Zaharcenco cu dreptul de a încheia cu un avocat un

contract de asistență juridică pentru a reprezenta interesele companiei în

instanțele de judecată este nelegalizată.

Plus la aceasta, Serghei Zaharcenco nu deținea împuterniciri de a depune

cererea nominalizată, deoarece nu deținea calitatea de angajat (salariat) al

companiei creditoare.

La fel, Curtea de Apel Cahul nu s-a expus asupra argumentelor referitoare

la faptul precum că cauza în Curțea Internațională de Arbitraj Comercial de pe

lângă Camera de Comerț și Industrie a Ucrainei a fost examinată în absența

recurentei, care nu s-a prezentat în ședințele de judecată din motive ce nu-i pot

fi imputate și, anume pentru că nu a fost legal citată despre data, ora și locul

ședințelor de judecată. Or, la dosar nu există nici o confirmare privind

recepționarea de către recurentă a citației sau a înștiințării privind examinarea

cauzei, deoarece citațiile au fost expediate pe o altă adresă decâ cea indicată în

Registrul de Stat al persoanelor juridice.

Prin referința depusă la 26 februarie 2019, SRL ,,Transnational

Commodities Group-K” a solicitat respingerea recursului declarat de SRL

,,Ispan-Lux” cu menținerea încheierii recurate

În conformitate cu prevederile art. 425 Cod de procedură civilă, termenul

de declarare a recursului împotriva încheierii este de 15 zile de la comunicarea

încheierii.

Curtea de Apel Cahul a pronunțat încheierea contestată la data de 18

ianuarie 2019 (f.d.134-142). Astfel, recursul declarat la 1 februarie 2019

(f.d.143), este în termen.

Studiind materialele dosarului, Colegiul civil, comercial și de contencios

administrativ al Curții Supreme de Justiție consideră că recursul declarat de

SRL ,,Ispan-Lux”, urmează a fi respins cu menținerea încheierii contestate.

În motivarea concluziei enunțate se rețin următoarele argumente.

În conformitate cu art. 427 lit. a) Cod de procedură civilă, instanța de

recurs, după ce examinează recursul împotriva încheierii, este în drept să

respingă recursul și să mențină încheierea.

După cum denotă actele cauzei, prin hotărârea arbitrală străină din 16

ianuarie 2018 a Curții Internaționale de Arbitraj Comercial de pe lângă Camera

de Comerț și Industrie a Ucrainei a fost admisă integral acțiunea înaintată de

SRL ,,Transnational Commodities Group-K” împotriva SRL ,,Ispan-Lux” cu

privire la încasarea datoriei și a cheltuielilor pentru plata taxei de arbitraj, fiind

dispusă încasarea din contul SRL ,,Ispan-Lux” în beneficiul SRL

,,Transnational Commodities Group-K” a datoriei pentru bunurile livrate în

sumă de 43110 dolari SUA și a cheltuielilor pentru plata taxei de arbitraj în

sumă de 3030,40 dolari SUA, iar în total a sumei de 46140,40 dolari SUA

(f.d.21-41).

Conform certificatului nr.871/14-6 din 4 iunie 2018 emis de către

președintele adjunct al Curții Internaționale de Arbitraj Comercial de pe lângă

Camera de Comerț și Industrie a Ucrainei, hotărârea enunțată în conformitate cu

3

prevederile art. 32 din Legea Ucrainei privind arbitrajul comercial international,

este definitivă și executorie din momentul pronunțării (f.d.43,45).

Din considerentul că multiplele solicitări adresate debitorului SRL ,,Ispan-

Lux” de a restitui în mod extrajudiciar sumele menționate nu s-au soldat cu

succes, a fost depusă prezenta cerere cu privire la recunoașterea și încuviințarea

executării silite pe teritoriul Republicii Moldova a hotărârii arbitrale străine.

Înaintând prezenta cerere împotriva debitorului SRL ,,Ispan-Lux”,

creditorul SRL ,,Transnational Commodities Group-K” a solicitat recunoașterea

și încuviințarea spre executare silită pe teritoriul Republicii Moldova a hotărârii

arbitrale străine din 16 ianuarie 2018 a Curții Internaționale de Arbitraj

Comercial de pe lângă Camera de Comerț și Industrie a Ucrainei (f.d.1-2).

În conformitate cu art. 475 alin. (1) lit. a), alin. (2) și alin. (3) lit. a) Cod de

procedură civilă, în sensul prezentului capitol, o hotărîre arbitrală este

considerată ca fiind străină dacă este pronunțată pe teritoriul unui stat strain.

Poate fi recunoscută și executată în Republica Moldova o hotărîre arbitrală

străină emisă, în conformitate cu o convenție arbitrală, pe teritoriul unui stat

străin care este parte la Convenția privind recunoașterea și executarea

sentințelor arbitrale străine, adoptată la New York la 10 iunie 1958, precum și o

hotărîre arbitrală străină ale cărei recunoaștere și executare sînt reglementate fie

prin tratatul internațional la care Republica Moldova este parte, fie în baza

principiului reciprocității în ceea ce privește efectele hotărîrii arbitrale străine.

Partea care invocă o hotărîre arbitrală străină poate solicita recunoașterea și

executarea silită a hotărîrii arbitrale străine.

Totodată, conform art. 2 alin. (1) al Convenției cu privire la recunoașterea

și executarea sentințelor arbitrale străine din 10 iunie 1958, încheiată la New

York și ratificată de Republica Moldova la 17 decembrie 1998, fiecare dintre

Statele contractante recunoaște convenția scrisă prin care părțile se obligă să

supună unui arbitraj toate diferendele sau anumite diferende care s-au ivit sau ar

putea să se ivească între ele privind un raport de drept determinat, contractual

sau necontractual, referitor la o problemă susceptibilă de a fi reglementată pe

calea arbitrajului.

La rândul său, în corespundere cu art. 476 alin. (1) și (2) Cod de procedură

civilă, recunoașterea și executarea hotărîrii arbitrale străine pot fi refuzate numai

la cererea părții împotriva căreia sînt invocate dacă această parte prezintă

instanței de judecată probe doveditoare că una dintre părțile convenției arbitrale

nu avea capacitate deplină de exercițiu sau convenția arbitrală nu este valabilă

potrivit legii căreia părțile au subordonat-o ori, în lipsa stabilirii acesteia,

potrivit legii țării în care a fost pronunțată hotărîrea; sau partea împotriva căreia

este emisă hotărîrea nu a fost informată în modul corespunzător cu privire la

desemnarea arbitrului sau cu privire la procedura arbitrală ori, din alte motive,

nu a putut să își prezinte mijloacele sale de apărare; sau hotărîrea a fost

pronunțată asupra unui litigiu care nu este prevăzut de convenția arbitrală sau

care nu cade sub incidența condițiilor convenției arbitrale ori hotărîrea conține

dispoziții asupra unor chestiuni ce depășesc limitele convenției arbitrale; sau

constituirea tribunalului arbitral sau procedura arbitrală nu a corespuns

4

convenției părților ori, în lipsa unei asemenea convenții, nu a fost conform legii

țării în care a avut loc arbitrajul; sau hotărîrea arbitrală nu a devenit obligatorie

pentru părți sau a fost desființată ori executarea ei a fost suspendată de instanța

judecătorească sau de o autoritate competentă a țării în care sau conform legii

căreia ea a fost pronunțată.

Recunoașterea și încuviințarea executării silite a hotărîrii arbitrale străine

pot fi refuzate, de asemenea, dacă instanța judecătorească constată că:

recunoașterea sau încuviințarea executării silite a hotărîrii arbitrale contravine

ordinii publice a Republicii Moldova.

Raportând normele legal enunțate la circumstanțele speței deduse judecății,

instanța de recurs reține că prima instanță (Curtea de Apel Cahul) corect a

admis cererea depusă de creditorul SRL ,,Transnational Commodities Group-K”

cu privire la recunoașterea și încuviințarea executării silite pe teritoriul

Republicii Moldova a hotărârii arbitrale străine și întemeiat a recunoscut și

încuviințat spre executare silită pe teritoriul Republicii Moldova a hotărârii

arbitrale străine din 16 ianuarie 2018 a Curții Internaționale de Arbitraj

Comercial de pe lângă Camera de Comerț și Industrie a Ucrainei prin care s-a

dispus încasarea din contul SRL ,,Ispan-Lux” în beneficiul SRL ,,Transnational

Commodities Group-K” a datoriei pentru bunurile livrate în sumă de 43110

dolari SUA și a cheltuielilor pentru plata taxei de arbitraj în sumă de 3030,40

dolari SUA, iar în total a sumei de 46140,40 dolari SUA.

Or, hotărârea arbitrală străină a cărei recunoaștere și executare silită a fost

solicitată este definitivă și nu a fost executată benevol de către debitorul SRL

,,Ispan-Lux”, ceea ce se confirmă prin declarația pe proprie răspundere a

creditorului SRL ,,Transnational Commodities Group-K” (f.d.76), fapt

necontestat de către debitor (f.d.76).

Aici se va menționa că hotărârea arbitrală străină sus-nominalizată a fost

adoptată în Ucraina de Curtea Internațională de Arbitraj Comercial de pe lângă

Camera de Comerț și Industrie care este parte la Convenția de la New York

privind recunoașterea și executarea sentințelor arbitrale străine din 10 iunie

1958, cu atât mai mult că la caz nu s-au constatat circumstanțe care în

conformitate cu prevederile art. 476 Cod de procedură civilă condiționează

refuzul de a recunoaște și de a executa hotărârea arbitrală străină sus-indicată.

Cât privesc argumentele recursului precum că Serghei Zaharcenco nu a fost

împuternicit în modul prevăzut de lege de a semna și depune prezenta cerere cu

privire la recunoașterea și încuviințarea executării silite pe teritoriul Republicii

Moldova a hotărârii arbitrale străine, acestea sunt neîntemeiate și urmează a fi

respinse.

Or, SRL ,,Transnational Commodities Group-K”, în persoana directorului

Artiom Țâmbalist care a acționat în baza statutului, ceea ce se confirmă prin

Extrasul din Registrul Unic de Stat al persoanelor juridice, persoanelor fizice-

întreprinzători și al formațiunilor publice anexat la materialele cauzei (f.d.4-

9,12-20), i-a împuternicit atât pe Ivan Țurcan cât și pe Serghei Zaharcenco de a

reprezenta interesele companiei în instanțele de judecată, inclusiv cu dreptul de

5

a semna și de a depune cererea în instanța de judecată, ceea ce se confirmă prin

procura nr. 1007 din 10 iulie 2018 anexată la materialele cauzei (f.d.77).

Neîntemeiate sunt și argumentele recursului precum că cauza în Curțea

Internațională de Arbitraj Comercial de pe lângă Camera de Comerț și Industrie

a Ucrainei a fost examinată în absența recurentei SRL ,,Ispan-Lux”, care nu s-a

prezentat în ședințele de judecată din motive ce nu-i pot fi imputate și, anume

pentru că nu a fost legal citată despre data, ora și locul ședințelor de judecată,

deoarece citațiile au fost expediate pe o altă adresă decâ cea indicată în

Registrul de Stat al persoanelor juridice.

Or, avizele de recepție din 21 septembrie 2017 și 20 noiembrie 2017

expediate de Curțea Internațională de Arbitraj Comercial de pe lângă Camera de

Comerț și Industrie a Ucrainei la adresa indicată în extrasul din Registrul de stat

al persoanelor juridice, adresă care a fost indicată de recurentă și în cererea de

recurs (or. Taraclia, str. Zavodscaia, nr. 3) care au fost recepționate de SRL

,,Ispan-Lux” la 26 septembrie 2017 și, respectiv la 28 noiembrie 2017 atestă

contrariul (f.d.108), ceea ce denotă că în privința debitorului a fost respectată

procedura de citare și comunicare în cadrul ședinței arbitrale.

În atare împrejurări, Curțea Internațională de Arbitraj Comercial i-a

asigurat respectarea principiului disponibilității în drepturi a părților la proces,

iar SRL ,,Ispan-Lux” neprezentându-se în ședințele arbitrale s-a degrevat de

probațiune.

În privința celorlalte critici invocate în cererea de recurs, Colegiul

consideră că acestea nu pot fi reținute în vederea admiterii recursului din motiv

că acestea în mod exclusiv vizează fondul hotărârii arbitrale străine, însă

instanța judecătorească a Republicii Moldova nu poate proceda la reexaminarea

fondului hotărârii arbitrale străine și nici la modificarea ei.

Alte argumente invocate de recurentă în susținerea poziției sale, nu pot fi

reținute de către instanța de recurs, deoarece se combat cu cele invocate mai sus

și se referă la circumstanțele, care au fost constatate și elucidate pe deplin de

prima instanță, având la bază cumulul de probe, care au fost administrate și

apreciate cu respectarea normelor de drept procedural și susținute de normele de

drept material.

Luând în considerare cele expuse, Colegiul civil, comercial și de

contencios administrativ al Curții Supreme de Justiție concluzionează că

argumentele invocate în recurs sunt neîntemeiate, fapt pentru care recursul

urmează a fi respins cu menținerea încheierii instanței de apel.

În conformitate cu art. 427 lit. a) Cod de procedură civilă, Colegiul civil,

comercial și de contencios administrativ al Curții Supreme de Justiție

decide :

Se respinge recursul declarat de Societatea cu Răspundere Limitată ,,Ispan-

Lux”.

Se menține încheierea din 18 ianuarie 2019 a Curții de Apel Cahul, în

cauza civilă, la cererea depusă de Societatea cu Răspundere Limitată

,,Transnational Commodities Group-K” împotriva Societății cu Răspundere

6

Limitată ,,Ispan-Lux” cu privire la recunoașterea și încuviințarea executării

silite pe teritoriul Republicii Moldova a hotărârii arbitrale străine.

Decizia este irevocabilă.

Președintele ședinței,

judecătorul Oleg Sternioală

judecătorii Victor Burduh

Tamara Chișca-Doneva

7